Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка

«УТВЕРЖДАЮ» Ректор МГИМО (У) МИД России ________________ А.В. Торкунов «____» _______________ 2011 г. РЕГЛАМЕНТ приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 2.1.4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н. МГИМО (У) МИД России (далее – Университет) осуществляет прием у граждан следующих квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка: 2.1 базовый квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка; 2.2 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии); 2.3 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии); 2.4 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестров владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии); 2.5 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии); 2.6 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии); 2.7 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии); 2.8 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии). Продолжительность квалификационных экзаменов для специалистов финансовых рынков не более 120 минут, проведение в один этап. По желанию гражданина экзамен может быть завершен досрочно. Экзамены проводятся следующим образом: 4.1 в соответствии с программами ФСФР России; 4.2 в письменной (бумажной) форме или электронной; 4.3 в виде теста; 4.4 в один этап. Экзаменационные тесты формируются с использованием программно-технического обеспечения способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов ФСФР России. Соблюдение настоящего Регламента при проведении экзамена обеспечивают члены аттестационной комиссии Университета (далее - Аттестационная комиссия). В случае проведения экзамена в одной аудитории обязательно присутствие не менее трех членов Аттестационной комиссии, в нескольких аудиториях - не менее двух членов Аттестационной комиссии в каждой аудитории. Персональный состав членов Аттестационной комиссии для присутствия на экзамене определяется председателем Аттестационной комиссии. В целях осуществления контроля за ходом проведения экзаменов в аудиториях могут присутствовать уполномоченные работники ФСФР России. По вопросам записи на экзамены гражданам и организациям необходимо обращаться к секретарю Аттестационной комиссии. Для записи на базовый экзамен гражданину в срок, не позднее трех рабочих дней до приема экзамена, необходимо представить в Аттестационную комиссию следующие документы: анкету-заявление, оформленную согласно приложению №1 к настоящему Регламенту; платежный документ, подтверждающий оплату за прием экзамена в размере, утвержденном руководителем Университета; оригинал и копию паспорта; оригинал и копию диплома о высшем образовании (при наличии). Отказывать гражданину в допуске к сдаче специализированного экзамена в случае, если гражданин не представил квалификационный аттестат, выданный ФКЦБ России, ФСФР России, аккредитованной организацией, либо выписку из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации, подтверждающую сдачу базового экзамена в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен, или не сдал в этой аккредитованной организации базовый экзамен в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен. Запись граждан на экзамен осуществляется путем включения их персональных данных в регистрационную ведомость. Университет принимает экзамены по графику и отменяет прием экзаменов в случае, если для сдачи экзаменов, проводящихся в одно время в одной аудитории, явились менее трех граждан. К сдаче экзамена не могут быть допущены следующие граждане: 12.1 представившие документы, содержащие ложную или недостоверную информацию; 12.2 у которых был аннулирован квалификационный аттестат, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет; 12.3 у которых были аннулированы результаты сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев; 12.4 пытавшиеся пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года; 12.5 не имеющие при себе основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего. К сдаче экзамена допускаются только граждане, прошедшие регистрацию. Регистрация граждан проводится членами Аттестационной комиссии, начинается не позднее 30 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами Аттестационной комиссии о начале экзамена. Каждый гражданин, явившийся на экзамен, предъявляет общегражданский паспорт или документ, его заменяющий, расписывается в экзаменационной ведомости и занимает рабочее место, указываемое членами Аттестационной комиссии. В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, члены Аттестационной комиссии не позднее следующего рабочего дня посредством телефонной связи уведомляют ФСФР России о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением. Гражданам, прошедшим регистрацию, предоставляются: 16.1 индивидуальный тест (листы вопросов) по форме согласно приложению №2 к настоящему Регламенту; 16.2 лист ответов по форме согласно приложению №3 к настоящему Регламенту; 16.3 инструкция по заполнению листа ответов по форме согласно приложению №4 к настоящему Регламенту; 16.4 непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени; 16.5 финансовый калькулятор (гражданам, прошедшим регистрацию для сдачи специализированного экзамена пятой серии); 16.6 письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик); 16.7 листы для черновиков. Перед началом экзамена гражданам дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов, с информацией о продолжительности экзамена, количестве вопросов в тесте, основаниях и последствиях аннулирования результатов экзамена, сроке и способе ознакомления с результатами экзамена, возможности пересмотра результатов экзамена, сроке рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена, сроке и способе получения аттестата и на заполнение соответствующих полей индивидуального теста и листа ответов персональными данными. Во время сдачи экзамена гражданам запрещается: 18.1 пользоваться нормативными актами и инструктивными материалами, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи и иными средствами хранения и передачи информации; 18.2 вести переговоры и осуществлять иные контакты с другими гражданами с целью сдачи экзамена; 18.3 выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания; 18.4 задерживать сдачу листа ответов и индивидуального теста после объявления членами Аттестационной комиссии об окончании экзамена; 18.5 выносить лист ответов и индивидуальный тест из аудитории после окончания экзамена. В случае нарушения гражданином требований, предусмотренных в пункте 18 настоящего Регламента, такой гражданин (нарушитель) незамедлительно удаляется из аудитории, а его результаты сдачи экзамена аннулируются. Члены Аттестационной комиссии не позднее следующего рабочего дня посредством телефонной связи уведомляют ФСФР России о произошедшем и составляют акт о нарушениях по форме согласно приложению №5 к настоящему Регламенту. Копия указанного акта посредством почтовой связи направляется в ФСФР России. По окончании экзамена граждане подписывают и сдают членам Аттестационной комиссии листы ответов и индивидуальные тесты. При определении результатов экзамена засчитываются лишь ответы, заполненные гражданами в соответствии с инструкцией по заполнению листа ответов. Гражданин считается сдавшим экзамен, если он набрал не менее 80 баллов из 100 возможных. Результаты экзамена, утвержденные решением Аттестационной комиссии, в течение трех рабочих дней со дня приема экзамена раскрываются для всеобщего ознакомления по месту нахождения Университета (г. Москва, проспект Вернадского, д. 76) и на его официальной странице в сети Интернет (www.mgimo.ru). Гражданин, не сдавший экзамен, но набравший не менее 75 баллов, имеет право на пересмотр результатов экзамена. Для этого ему необходимо подать в Аттестационную комиссию письменное заявление с просьбой выдать ему экзаменационные вопросы, на которые им были даны ответы, засчитанные как неправильные, с указанием номера контактного телефона, и приложением копии платежного документа, подтверждающего оплату указанных услуг Университету в размере, утвержденном ректором Университета. В течение трех рабочих дней после получения заявления Университет оформляет для выдачи на руки заявителю (список указанных экзаменационных вопросов и ответов, данных на них на экзамене). Для пересмотра результатов экзамена гражданину необходимо в срок, не позднее одного месяца с даты приема экзамена, направить в Аттестационную комиссию на рассмотрение письменное заявление на пересмотр результатов экзамена, содержащее аргументированное обоснование правильности ответов, данных на экзамене (далее - апелляционное заявление) при соблюдении следующего порядка подачи аппеляционного заявления: длительность процедуры проведения апелляции, включая время на оформление письменного обоснования правильности ответов на экзаменационные вопросы, не может превышать ста двадцати минут; повторное апелляционное обжалование в отношении одного и того же квалификационного экзамена не допускается; при проведении апелляции использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации допускается. Аттестационная комиссия рассматривает апелляционные заявления граждан в порядке, определенном в Порядке работы Аттестационной комиссии Университета. Информация о результатах рассмотрения апелляционного заявления в срок, не позднее пятнадцати рабочих дней после его поступления в Университет, раскрывается по месту нахождения Университета (г. Москва, проспект Вернадского, д. 76) и на официальной странице Университета в сети Интернет (www.mgimo.ru). По вопросу выдачи аттестатов гражданам, сдавшим экзамены или считающимся таковыми после пересмотра результатов экзаменов, необходимо обращаться к секретарю Аттестационной комиссии. Приложение № 1 АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА (заполняется печатными буквами) 1. Фамилия, имя, отчество соискателя (указать полностью): (при смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию) 2. Гражданство: 3. Дата рождения: « ___».____________.______ 4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): Название серия N когда выдан кем выдан 5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием почтового индекса!): 6. Контактные телефоны: рабочий ( ) Домашний ( ) Мобильный ( ) Электронная почта 7. Имеется ли высшее образование? ДА НЕТ (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать: наименование высшего учебного заведения год окончания № диплома Специальность Квалификация 8. Место работы в настоящее время: Наименование организации Юридический адрес (индекс): Дата выдачи лицензии N лицензии Должность Дата устройства на работу 9. Имелся ли факт успешной сдачи базового квалификационного экзамена? ДА НЕТ (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать дату и место сдачи базового квалификационного экзамена (дату апелляции): Прошу разрешить мне, (фамилия, имя, отчество соискателя - полностью, в дательном падеже) сдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное) базовый квалификационный экзамен экзамен первой серии экзамен второй серии экзамен третьей серии экзамен четвертой серии экзамен пятой серии экзамен шестой серии экзамен седьмой серии в Университете (указать дату сдачи квалификационного экзамена) Настоящим выражаю свое согласие на передачу указанных выше моих персональных данных для ведения реестра аттестованных лиц в течение всего срока ведения названного реестра. Дата: «____».__________.200 _ г. Личная подпись ___________________ Приложение № 2 МГИМО (У) МИД России Квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ ТЕСТ Штрих-код Индивидуальный идентификационный номер ……………………………………….. …………………………………………. ФИО Иванов Иван Иванович Паспортные данные: Паспорт РФ ………………..….выдан ………………………. Дата рождения: 04 февраля 1966 года Название квалификационного экзамена Базовый экзамен Дата экзамена 01 февраля 2011 года Место проведения экзамена г. Москва Личная подпись Иванов Приложение № 3 МГИМО (У) МИД России Квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка ЛИСТ ОТВЕТОВ Штрих-код Индивидуальный идентификационный номер …………………………………………………. ФИО Паспортные данные: Дата рождения: Название квалификационного экзамена Дата экзамена Место проведения экзамена г. Москва, проспект Вернадского, д. 76, МГИМО (У) МИД России Личная подпись Отметьте единственный правильный вариант ответа, перечеркнув соответствующий квадрат «крестиком». А В С D Е А В С D Е А В С D Е 1 [] [] [][] [] 34 [] [] [][] [] 67 [] [] [][] [] 2 [] [] [][] [] 35 [] [] [][] [] 68 [] [] [][] [] 3 [] [] [][] [] 36 [] [] [][] [] 69 [] [] [][] [] 4 [] [] [][] [] 37 [] [] [][] [] 70 [] [] [][] [] 5 [] [] [][] [] 38 [] [] [][] [] 71 [] [] [][] [] 6 [] [] [][] [] 39 [] [] [][] [] 72 [] [] [][] [] 7 [] [] [][] [] 40 [] [] [][] [] 73 [] [] [][] [] 8 [] [] [][] [] 41 [] [] [][] [] 74 [] [] [][] [] 9 [] [] [][] [] 42 [] [] [][] [] 75 [] [] [][] [] 10 [] [] [][] [] 43 [] [] [][] [] 76 [] [] [][] [] 11 [] [] [][] [] 44 [] [] [][] [] 77 [] [] [][] [] 12 [] [] [][] [] 45 [] [] [][] [] 78 [] [] [][] [] 13 [] [] [][] [] 46 [] [] [][] [] 79 [] [] [][] [] 14 [] [] [][] [] 47 [] [] [][] [] 80 [] [] [][] [] 15 [] [] [][] [] 48 [] [] [][] [] 81 [] [] [][] [] 16 [] [] [][] [] 49 [] [] [][] [] 82 [] [] [][] [] 17 [] [] [][] [] 50 [] [] [][] [] 83 [] [] [][] [] 18 [] [] [][] [] 51 [] [] [][] [] 84 [] [] [][] [] 19 [] [] [][] [] 52 [] [] [][] [] 85 [] [] [][] [] 20 [] [] [][] [] 53 [] [] [][] [] 86 [] [] [][] [] 21 [] [] [][] [] 54 [] [] [][] [] 87 [] [] [][] [] 22 [] [] [][] [] 55 [] [] [][] [] 88 [] [] [][] [] 23 [] [] [][] [] 56 [] [] [][] [] 89 [] [] [][] [] 24 [] [] [][] [] 57 [] [] [][] [] 90 [] [] [][] [] 25 [] [] [][] [] 58 [] [] [][] [] 91 [] [] [][] [] 26 [] [] [][] [] 59 [] [] [][] [] 92 [] [] [][] [] 27 [] [] [][] [] 60 [] [] [][] [] 93 [] [] [][] [] 28 [] [] [][] [] 61 [] [] [][] [] 94 [] [] [][] [] 29 [] [] [][] [] 62 [] [] [][] [] 95 [] [] [][] [] 30 [] [] [][] [] 63 [] [] [][] [] 96 [] [] [][] [] 31 [] [] [][] [] 64 [] [] [][] [] 97 [] [] [][] [] 32 [] [] [][] [] 65 [] [] [][] [] 98 [] [] [][] [] 33 [] [] [][] [] 66 [] [] [][] [] 99 [] [] [][] [] Время сдачи теста:_______ Члены Аттестационной комиссии: _____________/ ______________ Количество баллов: ______ _____________/_______________ _____________/_______________ Приложение № 4 МГИМО (У) МИД России Квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка ИНСТРУКЦИЯ по заполнению листа ответов Перед началом экзамена необходимо заполнить верхнюю половину Листа ответов Поставить Личную подпись Лист ответов рекомендуется сначала заполнять карандашом После начала экзамена Вам необходимо заполнить поля ответов нижней половины Вашего Листа ответов в соответствии с вопросами Вашего Индивидуального теста. Например, если для первых пяти вопросов из Вашего Индивидуального теста Вы выбрали в качестве правильных вариантов ответы A, В, С, D, Е соответственно, то в Листе ответов это будет выглядеть следующим образом: Отметьте, сначала карандашом, единственный правильный вариант ответа, перечеркнув соответствующий квадрат «крестиком». Если Вы ошиблись и хотите выбрать другой вариант ответа, то сотрите ластиком нарисованный «крестик» и перечеркните другой вариант. А В С D Е 1 [Х ] [] [][] [] 2 [] [Х ] [][] [] 3 [] [] [Х ][] [] 4 [] [] [][Х ] [] 5 [] [] [][] [Х ] Если по какому-либо вопросу неперечеркнутыми остались все варианты ответов или перечеркнуты два и более вариантов ответа, ответ по этому вопросу засчитан не будет. По окончании экзамена необходимо обвести все проставленные ответы ручкой. _____________________________________________________________________________________________ При определении результатов экзамена засчитываются лишь ответы, заполненные в соответствии с настоящей Инструкцией. Приложение № 5 Приложение к протоколу заседания Аттестационной комиссии Университета от 11.10.2011 № 1/Э АКТ о нарушении Регламента приема экзамена Настоящий акт составлен в связи с выявленным нарушением Регламента приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утвержденного председателем Аттестационной комиссии Университета от 05 октября 2011 года (далее - Регламент). Нарушение выразилось в следующем: Гражданин Петров Петр Петрович (дата рождения: 01. 10.1985) в нарушение пункта 18.1 Регламента во время базового экзамена, проводившегося 11.10.2011 в г. Москве, пользовался инструктивным материалом - шпаргалкой (прилагается). При проведении квалификационного экзамена присутствовали члены Аттестационной комиссии Университета: Фамилия И. О., Фамилия И. О., Фамилия И. О. Были предприняты следующие меры: Гражданин Петров Петр Петрович незамедлительно удален из аудитории, его результаты сдачи экзамена аннулированы, ФСФР России уведомлена посредством факсимильной связи о произошедшем, в присутствии гражданина Петрова П.П. составлен настоящий Акт. Члены Аттестационной комиссии: Фамилия И.О. Фамилия Фамилия И.О. Фамилия Фамилия И.О. Фамилия Нарушитель: Петров / П.П. Петров

Похожие:

	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...
	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Приказ Министерства внутренних дел Российской Федерации от 5 августа 2009 г. N 614 г Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...
	Регламент по предоставлению государственной услуги «Присвоение, подтверждение... Государственной услуги «Присвоение, подтверждение или снятие квалификационных категорий специалистов, работающих в системе здравоохранения...		Регламент министерства внутренних дел Российской Федерации по приёму... Государственное образовательное учреждение среднего профессионального образования
	Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка
	Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в...		Программа дисциплины Макроэкономика для направления бакалавра Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...
	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены...		Предложение (публичная оферта) для специалистов финансового рынка... Учебно-методический комплекс «Налоговый учёт и отчётность» составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного...
	Рабочая программа дисциплины «Деньги, кредит, банки» Данный курс будет формировать у будущих специалистов теоретические и практические знания в области денежного обращения, кредита,...		10. Что Запретить межрасовые браки Государственной услуги «Присвоение, подтверждение или снятие квалификационных категорий специалистов, работающих в системе здравоохранения...
	Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической...		1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6 Тема Понятие и свойства ценной бумаги 6 Семинарское занятие Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9