Зарегистрировано в Минюсте России 21 мая 2012 г. N 24247
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 17 апреля 2012 г. N 12-85/пз
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
(ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941) и от 30.03.2010 N 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный N 17107).
1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии).
2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 09.11.2010 N 10-288/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.12.2010, регистрационный N 19093).
Руководитель
Д.В.ПАНКИН
Приложение
к приказу ФСФР России
от 17.04.2012 N 12-85/пз
ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
(ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами
Код вопроса: 1.1.1
Брокеры, дилеры и управляющие - это:
Ответы:
A. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
C. Юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
D. Юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.2.2
Укажите неверные утверждения в отношении брокеров, дилеров и управляющих:
I. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
II. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;
III. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица;
IV. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;
V. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;
VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. I, III и V
D. V и VI
Код вопроса: 1.1.3
Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, регулируются:
Ответы:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Приказом ФСФР "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
C. Гражданским кодексом Российской Федерации
D. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.1.4
Брокерской деятельностью признается:
Ответы:
A. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
B. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом
C. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет на основании возмездных договоров с клиентом
D. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом
Код вопроса: 1.1.5
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента
B. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов, или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
C. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.6
Дилерской деятельностью признается:
Ответы:
A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
B. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
C. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет без публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
Код вопроса: 1.1.7
Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем
B. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
C. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены
D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков
Код вопроса: 1.1.8
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть:
Ответы:
A. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а также государственные корпорации, в случаях, предусмотренных федеральным законом
B. Юридические лица, а также индивидуальные предприниматели
C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели
D. Любые юридические и физические лица
Код вопроса: 1.1.9
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:
Ответы:
A. Осуществление юридическим лицом от имени и за счет клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
B. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
C. Осуществление юридическим лицом от своего имени доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании безвозмездных договоров с клиентом
D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц
Код вопроса: 1.1.10
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:
Ответы:
A. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг
B. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам
C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления
D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель
Код вопроса: 1.1.11
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:
Ответы:
A. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом
B. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг
C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего
D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством
Код вопроса: 1.1.12
Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:
I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;
II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;
III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;
IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I, II, III
C. Только III
D. Только III и IV
Код вопроса: 1.2.13
Укажите отличительные признаки брокерской деятельности от дилерской деятельности:
I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;
III. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг;
IV. Брокер представляет клиенту отчет о ходе исполнения договора.
Ответы:
A. I, II и III
B. II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.14
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;
II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;
III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. II и V
B. II и VI
C. I, III и IV
D. II, V, VI
Код вопроса: 1.2.15
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;
II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;
IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III
C. IV и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.1.16
|
