РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
ТЮМЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ
Кафедра финансов, денежного обращения и кредита
Ю.В. Бородач
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ИНСТИТУТЫ И ФИНАНСОВЫЕ РЫНКИ Учебно-методический комплекс. Рабочая программа
для студентов направления 080200.68 «Менеджмент»
программа «Финансовый менеджмент»
очная и заочная формы обучения
Тюменский государственный университет
2013
Бородач Ю.В. Инвестиционные институты и финансовые рынки: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 080200.68 «Менеджмент» программа «Финансовый менеджмент» очная и/или заочная форма обучения. Тюмень, 2013, _____ стр.
Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями ФГОС ВПО с учетом рекомендаций и ПрООП ВПО по направлению и профилю подготовки.
Рабочая программа дисциплины (модуля) опубликована на сайте ТюмГУ: Инвестиционные институты и финансовые рынки [электронный ресурс] / Режим доступа: http://www.umk3.utmn.ru., свободный.
Рекомендовано к изданию кафедрой магистерской подготовки. Утверждено проректором по учебной работе Тюменского государственного университета.
ОТВЕТСТВЕННЫЙ РЕДАКТОР: к.э.н., зав. кафедрой финансов, денежного обращения и кредита С.С.Жукова
© Тюменский государственный университет, 2013.
© Ю.В. Бородач, 2013. 1. ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА 1.1. Цели и задачи дисциплины:
Целью преподавания дисциплины является изучение природы и особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых отечественного и зарубежных финансовых рынков, а также освоение возможностей финансового рынка для решения различных управленческих задач. В ходе изучения студенты получают необходимые теоретические знания в области функционирования финансового рынка и готовятся к разносторонней полноценной практической деятельности, в первую очередь, на отечественном финансовом рынке.
Для достижения поставленной цели пред дисциплиной ставятся следующие задачи:
изучить структуру и функции финансового рынка в целом и отдельных его сегментов;
детально изучить сущность, виды и формы финансовых инструментов, выпускаемых корпорациями и государственными органами, и используемых на различных сегментах рынка;
ознакомиться крупнейшими фондовыми биржами мира, внебиржевыми торговыми системами, банками, инвестиционными компаниями и фондами, изучить особенности их операций;
освоить технику торговли и механизм заключения сделки на российских фондовых биржах, а также понять отличия российской торговли ценными бумагами от операций с ценными бумагами на зарубежных торговых площадках;
рассмотреть особенности российского законодательства по финансовому рынку, а также формы организации контроля за его исполнением;
изучить структуру и функционирование международного финансового рынка.
1.2. Место дисциплины в структуре ООП магистратуры:
Дисциплина «Инвестиционные институты и финансовые рынки» относится к Профессиональному циклу дисциплин.
Для изучения дисциплины студент должен обладать знаниями, полученными при изучении учебных дисциплин: «Информационные ресурсы и компьютерные технологии в менеджменте», «Современные и фундаментальные концепции менеджмента, «Управление портфелем финансовых инвестиций».
Учебная дисциплина является предшествующей для дисциплин профессионального цикла: «Управление корпоративными активами», «Управление стоимостью бизнеса (предприятия)», «Финансовый менеджмент в банках и страховых компаниях», «Финансовый менеджмент при реструктуризации и реорганизации», «Имитационное моделирование финансовых потоков», «Финансовый и инвестиционный анализ в современных условиях», «Экономическая безопасность и риск-менеджмент». 1.3. Требования к результатам освоения дисциплины
В результате освоения ООП магистратуры выпускник должен обладать следующими компетенциями:
способностью использовать количественные и качественные методы для проведения научных исследований и управления бизнес-процессами (ПК-5)
владением методами экономического анализа поведения экономических агентов и рынков в глобальной среде (ПК-6)
владением методами стратегического анализа (ПК-7)
способностью готовить аналитические материалы для управления бизнес-процессами и оценки их эффективности (ПК-8)
В результате освоения дисциплины обучающийся должен:
Знать:
структуру российского и международного финансового рынка, его основные сегменты;
систему инвестиционных институтов;
особенности, формы и цели создания и выпуска различных финансовых инструментов, их использование для инвестирования;
крупнейшие финансовые центры мира и перспективы их развития;
механизмы заключения сделок на российских финансовых рынках, в т.ч. посредством систем Интернет-трейдинга м других систем Интернет- и телекоммуникаций;
основные нормативные акты, регулирующие российский и зарубежные финансовые рынки и деятельность инвестиционных институтов на них;
механизмы выпуска и обращения международных ценных бумаг, а также организацию первичного и вторичного рынка еврооблигаций.
Уметь:
использовать финансовые инструменты для осуществления и оформления инвестиций;
заключать сделки на биржевом и внебиржевом финансовом рынке;
проверить правильность оформления сертификатов ценных бумаг и других видов финансовых инструментов;
анализировать состояние финансового рынка в целом и отдельных его сегментов, составлять аналитические обзоры и прогнозы;
организовывать взаимодействие и сотрудничество с инвестиционными институтами;
управлять ликвидностью коммерческого банка и страховыми резервами страховых компаний;
оформлять задолженность различными видами финансовых инструментов.
Владеть:
навыками использования систем Интернет- и телекоммуникаций;
методиками анализа финансового рынка и выбора направлений инвестирования;
способностями выбора инвестиционного института для партнерских отношений;
профессиональной терминологией финансовых рынков и российских инвестиционных институтов;
навыками заключения различных видов договоров, ведения деловых переговоров.
Карта компетенций дисциплины «ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ИНСТИТУТЫ И ФИНАНСОВЫЕ РЫНКИ» для магистрантов направления 080200.68 «Менеджмент» программа «Финансовый менеджмент» очная и заочная формы обучения
Компетенции
|
Формулировка компетенции
|
Результаты обучения в целом
| Результаты обучения по уровням освоения материала
| Виды занятий (лекции, практические, семинарские)
| Оценочные средства (тесты, творческие работы, проекты и пр.)
|
Минимальный
|
Базовый
|
Повышенный
| ПК-5
| способностью использовать количественные и качественные методы для проведения научных исследований и управления бизнес-процессами
| Знает: основные методы проведения научных исследований финансовых рынков и деятельности инвестиционных институтов и их общее содержание
| Основные методы проведения исследования финансовых рынков и деятельности инвестиционных институтов
| Все основные методы проведения научных исследований финансовых рынков и деятельности инвестиционных институтов и их общее содержание
| Полный набор количественных и качественных методов проведения исследования финансовых рынков и деятельности инвестиционных институтов и их конкретное содержание
| лекции
| Опрос, тест
| Умеет: Применять методы для проведения научных исследований финансовых рынков
| Применять отдельные методы для проведения научных исследований финансовых рынков
| Применять все методы для проведения научных исследований финансовых рынков
| Применять все методы, в т.ч. их комбинации, для проведения научных исследований финансовых рынков и управления бизнес-процессами
| Лекции, сем.
| Творческая работа, практи-ческие задания
| Владеет: Базовыми навыками проведения научных исследований финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Минимальными навыками проведения научных исследований финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Базовыми навыками проведения научных исследований финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Устойчивыми навыками самостоятельного проведения научных исследований финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Сем.
| Практические задания
| ПК-6
| владением методами экономического анализа поведения экономических агентов и рынков в глобальной среде
| Знает: Механизмы функционирования финансовых рынков и систему инвестиционных институтов, а также методы экономического анализа их функционирования
| Структуру российского и международного финансового рынка и основные категории финансовых институтов, а также основные методы экономического анализа их функционирования
| Механизмы функционирования финансовых рынков и систему инвестиционных институтов, а также методы экономического анализа их функционирования
| Механизмы функционирования каждого сегмента финансового рынка и их взаимодействия через систему инвестиционных институтов, а также содержание всех методов анализа их функционирования
| лекции
| Опрос, тест
| Умеет: Применять основные методы анализа функционирования финансовых рынков и инвестиционных институтов, составлять аналитические обзоры
| Применять отдельные методы анализа функционирования финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Применять основные методы анализа функционирования финансовых рынков и инвестиционных институтов, составлять аналитические обзоры
| Проводить комплексный анализ состояния финансового рынка в целом и отдельных его сегментов с использованием всех необходимых методов анализа, составлять аналитические обзоры и прогнозы
| Лекции, сем.
| Творческая работа, практи-ческие задания
| Владеет: Базовыми навыками финансового рынка и поведения инвестиционных институтов в целях выбора направления инвестирования
| Минимальными навыками анализа финансового рынка и поведения инвестиционных институтов
| Базовыми навыками финансового рынка и поведения инвестиционных институтов в целях выбора направления инвестирования
| Устойчивыми навыками самостоятельного комплексного анализа финансового рынка и выбора направлений инвестирования, а также выбора инвестиционного института для партнерских отношений
| Сем.
| Практические задания
| ПК-7
| владением методами стратегического анализа
| Знает: Цели и основные этапы, основные методы стратегического анализа финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Цели, компоненты стратегического анализа финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Цели и основные этапы, основные методы стратегического анализа финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Методологию и инструменты стратегического анализа финансовых рынков и инвестиционных институтов
| лекции
| Опрос, тест
| Умеет: Применять основные методы стратегического анализа относительно различных сегментов финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Применять отдельные методы стратегического анализа относительно различных сегментов финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Применять основные методы стратегического анализа относительно различных сегментов финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Применять основные методы стратегического анализа относительно различных сегментов финансовых рынков и инвестиционных институтов и интерпретировать полученные данные
| Лекции, сем.
| Творческая работа
| Владеет: Базовыми навыками стратегического анализа инвестиционных институтов и их окружения, способностью делать детальные выводы
| Минимальными навыками стратегического анализа инвестиционных институтов и их окружения, способностью делать общие выводы
| Базовыми навыками стратегического анализа инвестиционных институтов и их окружения, способностью делать детальные выводы
| Устойчивыми навыками стратегического анализа инвестиционных институтов и их окружения, способностью делать детальные выводы и формировать основные направления стратегического развития инвестиционных институтов
| Сем.
| Практические задания
| ПК-8
| Обладать способностью готовить аналитические материалы для управления бизнес-процессами и оценки их эффективности
| Знает: необходимые финансовые индикаторы и аналитические показатели, а также методики исследования финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Основные финансовые индикаторы и аналитические показатели, а также методики исследования финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Все необходимые финансовые индикаторы и аналитические показатели, а также методики исследования финансовых рынков и инвестиционных институтов
| Систему финансовых индикаторов и аналитических показателей, методик исследования финансовых рынков и инвестиционных институтов, основы составления финансовых прогнозов
| лекции
| Опрос, тест
| Умеет: Проводить базовый анализ состояния финансовых рынков и его участников, давать прогнозные оценки эффективности инвестиций на базе публичных индикаторов
| Проводить общий анализ состояния финансовых рынков, оценивать эффективность инвестиций на основе данных публичных вендоров
| Проводить базовый анализ состояния финансовых рынков и его участников, давать прогнозные оценки эффективности инвестиций на базе публичных индикаторов
| Проводить комплексный анализ состояния финансовых рынков и его институтов, давать самостоятельные прогнозные оценки эффективности инвестиций
| Лекции, сем.
| Творческая работа
| Владеет: Базовыми навыками составления аналитических обзоров о состоянии финансового рынка и его участников, в т.ч. с использованием систем Интернет- и телекоммуникаций
| Минимальными навыками составления аналитических обзоров о состоянии финансового рынка и его участников
| Базовыми навыками составления аналитических обзоров о состоянии финансового рынка и его участников, в т.ч. с использованием систем Интернет- и телекоммуникаций
| Устойчивыми навыками самостоятельного составления аналитических обзоров о состоянии финансового рынка и оценки эффективности деятельности инвестиционных институтов, в т.ч. с использованием систем Интернет- и телекоммуникаций
| Сем.
| Практические задания
|
2. трудоемкость дисциплины
Семестр 1. Форма промежуточной аттестации зачет, контрольная работа. Общая трудоемкость дисциплины составляет 2 зачетные единицы 72 часа.
3. ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН (очная форма обучения)
Таблица 1а.
№
| Наименование темы
| Недели семестра
| Виды учебной работы и самостоятельная работа, в час.
| Формы контроля
| Лекции
| Практические занятия
| Самостоятельная работа
| Итого часов по теме
| Из них в интерактивной форме
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| 7
| 8
| 9
| 1
| Финансовый рынок: понятие, организация, структура
| 1
| 1
| 1
| 2
| 4
| 1
| Уст/письм. опрос
| 2
| Функциональная и институциональная инфраструктура финансовых рынков
| 1, 2
| 1,5
| 1,5
| 3
| 6
| 2
| Опрос, тест, дискуссия
| 3
| Финансовые инструменты: понятие, конструирование, виды
| 2-4
| 1,5
| 1,5
| 3
| 6
| 2
| Опрос, тест, дискуссия
| 4
| Международный финансовый рынок
| 4, 5
| 1
| 1
| 2
| 4
| 1
| Опрос, эссе, дискуссия
| 5
| Механизм функционирования фондового рынка
| 6, 7
| 2
| 2
| 4
| 8
| 2
| Тест, дискуссия, реферат
| 6
| Механизм функционирования валютного рынка
| 8
| 1
| 1
| 2
| 4
| 2
| Тест, дискуссия, реферат
| 7
| Механизм функционирования рынка драгоценных металлов и камней
| 9
| 1
| 1
| 2
| 4
| 1
| Тест, дискуссия, реферат
| 8
| Механизм функционирования кредитного рынка
| 10, 11
| 2
| 2
| 4
| 8
| 2
| Тест, дискуссия, реферат
| 9
| Механизм функционирования страхового рынка
| 12
| 1
| 1
| 2
| 4
| 1
| Тест, дискуссия, реферат
| 10
| Инвестиционная деятельность коммерческих банков: отечественный и зарубежный опыт
| 13, 14
| 2
| 2
| 4
| 8
| 2
| Опрос, кейс, дискуссия
| 11
| Инвестиционная деятельность инвестиционных компаний и банков в России и за рубежом
| 15, 16
| 2
| 2
| 4
| 8
| 2
| Опрос, кейс, дискуссия
| 12
| Институты коллективного инвестирования в России и за рубежом
| 17, 18
| 2
| 2
| 4
| 8
| 2
| Опрос, кейс, дискуссия, эссе, контр. раб.
|
| Итого (часов)
|
| 18
| 18
| 36
| 72
| 20
| Зачет, контр.р
|
| ВСЕГО (часов)
|
| 18
| 18
| 36
| 72
| 20
|
| Из них в интерактивной форме (часов)
|
| 8
| 12
|
|
| 20
|
|
|