ПЛАН СЕМИНАРА
Производные ценные бумаги как инструменты фондового рынка
УЧЕБНЫЕ ВОПРОСЫ:
Особенности производных инструментов.
Форвардный контракт. Условные сделки, преимущества и недостатки форвардных контрактов.
Фьючерсный контракт. Виды фьючерсных контрактов: фондовые, процентные, индексные и другие.
Опционный контракт. Виды опционных контрактов по технике осуществления.
ЛИТЕРАТУРА
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования / Ивасенко А.Г. - 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2010. - 272 с.
Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие./ К.В. Криничанский. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: "Дело и сервис", 2010. - 512 с.
Лабораторный практикум по дисциплинам "Рынок ценных бумаг" и "Банки и небанковские кредитные организации и их операции" / Кол. Авт. - М.: Вузовский учебник, ИНФРА-М, 2010. - 232 с.
ПЛАН СЕМИНАРА
Фондовые биржи и внебиржевой оборот ценных бумаг
УЧЕБНЫЕ ВОПРОСЫ:
Структура и особенности организационно-правового статуса фондовых бирж в России и за рубежом.
Основные услуги, предоставляемые фондовой биржей.
Организация систем внебиржевой торговли ценными бумагами. Участники и члены внебиржевых торгов: требования, предъявляемые к членам внебиржевых торгов.
Требования к ценным бумагам, допускаемым к обращению в организованных системах внебиржевой торговли. Виды внебиржевых сделок.
Надзор за деятельностью организованных систем внебиржевой торговли.
ЛИТЕРАТУРА
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования / Ивасенко А.Г. - 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2010. - 272 с.
Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие./ К.В. Криничанский. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: "Дело и сервис", 2010. - 512 с.
Лабораторный практикум по дисциплинам "Рынок ценных бумаг" и "Банки и небанковские кредитные организации и их операции" / Кол. Авт. - М.: Вузовский учебник, ИНФРА-М, 2010. - 232 с.
ПЛАН СЕМИНАРА
Фондовые индексы: мировые и отечественные. Принципы построения
УЧЕБНЫЕ ВОПРОСЫ:
Функции фондовых индексов.
Принципы построения фондовых индексов. Сделки с биржевыми индексами.
Мировые фондовые индексы.
Отечественные фондовые индексы.
ЛИТЕРАТУРА
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования / Ивасенко А.Г. - 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2010. - 272 с.
Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие./ К.В. Криничанский. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: "Дело и сервис", 2010. - 512 с.
Лабораторный практикум по дисциплинам "Рынок ценных бумаг" и "Банки и небанковские кредитные организации и их операции" / Кол. Авт. - М.: Вузовский учебник, ИНФРА-М, 2010. - 232 с.
ПЛАН СЕМИНАРА
Основы портфельного инвестирования. Инвестиционный анализ на рынке ценных бумаг
УЧЕБНЫЕ ВОПРОСЫ:
Структура и основные принципы формирования портфеля ценных бумаг. Понятие риска и доходности портфеля ценных бумаг.
Типы портфелей ценных бумаг.
Оптимальный портфель ценных бумаг.
Виды инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг.
Группы основных показателей, используемых в фундаментальном анализе.
ЛИТЕРАТУРА
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования / Ивасенко А.Г. - 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2010. - 272 с.
Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие./ К.В. Криничанский. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: "Дело и сервис", 2010. - 512 с.
Лабораторный практикум по дисциплинам "Рынок ценных бумаг" и "Банки и небанковские кредитные организации и их операции" / Кол. Авт. - М.: Вузовский учебник, ИНФРА-М, 2010. - 232 с.
ПЛАН СЕМИНАРА
Институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг
УЧЕБНЫЕ ВОПРОСЫ:
Основные цели банков на рынке ценных бумаг.
Кредитные и комиссионные операции банков с ценными бумагами.
Инвестиционные операции банков. Банки как профессиональные участники фондового рынка.
Финансовые посредники. Инвестиционные банки, компании и фонды: сущность и основные понятия.
Акционерные инвестиционные фонды
Страховые компании и негосударственные пенсионные фонды как активные участники рынка ценных бумаг: цели и особенности функционирования.
ЛИТЕРАТУРА
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования / Ивасенко А.Г. - 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2010. - 272 с.
Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие./ К.В. Криничанский. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: "Дело и сервис", 2010. - 512 с.
Лабораторный практикум по дисциплинам "Рынок ценных бумаг" и "Банки и небанковские кредитные организации и их операции" / Кол. Авт. - М.: Вузовский учебник, ИНФРА-М, 2010. - 232 с.
Методические указания по организации
самостоятельной работы студентов
Самостоятельная работа студентов по освоению и накоплению знаний, формированию умений является составной частью всего учебно-воспитательного процесса.
Самостоятельная работа – это творческая, критическая деятельность студентов по осмыслению изучаемого материала и выработке на этой основе новых знаний, умений и навыков.
Работа студентов осуществляется на основе заданий преподавателей и включает: планирование самостоятельной работы, вручение заданий, обеспечение учебными материалами, материально-техническое обеспечение, консультации, выполнение конкретных заданий, контроль выполнения задания, доклад (отчет) о выполненном задании.
Изучение педагогического опыта преподавания правовых наук обусловливает такие содержательные элементы самостоятельной работы, как умение слушать и записывать лекцию, критически оценивать ее и ответы товарищей на групповых занятиях, готовить публичные выступления. Самостоятельная работа студентов наиболее ярко проявляется в таких видах учебной деятельности, как работа с книгой, документацией, доработка и оформление лекционного материала; подготовка к различным формам групповых занятий; работа в научных кружках и др.
Самым эффективным средством, воздействующим на уровень и качество самостоятельной работы выступает учебная лекция, которая должна стать организующим началом самостоятельной работы обучающихся. Наилучшим образом она выполнит свою задачу, если все рекомендации по самостоятельной работе будут обсуждены на заседании предметно-методической секции. Самостоятельная работа должна начинаться до прихода студента на лекцию. Поэтому для правильной организации самостоятельной работы должна применяться «система опережающего чтения», в соответствии с которой студенты предварительно просматривают лекционный материал, содержащийся в учебно-методическом комплексе, а также в учебниках и других материалах, которые входят в перечень основной учебной литературы этого комплекса.
Ведущую роль в самостоятельной работе студентов играет их умение работать с обязательной и дополнительной литературой. Овладение навыками этой работы включает два основных взаимосвязанных элемента – умение читать, анализируя, и умение вести записи прочитанного. Культура чтения – составная часть культуры умственного труда и культуры личности, в целом, основа ее познавательной деятельности. Работа над книгой предполагает соблюдение ряда правил, овладение которыми обязательно для всех участников учебно-воспитательного процесса. Особое место в обучении студентов правилам работы с различного рода информационными источниками принадлежит преподавателю. Преподаватель обязан настроить обучающихся на серьезный, кропотливый труд, который исключает заучивание и механическое накопление цитат и выдержек, а предполагает сознательное критическое усвоение прочитанного, осмысление его, стремление дойти до сути.
Важное место в самостоятельной работе с книгой занимает ознакомление с оглавлением, содержанием предисловия или введения. Это дает общую ориентировку, представление о структуре и вопросах, которые рассматриваются в книге. Следующий этап – чтение. Первый раз целесообразно прочитать книгу (главу, параграф) от начала до конца, чтобы получить цельное представление. При повторном чтении происходит постепенное глубокое осмысление каждой главы (части) с выделением основных идей, системы аргументов, наиболее ярких примеров и т.д.
Непременным правилом чтения должно быть выяснение содержания незнакомых слов, терминов, выражений, неизвестных имен и названий. Оправданно в таких ситуациях иметь специальные тетради. Важная роль принадлежит библиографической подготовке студентов. Она включает в себя умение грамотно пользоваться научным аппаратом книги, справочными изделиями, каталогами, умение вести поиск необходимой информации. Полезно ознакомиться с правилами библиографической работы в библиотеке института.
Методика работы с литературой предусматривает и ведение записи прочитанного. Это позволяет привести в систему знания, полученные при чтении, сосредоточить внимание на главных положениях, зафиксировать и закрепить их в памяти. Конспект ускоряет повторение материала, экономит время при повторном обращении к ранее проделанной работе.
Конспектирование – один из самых сложных этапов самостоятельной работы. Нет единых и универсальных методов и приемов конспектирования. Но это не исключает наличия оправдавших себя общих правил, которые должен знать каждый обучающийся:
1. Главное в конспекте не объем, а содержание. В нем должны быть отражены основные положения источника. Умение излагать кратко и точно приходит с опытом. При этом необходимо не торопиться записывать при первом же чтении, вносить в конспект лишь то, что стало ясным.
2. Форма ведения конспекта может быть разнообразной. Но начинаться конспект всегда должен с указания полного наименования работы, фамилии автора, года и места издания, количества страниц в источнике, номера страниц, с которых записывается информация. Цитаты берутся в кавычки с обязательной ссылкой на страницу книги.
3. Конспект не должен быть безликим, состоящим из сплошного текста. Особо важные места, яркие примеры выделяются, чтобы как можно быстрее найти нужное положение. Дополнительные материалы из других источников можно давать на полях, где записываются свои суждения, мысли.
Особую роль в самостоятельной работе студентов в настоящее время приобретает умение пользоваться информационной базой, представленной в электронном виде. В связи с этим преподаватель должен уделять внимание мотивированию и обучению применять при подготовке к занятию материалы справочных правовых систем типа «Гарант» или «Консультант Плюс».
Важная роль в повышении качества самостоятельной работы отводится консультациям. Из опыта педагогической деятельности студентам необходимы разные типы консультаций: по форме – групповые и индивидуальные; по содержанию – проблемные, информационные, обзорные, целевые, дискуссионные; по видам – перед лекцией, перед семинаром, зачетом, экзаменом и др. В ходе их проведения оказывается содействие студентам в преодолении возникших трудностей при самостоятельной работе над учебным материалом.
Консультация сводится чаще всего к разъяснению сложных теоретических положений, советам по порядку подготовки, указанию литературы и т.д. Но консультация может служить и своеобразным средством контроля.
Недостаточная подготовленность и большая учебная нагрузка существенно затрудняет формирование специфических умений самостоятельной работы у студентов. В этих условиях огромную положительную роль в эффективности самостоятельной работы играет ее целесообразное планирование.
План определяет главные и второстепенные вопросы, временные рамки работы и устанавливает порядок выполнения задания. Целесообразно планировать самостоятельную работу на день, неделю и месяц, исходя из расписания занятий.
При оказании помощи в организации самостоятельной работы большое внимание необходимо уделять индивидуальным консультациям. Они организуются, как правило, на добровольных началах, но в отдельных случаях преподаватель приглашает на беседу несколько студентов и выясняет, как они разобрались в изученной литературе, дает методические рекомендации по более глубокому усвоению учебного материала. Постоянный контроль преподавателя за самостоятельной работой студентов и планомерная помощь им в подготовке к занятию во многом предопределяют глубину знаний и качество занятий.
Контроль самостоятельной работы студентов осуществляется преподавателем во время семинаров, практических занятий, при проведении научной работы, консультаций, зачетов, экзаменов, написании студентами учебно-научных письменных работ, а также путем проверки конспектов. При этом преподаватель имеет возможность всесторонне оценить уровень самостоятельности работы, узнать индивидуальные особенности каждого из студентов. Обычно после проведения двух-трех таких занятий преподаватель может выявить наиболее слабые стороны в подготовке того или иного студента и затем дать ему конкретные рекомендации по изучению необходимых вопросов и различной литературы и источников.
Повышение места и роли самостоятельной работы студентов – одно из важнейших условий высокой эффективности учебно-воспитательной работы преподавателя. Практически эта проблема может решаться путем обучения студентов института методике самостоятельной работы.
Самостоятельная работа студентов
№ темы
|
Наименование
и план темы
|
Вопросы, выносимые на самостоятельную работу студентов
|
Виды и содержание самостоятельной работы
|
1
|
Роль и место рынка ценных бумаг в составе финансового рынка.
|
Взаимосвязь рынка ценных бумаг с товарными и финансовыми рынками.
Специфика функционирования фондового рынка в условиях трансформирующейся экономики.
Основные проблемы и тенденции развития мирового и российского фондового рынка.
Факторы, оказывающие влияние на рынок ценных бумаг.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации
|
2
|
Виды рынков ценных бумаг.
|
Международный, национальный и региональный рынки ценных бумаг.
Первичный и вторичный рынки ценных бумаг. Биржевой и внебиржевой рынки ценных бумаг в российской и международной практике.
|
Работа с нормативным материалом
Конспектирование первоисточников;
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
|
3
|
Понятие и сущность ценных бумаг.
|
Реквизиты ценной бумаги: экономические и технические.
Классификация ценных бумаг.
Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.
Долевые и долговые ценные бумаги.
Государственные и корпоративные ценные бумаги.
|
Проработка учебного материала (по конспектам лекций, научной и учебной литературе);
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации
Работа с первоисточниками
|
4
|
Виды ценных бумаг в современной мировой практике.
|
Основные и производные ценные бумаги.
Казначейские векселя.
Среднесрочные казначейские векселя, казначейские боны.
Долгосрочные казначейские обязательства.
Государственные (казначейские) облигации.
Муниципальные ценные бумаги.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Подготовка докладов к семинарскому занятию.
|
5
|
Акции: общая характеристика и виды.
|
Простые и привилегированные акции.
Разновидности простых и привилегированных акций.
Стоимостная оценка и доходность акций.
Дивидендная политика компании.
|
Работа с нормативным материалом
Конспектирование первоисточников;
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы
|
6
|
Облигации: общая характеристика и виды.
|
Свойства и обязательные реквизиты облигаций.
Обеспеченные (закладные) и необеспеченные (беззакладные) облигации.
Купонные, дисконтные, смешанные и доходные облигации.
Стоимость и доходность облигаций.
Выкуп облигаций.
|
Проработка учебного материала (по конспектам лекций, научной и учебной литературе);
Анализ статистических материалов
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации
|
7
|
Вексельное обращение.
|
Использование векселя во внутренних и внешних расчетах.
Депозитные и сберегательные сертификаты кредитных организаций: общая характеристика и основные понятия.
Чеки.
Коносаменты.
Варранты.
Другие ценные бумаги, не являющиеся производными.
|
Проработка учебного материала (по конспектам лекций, научной и учебной литературе)
Работа с нормативными документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации
|
8
|
Участники рынка ценных бумаг
|
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами;
деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
депозитарная деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
|
Проработка учебного материала (по конспектам лекций, научной и учебной литературе);
Анализ нормативного материала.
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации;
Решение задач.
|
9.
|
Депозитарно-клиринговые компании
|
Основные понятия, функции.
Депозитарии.
Клиринговые организации.
Регистраторы.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации
|
10.
|
Брокерско-дилерские компании и кредитные организации
|
Организационно-правовой статус, специфика и виды выполняемых операций, порядок лицензирования, ограничения на совмещение деятельности.
Центральный банк Российской Федерации, коммерческие банки и другие кредитные организации на рынке ценных бумаг.
Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
11
|
Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг.
|
Классификация эмитентов.
Характеристика эмитентов на российском рынке и в международной практике.
Частные инвесторы.
Коллективные инвесторы.
Институциональные инвесторы.
Классификация эмиссий.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
12
|
Государственное регулирование и саморегулирование рынка ценных бумаг.
|
Понятие, виды и цели регулирования.
Государственные органы, регулирующие российский рынок ценных бумаг.
Инструменты государственной политики в сфере регулирования рынка ценных бумаг.
Методы государственного регулирования.
Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
Профессиональная этика участников фондового рынка.
Контрольные функции государственных органов и саморегулируемых организаций за соблюдением профессиональной этики.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
13
|
Производные ценные бумаги как инструменты фондового рынка
|
Понятие производных инструментов.
Суть использования производных инструментов.
Форвардный контракт.
Сделка с залогом на покупку.
Сделка с залогом на продажу.
Сделки с премией.
Условные сделки.
Фьючерсный контракт.
Опционный контракт.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
14
|
Фондовые биржи и внебиржевой оборот ценных бумаг.
|
Основы деятельности фондовой биржи.
Участники и члены биржи.
Особенности регулирования деятельности фондовых бирж.
Листинг.
Виды аукционных механизмов, используемых на фондовых биржах различных типов.
Кассовые и срочные сделки.
Биржевые приказы.
Основные виды биржевых стратегий торговли: хеджирование и спекуляция. Запрещенные сделки, связанные с манипулированием цен.
Требования к ценным бумагам, допускаемым к обращению в организованных системах внебиржевой торговли.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
15
|
Фондовые индексы: мировые и отечественные. Принципы построения.
|
Функции фондовых индексов.
Отраслевые индексы.
Сводные (композитные) индексы.
Отечественные и мировые индексы.
Метод средней арифметической простой.
Метод средней геометрической.
Метод средней арифметической взвешенной.
Мировые фондовые индексы.
Отечественные фондовые индексы.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
16
|
Основы портфельного инвестирования. Инвестиционный анализ на рынке ценных бумаг.
|
Структура и основные принципы формирования портфеля ценных бумаг.
Понятие риска и доходности портфеля ценных бумаг.
Портфель роста и его виды.
Портфель дохода и его виды.
Портфель роста и дохода и его виды.
Активная модель управления.
Пассивная модель управления.
Условия формирования оптимального портфеля.
Виды инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
17
|
Институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
|
Банки как эмитенты ценных бумаг.
Кредитные и комиссионные операции банков с ценными бумагами.
Инвестиционные операции банков.
Финансовые посредники.
Акционерные инвестиционные фонды.
Паевые инвестиционные фонды.
Особенности формирования инвестиционных фондов в России.
Страховые компании и негосударственные пенсионные фонды: цели и особенности функционирования.
|
Работа с учебным материалом с использованием конспектов лекций, научной и учебной литературы;
Работа с нормативными
документами и законодательной базой
Поиск и обзор научных публикаций и электронных источников информации.
|
Методические рекомендации по организации и проведению
контроля успеваемости, подготовке студентов к зачетам и экзаменам
Контроль знаний, умений и навыков обучаемых имеет целью:
- определения уровня их теоретической и практической подготовки, качества выполнения учебных планов и программ обучения;
- установления степени достижения поставленных целей (задач) обучения;
- выявления отношения студентов к учебной деятельности;
- стимулирования самостоятельной работы студентов;
- получения информации, необходимой для управления процессом обучения, для совершенствования методики преподавания и организационных форм самостоятельной работы студентов;
Функции контроля:
- контролирующая (определение уровня);
- воспитательная;
- обучающая;
Уровень контроля должен соответствовать поставленным целям (задачам) обучения. Превышение уровня контроля над уровнем целей обучения недопустимо. Нельзя, например, контролировать на уровне «умений», если ставилась цель дать общие сведения по контролируемому вопросу, так как под соответствующую цель и выделен определенный бюджет времени на изучение дисциплины (проблемы).
Контроль подразделяется на текущий и промежуточный.
Текущий контроль проводится в ходе учебных и контрольных занятий в форме устного или письменного опроса, летучек, решения тестов, ситуационных задач, выполнения комплексных квалификационных заданий, контрольных работ.
Результаты текущего контроля заносятся в журнал учета учебных занятий.
Занятия с целью промежуточного контроля качества усвоения материала студентами, обучающимися по заочной форме, могут проводиться преподавателями учебной дисциплины в форме контрольных работ.
Студенты, получившие неудовлетворительную оценку, выполняют контрольную работу повторно. По итогам успеваемости при выполнении контрольных работ по решению преподавателя студент может быть освобожден от сдачи зачета.
Тесты по курсу
Ликвидность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней
К рискам предприятия относятся риски
Ликвидности
Отраслевой
Кредитной
Процентный
Валютный
По мере снижения рисков, которые несет на себе данная ценная бумага
Растет ее ликвидность и доходность
Падает ее ликвидность и доходность
Растет ее ликвидность и падает доходность
Падает ее ликвидность и растет доходность
К производным финансовым инструментам относятся:
Сертификаты акций
Варранты
Коносаменты
Опционы
Сберегательные сертификаты
К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность
Эмиссионная
По ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг
По управлению ценными бумагами
По определению взаимных обязательств (клиринг)
Инвестиционная
Министерства и ведомства РФ ценные бумаги выпускать
Процентный доход по облигациям государственного сберегательного займа ОГСЗ
Не выплачивается
Выплачивается 1 раз в год
Выплачивается чаще 1 раза в год
Выплачивается только в момент погашения
Какие права предоставляет акция как ценная бумага ее держателю?
Получение части прибыли в виде дивидендов
На участие в управлении
На часть имущества, остающегося после его ликвидации
Каким органом принимается решение о выпуске облигаций
Советом директоров
Общим собранием акционеров
Опцион на покупку – это ценная бумага, дающая право
Надписателю опциона купить ценные бумаги
Держателю опциона купить ценные бумаги
Рискованность ценной бумаги тем выше, чем доходность по ней
Риск того, что эмитент долговых ценных бумаг не выплатит проценты по ним или сумму основного долга называется
Процентный
Кредитный
Урегулирования расчетов
Инфляционный
Мошенничества
Ценные бумаги являются имуществом
Движимым
Не движимым
Вопрос поставлен не корректно
Эмиссионная ценная бумага – это ценная бумага, которая:
Выпускается только в документарной форме
Выпускается как в документарной, так и в без документарной форме
Размещается выпусками
Имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения
Профессиональный участник РЦБ – дилер – котировать ценные бумаги право
Долговые обязательства правительства РФ к составу внутреннего государственного долга
Ежегодный доход по облигациям государственного внутреннего валютного займа зависит от
Номинальной стоимости
Купонной ставки
Цены покупки
Дисконта при первичном размещении
Текущей рыночной цены
В каких формах выпускаются именные ценные бумаги
Документарной
Без документарной
Каким органом принимается решение о выплате дивидендов
Советом директоров
Общим собранием акционеров
20. Опцион на продажу – это ценная бумага, дающая право
Надписателю опциона продать ценные бумаги
Держателю опциона продать ценные бумаги
Ордерными ценными бумагами являются
Депозитные сертификаты
Переводные векселя
Простые векселя
Коносаменты
Чеки
К рискам предприятия относятся риски
Капитальный
Процентный
Поставки
Отзывной
Селективный
Форма капитала
Документ
Имущественное право
Вещь
Движимое имущество
Не движимое имущество
Фондовый рынок является частью рынка
Финансового
Денежного
Капиталов
Реальных активов
Банковских кредитов
Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников РЦБ
Могут
Не могут
Могут только после получения соответствующей лицензии ФК ЦБ
Долговые обязательства муниципальных образований к составу внутреннего государственного долга
Доход в виде процентных выплат предусмотрен условиями эмиссии
Государственных краткосрочных облигаций (ГКО)
Облигаций федерального займа (ОФЗ-ПК; ОФЗ-ПД)
Облигаций государственного валютного займа (ОГВЗ)
Облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ)
В каких формах выпускаются акции на предъявителя
Документарной
Без документарной
Какой должна быть стоимость размещенных привилегированных акций в соответствии с Федеральным законом “Об акционерных обществах”
Не превышать 10% от уставного капитала
Не превышать20% от уставного капитала
Не превышать 25% от уставного капитала
Надписатель опциона - это
Покупатель опциона
Гарант совершения опционной сделки
Продавец опциона
Депозитарий, в котором держатель опциона играет на повышение, а надписатель – на понижение
Рынок ценных бумаг является составной частью:
фондового рынка;
рынка банковских кредитов;
финансового рынка;
валютного рынка.
Основным органом регулирования рынка ценных бумаг в России является:
Федеральная комиссия по ценным бумагам;
Министерство РФ по ценным бумагам;
Фондовый комитет при Правительстве РФ;
Центральный банк РФ;
На вторичном рынке ценных бумаг осуществляется:
эмиссия ценных бумаг;
перепродажа ценных бумаг;
регулирование рынка ценных бумаг;
все ответы неверны.
лицо, покупающее ценные бумаги с целью перепродажи;
лицо, занимающееся профессиональной деятельностью на рынке ЦБ;
участник рынка, выступающий в качестве посредника;
лицо, привлекающее денежные средства при помощи выпуска ценных бумаг.
Какая модель рынка ценных бумаг характерна для России?
банковская;
небанковская;
смешанная;
биржевая.
Ордерная ценная бумага подразумевает:
то, что выписывается на первое лицо и передается путем передаточной надписи;
необходимость обязательной идентификации владельца ценной бумаги;
передачу прав по ценной бумаге простым вручением (идентификации не требуется);
наличие права на базисный актив.
выражают отношения совладения;
выражают отношения займа;
служат оформлением долга эмитента;
верны ответы «б» и «в».
производной ценной бумагой;
долговой ценной бумагой;
долевой ценной бумагой;
ордерной ценной бумагой.
дивиденды;
участие в управлении;
стоимость при ликвидации АО;
все ответы верны.
дивиденды;
погашение номинальной стоимости;
погашение номинальной стоимости и выплату процентов;
верны ответы «б» и «в».
Дисконтная облигация означает:
продается со скидкой, а погашается по номиналу;
продается по номиналу, а погашается с процентами;
необходимость уплаты посреднику дисконта;
дисконтирование будущих поступлений по облигации.
Какая из перечисленных ценных бумаг является производной:
акция;
облигация;
опцион;
чек.
выпускаются на срок до 1 года и предназначены для физических лиц;
выпускаются на срок до 3 лет и предназначены для физических лиц;
выпускаются на срок до 1 года и предназначены для юридических лиц;
выпускаются на срок до 3 лет и предназначены для юридических лиц.
Сберегательные сертификаты:
выпускаются на срок до 1 года и предназначены для физических лиц;
выпускаются на срок до 3 лет и предназначены для физических лиц;
выпускаются на срок до 1 года и предназначены для юридических лиц;
выпускаются на срок до 3 лет и предназначены для юридических лиц.
простой вексель;
бронзовый вексель;
дружеский вексель;
переводной вексель.
бесспорность векселя;
передаточная надпись;
банковская гарантия по векселю;
согласие заплатить по векселю.
Денежный чек дает право на:
получение наличных денежных средств в банке;
проведение безналичных денежных расчетов;
приобретение товаров в розничной торговле;
все ответы верны.
обращается только на рынке США и имеет долларовый номинал;
обращается как в США, так и в странах Западной Европы;
исполняется в любой день до истечения срока контракта;
исполняется в конкретную дату.
Какая из ценных бумаг не может быть выпущена:
именная документарная;
именная бездокументарная;
документарная на предъявителя;
бездокументарная на предъявителя.
Какой из видов деятельности не относится к числу профессиональных?
инвестиционная деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами;
клиринговая деятельность;
дилерская деятельность.
только физическое лицо;
только юридическое лицо;
как физическое, так и юридическое лицо;
лицо, одновременно являющееся брокером.
Брокерскую деятельность нельзя совмещать с:
дилерской деятельностью;
деятельностью по управлению ценных бумаг;
клиринговой деятельностью;
регистраторской деятельностью.
Может ли фондовая биржа совмещать свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности?
да;
нет;
не может, за исключением депозитарной и клиринговой;
не может, за исключением депозитарной и брокерской.
лицо, выпускающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;
лицо, приобретающее ценные бумаги в собственность;
лицо, совмещающее на рынке клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на РЦБ.
В каком случае эмиссия ценных бумаг считается открытой?
если объем выпуска больше 50 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 500;
если объем выпуска больше 40 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 400;
если объем выпуска больше 30 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 300;
если объем выпуска больше 20 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 200.
Проспект эмиссии ценных бумаг регистрируется в случае:
закрытой эмиссии;
открытой эмиссии;
всегда;
верный ответ отсутствует.
Каков срок размещения ценных бумаг?
1 месяц;
3 месяца;
6 месяцев;
1 год.
В каком случае публикуется отчет о выпуске ценных бумаг?
закрытой эмиссии;
открытой эмиссии;
всегда;
верный ответ отсутствует.
Высшим органом управления фондовой биржи является:
Совет фондовой биржи;
Общее собрание членов биржи;
Правление, возглавляемое президентом;
правильный ответ отсутствует.
процедура выпуска эмиссионных ценных бумаг;
допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже;
публикация котировальных листов биржи в печати;
место проведения биржевых торгов.
|
