Рынок ценных бумаг Самостоятельная работа студентов для специальности 080109. 65 – «Бухгалтерский учет, анализ и аудит»

Скачать 0.79 Mb.

Название	Рынок ценных бумаг Самостоятельная работа студентов для специальности 080109. 65 – «Бухгалтерский учет, анализ и аудит»
страница	9/13
Дата публикации	26.09.2013
Размер	0.79 Mb.
Тип	Самостоятельная работа

100-bal.ru > Литература > Самостоятельная работа

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Модуль 3 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональные участники фондового рынка

Задание 1 по работе с учебником
1.1. Прочитайте: Батяева Т.А., Столяров И.И. Рынок ценных бумаг: Учеб. Пособие.- М.: ИНФРА-М, 2006.- 304 с.- (Учебники факультета государственного управления МГУ им. М.В. Ломоносова). Главу 11. «Профессиональные участники фондового рынка». По заголовкам темы и ее параграфов составьте схему – конспект основного содержания темы.
2.Аналитическая работа
2.1. Выпишите и заучите определение понятия: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, эмитент, инвестор.
2.2. Кто является потребителем капитала: эмитент или инвестор?
2.3. Кто может быть профессиональным участником рынка ценных бумаг?
2.4. Каковы функции брокера?
2.5. Каковы взаимоотношения клиента с брокером?
2.6. В чем отличие дилера от брокера?
2.7. В чьих интересах действует управляющий ценными бумагами?
2.8. Охарактеризуйте основное содержание депозитарной деятельности.
2.9. В чем различие между кастодианами и расчетными депозитариями?
2.10. Что понимается под системой ведения реестра?
2.11. Кто может выступать в качестве номинального держателя?
2.12. Какую информацию обязан предоставлять организатор торговли.
2.13. Как осуществляет расчеты клиринговый центр?
Тесты (контрольные задания для самопроверки)
1. Тесты с одним ответом
1.1. Брокер по договору комиссии на операции с ценными бумагами заключает юридические сделки от имени: 1) своего или клиента в зависимости от положений договора; 2) своего; 3) всегда клиента; 4) клиента в зависимости от договора.
1.2. Брокер по договору поручения на совершение операций с ценными бумагами заключает сделки от имени: 1) всегда от клиента; 2) своего или клиента в зависимости от положений договора; 3) своего; 4) клиента в зависимости от договора.
1.3. Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде: 1) платы за андеррайтинг ценных бумаг; 2) прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг; 3) комиссионных; 4) процент от объема продажи.
1.4. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право: 1) управляющая компания; 2) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг; 3) специализированный регистратор; 4) специализированный депозитарий.
1.5. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается: 1) Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков; 2) Министерством финансов РФ; 3) саморегулируемой организацией; 4) Центральным банком РФ.
1.6. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется: 1) расчетным; 2) глобальным; 3) центральным; 4) кастодиальным.
1.7. Депозитарии, обслуживающие инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, называются: 1) расчетными; 2) кастодиальными; 3) специализированными; 4) центральными.
1.8. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются: 1) держателями реестра; 2) расчетными депозитариями; 3) регистрирующими организациями; 4) регистраторами; 5) кастодиальными депозитариями.
1.9. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять: 1) как физическое, так и юридическое лицо; 2) только юридическое лицо; 3) только физическое лицо; 4) юридическое лицо, имеющее лицензию ФКЦБ.
1.10. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним называется: 1) депозитарной; 2) клирингово-расчетной; 3) депозитарно-клиринговой; 4) депозитарно-расчетной; 5) расчетной; 6) клиринговой.
2. Тесты множественного выбора
2.1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков лицензирует виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1) по ведению реестров владельцев ценных бумаг. 2) дилерскую; 3) брокерскую; 4) депозитарную; 5) инвестиционную; 6) по организации торговли; 7) по управлению ценными бумагами; 8) эмиссионную; 9) клиринговую.
2.2. Держателем реестра акционеров может быть: 1) специализированный реестродержатель; 2) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг; 3) коммерческий банк; 4) само акционерное общество.
3. Бинарные тесты
Оцените правомерность предлагаемых утверждений словами «верно/неверно»
3.1. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам.
3.2. Клиринговая организация не обязана утверждать правила осуществления клиринговой деятельности.
3.3. Депозитарием может быть любое лицо.
3.4. Держателем реестра может быть эмитент.
4. Тесты на соответствие
1) доверительный управляющий; 2) номинальный держатель; 3. депозитарная деятельность.	а) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг; б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг; в) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги доверительное управление ценными бумагами.
5. Тесты на дополнение
^5.1.^{Держателем реестра владельцев ценных}бумаг должен быть регистратор, если число владельцев превышает…
5.2. Физическое лицо на законном основании … выполнять функции дилера на рынке ценных бумаг.
5.3. . Брокер по договору комиссии на операции с ценными бумагами выступает в _{качестве …}
5.4. Брокер по договору поручения на совершение операций с ценными бумагами выступает в качестве...
6. Тесты на дополнение
6.1. Номинальный держатель ценных бумаг - ________________ ___________________________________________________________
6.2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать __________________________________________________ ___________________________________________________________
6.3. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг ___________________________________________________________
6.4. Деятельность по управлению ценными бумагами ____________________________________________________________

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Похожие:

	Учебно-методический комплекс дисциплины Рынок ценных бумаг Специальность... Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования		Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов специальности... «Бухгалтерский учет, анализ и аудит в коммерческих организациях (кроме банков и др финансово-кредитных организаций)»
	Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов специальности... «Бухгалтерский учет, анализ и аудит в коммерческих организациях (кроме банков и др финансово-кредитных организаций)»		Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов специальности... «Бухгалтерский учет, анализ и аудит в коммерческих организациях (кроме банков и др финансово-кредитных организаций)»
	Учебно-методический комплекс рабочая программа для студентов специальности... «Бухгалтерский учет, анализ и аудит в коммерческих организациях (кроме банков и др финансово-кредитных организаций)»		Деньги, кредит, банки Самостоятельная работа для студентов специальности... Охватывает четыре традиционных для учебного курса по криминалистике раздела
	Рабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг» для специальности Программа дисциплины "Рынок ценных бумаг " составлена в соответствии с государственными требованиями к минимуму содержания и уровня...		Программа дисциплины для специальности 080109. 65 Бухгалтерский учет,... Рабочая программа составлена в соответствии с гос впо по специальности 080109. 65 – Бухгалтерский учет, анализ и аудит, утвержденной...
	Учебно-методическая разработка по дисциплине «Контроль и ревизия»... Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки от 25 октября 2011 г. №2267 на основе требований Государственного образовательного...		Учебно-методический комплекс по дисциплине финансовый менеджмент... Гос впо по специальности 080109. 65 “Бухгалтерский учет, анализ и аудит”, утвержденный Министерством образования РФ «17» марта 2000...
	Учебно-методический комплекс по дисциплине статистика финансов специальность... Гос впо по специальности 080109. 65 Бухгалтерский учет, анализ и аудит, утвержденный Министерством образования РФ «17» марта 2000...		Учебно-методический комплекс по дисциплине управление финансовыми... Гос впо по специальности 080109. 65 Бухгалтерский учет, анализ и аудит, утвержденный Министерством образования РФ «17» марта 2000...
	Рабочая учебная программа по дисциплине «Бухгалтерский учет в сфере... «Бухгалтерский учет, анализ и аудит в коммерческих организациях (кроме банков и других финансово-кредитных организаций)»		Учебно-методический комплекс дисциплины (гсэ. Р. 03) Правоведение... Для специальности Бухгалтерский учет, анализ и аудит (гос 060500 / оксо 080109)
	Учебно-методический комплекс Для специальностей: 080109 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит» «История российского предпринимательства» составлен в соответствии с примерной программой по дисциплине по специальностям 080109...		Программа дисциплины «История экономических учений» для студентов... Рабочая программа дисциплины «История экономических учений» для студентов экономического факультета по специальности 080109. 65 –...

Школьные материалы