Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)





НазваниеЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
страница5/29
Дата публикации18.06.2013
Размер4.33 Mb.
ТипЭкзаменационные вопросы
100-bal.ru > Финансы > Экзаменационные вопросы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   29
Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 2.1.1

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, III, IV, V

C. Только V и VI

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.2

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.3

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.4

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность трансфер-агентов;

IV. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.5

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Все перечисленные

D. Только I и II
Код вопроса: 2.1.6

На какие виды деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

B. I и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.7

На какие виды деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На депозитарную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. I, V и VI

C. I, II и V

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.8

На какие виды деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На депозитарную деятельность;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

B. I, III и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.9

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.10

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.11

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Банковской деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.12

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.13

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.14

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.15

Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;

II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Лицензия фондовой биржи.

Ответы:

A. I и II

B. Только III

C. II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.16

Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи?

I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Лицензия фондовой биржи;

III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. I и II
Код вопроса: 2.1.17

Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги

B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг

C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги

D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.18

Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. Центральный банк РФ
Код вопроса: 2.1.19

Лицензию фондовой биржи выдает:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. ММВБ
Код вопроса: 2.1.20

Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;

II. В ФСФР России;

III. В Министерство финансов РФ;

IV. В Правительство РФ.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II

C. Только I или и IV

D. Только III
Код вопроса: 2.2.21

В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Ответы:

A. Только II и III

B. Только III

C. Все перечисленное

D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.1.22

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет

B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами

C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Федеральной службой по финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его Руководителем ФСФР РФ

D. Правильного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.23

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности при условии совмещения ее с депозитарной деятельностью?

Ответы:

A. 35 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.24

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.25

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.26

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности?

Ответы:

A. 5 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.27

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 40 млн. руб.

C. 35 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.28

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.29

Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Быть гражданами России;

II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Иметь высшее профессиональное образование.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.30

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. I и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.31

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;

II. Наличие высшего профессионального образования;
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   29

Похожие:

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconТребования к разработке материалов курсов дистанционного обучения
Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconФедеральное государственное образовательное бюджетное учреждение...
Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для...
Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconФедеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012...
Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconРегламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconРешением Правления
«Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconПрофессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ
Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconЭкзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет»
Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconПояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций...
Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет)
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) iconОформление документов для тестов по предметам
Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами


Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
100-bal.ru
Поиск