Программа «Финансовый менеджмент» очная и заочная формы обучения Тюменский государственный университет 2013 Бородач Ю. В. Инвестиционные институты и финансовые рынки: Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов направления 080200.
Скачать 0.6 Mb.
|
4. Разделы дисциплины и междисциплинарные связи с обеспечиваемыми (последующими) дисциплинами
5. СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ ТЕМА 1. Финансовый рынок: понятие, организация, структура Понятие и элементы финансовой системы. Денежные потоки. Денежное предложение и расширение депозитов. Понятие финансового рынка и его функции. Сегментация современного финансового рынка. Основные виды финансовых рынков и их роль. Классификация финансовых рынков по различным критериям. Состояние и развитие финансовых рынков. Формирование спроса и предложения на финансовых рынках. Особенности ценообразования на финансовых рынках. Формы рынков по степени их эффективности. Необходимость регулирования деятельности на финансовом рынке. Понятие и виды манипуляций. Запрет на некоторые виды операций инсайдеров и его причины. Основные нормативно-правовые акты, регулирующие операции на российском финансовом рынке. Правовая регламентация инвестиционной деятельности в развитых странах. Основные модели построения системы контроля за исполнением финансового законодательства. Содержание принципов институционального и функционального регулирования финансового рынка. Роль мегарегулятора финансового рынка. Саморегулирование финансового рынка. Характеристика крупнейших СРО российского финансового рынка. ТЕМА 2.Функциональная и институциональная инфраструктура финансовых рынков Понятие инфраструктуры рынка капитала и финансового рынка. Инфраструктура финансового рынка: элементы и механизм ее функционирования. Участники финансового рынка. Инвесторы, заемщики, посредники, государство. Институциональные и индивидуальные инвесторы. Прямые и вспомогательные участники финансового рынка, посредники. Виды посредников на финансового рынках. Понятие инфраструктуры рынка капитала и финансового рынка. Депозитные финансовые институты: понятие и категории в различных странах. Недепозитные финансовые институты: инвестиционные и страховые компании, институты коллективного инвестирования. Государственные и негосударственные пенсионные фонды. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: виды, лицензирование. Косвенные участники рынка ценных бумаг: институциональные и индивидуальные инвесторы. Саморегулируемые организации: принципы формирования, цели функционирования, механизмы организации и информационного обеспечения финансовых рынков ТЕМА 3.Финансовые инструменты: понятие, конструирование, виды Понятие финансовых инструментов и их основные категории. Классификация финансовых инструментов по различным квалификационным критериям. Основные финансовые инструменты различных сегментов финансового рынка. Характеристика корпоративных ценных бумаг. Акции. Роль акционерного капитала в различных странах. Различия акций в англосаксонских странах по статусу: акции класса А и Б, tracking stock – акции классов Е и Н. Облигации. Виды и типы облигаций. Наиболее распространенные облигации в разных государствах. Системы выпуска ипотечных облигаций. Векселя и коммерческие ценные бумаги. Чеки. Коносаменты. Депозитные и сберегательные сертификаты как банковские ценные бумаги. Закладные. Жилищные сертификаты. Складские свидетельства. Паи ПИФов. Ценные бумаги производные от акций: варранты, райты, депозитарные расписки. Варранты в российском и зарубежном законодательстве и практике. Гибридные инструменты срочного рынка. Кредитные договоры: понятие, структура, виды. Ответственность за нарушение. Страховые полисы. Виды страховых полисов. Оформление договоров страхования. Инструменты валютного рынка. Металлические счета. ТЕМА 4.Международный финансовый рынок Понятие международного финансового рынка, его структура и процесс формирования. Сектор национальных ценных бумаг и сектор евробумаг. Международные облигации, еврооблигации и иностранные облигации: понятие и виды. Индикаторы доходности международного финансового рынка. Ставки LIBOR, LIBID, LIMEAN и SIBOR. Особенности евроакций. Виды еврооблигаций: евроноты и евробонды. Еврооблигации с фиксированными и плавающими процентными ставками. Обозначение валюты номинала евробумаг и «синтаксический кризис». Краткосрочные евробумаги: еврокоммерческие бумаги и евродепозитные сертификаты. Депозитарные расписки – инструменты, способствующие развитию сегмента зарубежных ценных бумаг. Механизм обращения ADR. Спонсируемые и неспонсируемые ADR. Уровни спонсируемых ADR. Понятие GDR и RDR. Профессиональные участники рынка евробумаг. Рейтинги эмитентов облигаций и их роль в привлечении займов. Независимый рейтинг Российской Федерации на рынке еврозаймов. Особенности первичного и вторичного рынков еврооблигаций. Менеджеры займа. Функции лид-менеджера и других участников эмиссионного синдиката. Платежные агенты, финансовые агенты, попечители займа. Необходимость листинга евробумаг на Лондонской или Люксембургской фондовых биржах. Основной способ заключения сделок с еврооблигациями. Торговая система COREDEAL. Системы фиксации заключенных сделок – TRAX и АСЕ. Урегулирование сделок с евробумагами. Системы Euroclear и Clearstream. Характеристика рынка FOREX и его эволюция. Инструменты, котируемые на FOREX. ТЕМА 5.Механизм функционирования фондового рынка Рынок ценных бумаг в структуре финансового рынка. Роль рынка ценных бумаг в процессе трансформации сбережений в инвестиции. Секьюритизация и фондовый рынок. Классификация рынка ценных бумаг в зависимости от способа торговли ценными бумагами. Первичный и вторичный рынки ценных бумаг, их роль и функции. Организованный и неорганизованный, биржевой и внебиржевой, традиционный и компьютеризированный, постоянно функционирующий и периодически созываемый, спотовый и срочный рынки ценных бумаг. Ценообразование на первичном и срочном фондовом рынке. ТЕМА 6.Механизм функционирования валютного рынка Понятие, функции и особенности валютного рынка. Место валютного рынка в системе финансового рынка. Структура и механизм функционирования национального и международного валютного рынка. Элементы регулирования валютного рынка. Валютное регулирование и валютный контроль. Валютная политика: цели, инструменты, реализация. Система валютных курсов. Формирование официального курса рубля. Фиксинг. Валютные котировки банков. Виды валютных сделок на спотовом и срочном рынках. Индикаторы валютного рынка. ТЕМА 7.Механизм функционирования рынка драгоценных металлов и камней Особенности рынка драгоценных металлов и камней. Организация биржевой и внебиржевой торговли драгоценными металлами и камнями. Крупнейшие рынки драгоценных металлов и камней. Крупнейшие поставщики и покупатели драгоценных металлов и камней. Ценообразование на рынке драгоценных металлов и камней. Отличительные черты рынка металлических счетов. Нормативно-правовая база. Роль государства в системе рынка обезличенных металлических счетов. Управление рынком металлических счетов финансово-кредитными институтами. ТЕМА 8.Механизм функционирования кредитного рынка Понятие кредитного рынка, его функции. Участники кредитного рынка, их функции. Механизм организации кредитного рынка, в т.ч. его информационное обеспечение. Взаимодействие кредитного рынка с другими сегментами финансового рынка. Инструменты денежно-кредитной политики, используемые для управления кредитным рынком. Банковская система России. Надзор и регулирование в деятельности ЦБР. Саморегулирование кредитного рынка, в т.ч. на межнациональном уровне. Кредит: понятие, виды. Механизм кредитования юридических и физических лиц. Особенности рынка ипотечных кредитов. Механизм функционирования закладной. Механизм секьюритизации и дезинтермедиации ипотечных активов и обязательств. Деятельность АИЖК и его роль в развитии рынка ипотечных кредитов. Рынок межбанковского кредитования. Международное сотрудничество на кредитном рынке. ТЕМА 9.Механизм функционирования страхового рынка Понятие и функции страхового рынка. Структура страхового рынка. Механизм взаимодействия участников страхового рынка. Организация государственного управления страховой деятельностью: цели, элементы и институты. Регулирование страхового рынка некоммерческими организациями. Размещение страховых резервов: необходимость и нормативы. Страхование экспортно-импортных операций. Страхование различных видов рисков. Порядок выбора вида страхового обеспечения. ТЕМА 10.Инвестиционная деятельность коммерческих банков: отечественный и зарубежный опыт Банки и банковская система. Банк как участник первичного и вторичного инвестиционного рынка. Кредитный и фондовый варианты инвестирования. Банк как участник инвестиционного процесса. Микро- и макроэкономический аспекты инвестиционной деятельности банков. Индикаторы инвестиционной деятельности банков. Формы инвестиционной деятельности коммерческих банков. Реальные и финансовые инвестиции банков. Формирование инвестиционной политики банка. Понятие и механизм проектного финансирования. Схемы проектного финансирования. Виды банковских кредитов. Финансовые услуги коммерческих банков, сопровождающие инвестиционную деятельность банков. Инвестиционные операции банков на фондовом рынке. Портфельное инвестирование коммерческих банков. Торговый и инвестиционный портфели. Управление текущей ликвидностью банка посредством операций с ценными бумагами. Ограничения на инвестиционные операции коммерческих банков в англосаксонских странах. Закон Гласса-Стигала. Закон Грэмма-Лич-Блайли. Правовое оформление инвестиций коммерческих банков в США и Великобритании. ТЕМА 11.Деятельность инвестиционных компаний и банков в России и за рубежом Типы финансовых посредников в мировой практике. Инвестиционные компании и брокерско-дилерские фирмы: задачи, выполняемые функции, предоставляемые услуги. Собственные и клиентские инвестиции. Доверительное управление портфелем ценных бумаг. Участие в финансировании реальных инвестиций. Венчурное инвестирование инвестиционных и финансовых компаний. Правовой статус инвестиционных банков в англосаксонских странах и в России. Традиционные операции инвестиционных банков развитых стран. Андеррайтинг. Особенности деятельности инвестиционных банков в РФ и г.Тюмени. ТЕМА 12.Институты коллективного инвестирования в России и за рубежом Понятие и формы коллективного инвестирования. Корпоративные, трастовые и контрактные фонды. Инвестиционные фонды открытого и закрытого типов, интервальные фонды. Участники управления и обслуживания коллективного инвестиционного фонда: управляющая компания, хранитель активов, регистратор, аудитор, оценщик. Лицензирование профессиональной деятельности участников управления инвестиционного фонда. Понятие и виды услуг доверительного управления. Их правовое регулирование. Общие и индивидуальные инвестиционные декларации. Общие фонды банковского управления (ОФБУ): условия создания и доверительного управления имуществом. ПИФы: понятие и организационно-экономические особенности. Акционерные инвестиционные фонды (АИФы) и схемы их функционирования. Негосударственные пенсионные фонды (НПФ) открытого и закрытого типа. Механизм функционирования НПФ. Характеристика крупнейших НПФ России. Институты коллективного инвестирования в развитых странах: взаимные фонды, юнит-трасты, инвестиционные трасты, хедж-фонды. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Программа «Финансовый менеджмент» очная и заочная формы обучения... Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов направления 080200. 68 «Менеджмент» |  | Высшего профессионального образования тюменский государственный университет... Учебно-методический комплекс. Методические указания по написанию магистерской диссертации для магистров направления 080200. 68 «Менеджмент»,... |
| Л. Г. Решетникова Финансовый менеджмент кредитных организаций Л. Г. Финансовый менеджмент кредитных организаций: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления подготовки... | | Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов направления... Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |
| Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов направления... Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Тюменский государственный университет Драчева С. О. Детская литература. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов специальности 031000. 65 Филология,... |
| Тюменский государственный университет «утверждаю»: Проректор по учебной работе Горбунова Н. В., Клименко Е. Л. Мировая художественная культура. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа курса по выбору... | | Тюменский государственный университет Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 040200. 62 "Социология" очной формы обучения Тюмень, 2013,... |
| Образовательного учреждения высшего профессионального образования... Международные связи государств. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 38. 03. 04 «Государственное... | | Тюменский государственный университет Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 080105. 65«Финансы и кредит» очной и заочной формы обучения... |
| Пояснительная записка Дисциплина «Финансовые инструменты инвестирования в реальные активы» Финансовые инструменты инвестирования в реальные активы. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов магистерской... | | Тюменский государственный университет «утверждаю»: Проректор по учебной работе Вилков Н. О. Макроэкономическое планирование и прогнозирование. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления... |
| Учебно-методический комплекс Рабочая учебная программа для студентов... Плотникова М. В. Психогенетика: Учебно-методический комплекс. Рабочая учебная программа для студентов очной формы обучения направления... | | Тюменский государственный университет «утверждаю»: Проректор по учебной работе Кислова Л. С. Современная российская литература. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 031300.... |
| Тюменский государственный университет «утверждаю»: Проректор по учебной работе Кислова Л. С. Современная российская литература. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 031300.... | | Рабочая программа для студентов направления 080200. 62 «Менеджмент» Бондаренко П. Ю. Маркетинг. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления 080200. 62«Менеджмент» очной... |
