Указания
по заполнению формы федерального статистического наблюдения
Сведения о работе аспирантуры и докторантуры
Общие положения
1. Форму федерального статистического наблюдения N 1-НК "Сведения о работе аспирантуры и докторантуры" предоставляют юридические лица (образовательные учреждения высшего и дополнительного профессионального образования, научные организации), при которых в установленном порядке открыты аспирантура и (или) докторантура (в соответствии с приказом Минобрнауки России от 09.10.2008 N 286) и осуществляющие подготовку аспирантов и (или) докторантов.
2. Юридическое лицо заполняет настоящую форму и предоставляет ее в территориальный орган Росстата по месту своего нахождения.
При наличии у юридического лица обособленных подразделений - форма заполняется как по каждому обособленному подразделению, так и по юридическому лицу без этих обособленных подразделений.
Заполненные формы предоставляются юридическим лицом в территориальные органы Росстата по месту нахождения соответствующего обособленного подразделения (по обособленному подразделению) и по месту нахождения юридического лица (без обособленных подразделений). В случае, когда юридическое лицо (его обособленное подразделение) не осуществляет деятельность по месту своего нахождения, форма предоставляется по месту фактического осуществления ими деятельности.
Руководитель юридического лица назначает должностных лиц, уполномоченных предоставлять статистическую информацию от имени юридического лица.
3. В адресной части указывается полное наименование отчитывающейся организации в соответствии с учредительными документами, зарегистрированными в установленном порядке, а затем в скобках - краткое наименование. На бланке формы, содержащей сведения по обособленному подразделению юридического лица, указывается наименование обособленного подразделения и юридического лица, к которому оно относится.
По строке "Почтовый адрес" указывается наименование субъекта Российской Федерации, юридический адрес с почтовым индексом; если фактический адрес не совпадает с юридическим, то указывается также фактический почтовый адрес. Для обособленных подразделений, не имеющих юридического адреса, указывается почтовый адрес с почтовым индексом.
Юридическое лицо проставляет в кодовой части формы в графе 2 - код Общероссийского классификатора предприятий и организаций (ОКПО) на основании Уведомления о присвоении кода ОКПО, направляемого (выдаваемого) организациям территориальными органами Росстата, в графе 3 - код вида учреждения (НИИ - 05, Образовательные учреждения высшего профессионального образования - 20, Образовательное учреждение дополнительного профессионального образования - 06), в графе 4 - заочные Образовательные учреждения высшего профессионального образования проставляют признак 1, в графе 5 - НИИ проставляют код сектора деятельности: 1 - государственный, 2 - предпринимательский, 3 - сектор высшего профессионального образования, 4 - сектор некоммерческих организаций в соответствии с Локальным классификатором секторов деятельности и типов организаций, относящихся к ним (ЛКСД) (Приложение N 1).
По территориально обособленным подразделениям юридического лица указывается идентификационный номер, который устанавливается территориальным органом Росстата по месту расположения территориально обособленного подразделения.
4. Форма заполняется за календарный год на основании приказов о зачислении, переводе, отчислении аспирантов и докторантов и других документов.
Показатели Разделов I, II, III, V, Справок 2, 3 приводятся, включая граждан государств - стран СНГ (Азербайджан, Армения, Беларусь, Казахстан, Киргизия, Молдова, Таджикистан, Туркмения, Узбекистан, Украина) и других иностранных государств.
Раздел I. Численность аспирантов, прием и выпуск
5. В Разделе I отражается численность лиц, принятых в аспирантуру, фактический выпуск аспирантов в отчетном году и их численность на конец года.
Аспирантура - одна из основных форм подготовки научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования, предоставляющими гражданам Российской Федерации возможность повышения уровня образования, научной и педагогической квалификации (приказ Министерства общего и профессионального образования Российской Федерации от 27 марта 1998 г. N 814 (зарегистрирован Минюстом России 5 августа 1998 г., регистрационный N 1582)).
Аспирантом является лицо, имеющее высшее профессиональное образование и обучающееся в аспирантуре и подготавливающее диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук (п. 2 ст. 19 Федерального закона от 22 августа 1996 г. N 125-ФЗ "О высшем и послевузовском профессиональном образовании").
При заполнении сведений об аспирантах, соискателях ученой степени кандидата наук, докторантах по отраслям науки и специальностям следует руководствоваться Номенклатурой специальностей научных работников, утвержденной приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 25 февраля 2009 г. N 59 (зарегистрирован Минюстом России 20 марта 2009 г., регистрационный N 13561) и приказами от 11 августа 2009 г. N 294 Минобрнауки России (зарегистрирован Минюстом России 2 октября 2009 г., регистрационный N 14958) и от 16 ноября 2009 г. N 603 Минобрнауки (зарегистрирован Минюстом России 8 декабря 2009 г., регистрационный N 15408) и от 10 января 2012 г. N 5 (зарегистрирован Минюстом России 1 февраля 2012 г., регистрационный N 23091).
В Разделе I не учитывается численность соискателей ученой степени кандидата наук.
Соискатели ученой степени кандидата наук - лица, самостоятельно (вне аспирантуры) работавшие над подготовкой кандидатских диссертаций и прикрепленные в установленном порядке к образовательным учреждениям высшего и дополнительного профессионального образования, научным организациям.
Соискателем является лицо, имеющее высшее профессиональное образование, прикрепленное к образовательным учреждениям высшего и дополнительного профессионального образования, научным организациям, которое имеет аспирантуру и (или) докторантуру, и подготавливающее диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук без обучения в аспирантуре, либо лицо, имеющее ученую степень кандидата наук и подготавливающее диссертацию на соискание ученой степени доктора наук (п. 2 ст. 19 Федерального закона от 22 августа 1996 г. N 125-ФЗ "О высшем и послевузовском профессиональном образовании").
6. По строке 101 показывается численность аспирантов, включая аспирантов, работающих ассистентами-стажерами и стажерами-преподавателями, а также аспирантов, обучавшихся за счет направляющей стороны (договоры, контракты, соглашения) по очной и заочной формам обучения. Сведения об ассистентах-стажерах и стажерах-преподавателях, не являющихся аспирантами, в отчет не включаются.
Лица, направленные на обучение в аспирантуру из иностранных государств, включаются в отчет, и данные о них из строки 101 выделяются по строке 105 в графах 4 - 13. По строке 106 (в графах 4 - 13) из строки 105 приводятся данные о численности аспирантов из стран СНГ.
7. Численность аспирантов, показанная по строке 101, распределяется по свободным строкам (строка 104) по отраслям наук и специальностям, с указанием соответствующей отрасли науки и специальности, входящей в эту отрасль. Индексы отраслей наук и специальностей (шестизначный код: например 01.00.00, 01.01.01, 02.00.00, 02.00.02 и т.д.) проставляются в графе 3 (по свободным строкам). Данные по специальностям суммируются в пределах каждой отрасли. Сумма итогов по отраслям наук должна быть равна данным строки 101 "всего". Сумма данных по специальностям равна соответствующей отрасли науки.
8. Численность лиц, принятых в аспирантуру в отчетном году, указывается в графе 4, из них на очную форму обучения - в графе 5. Лица, зачисленные в аспирантуру в порядке восстановления или перевода из других учреждений, в число принятых (графа 4) и обучавшихся на очной форме обучения (графа 5) не включаются.
9. Фактический выпуск аспирантов в отчетном году показывается в графах 6 - 9, 13.
10. Сведения о лицах, защитивших диссертации в период аспирантской подготовки (т.е. в пределах срока аспирантуры, указанного в приказе о зачислении), показываются в числе окончивших с защитой диссертации в Разделе I отчета образовательного учреждения высшего и дополнительного профессионального образования, научной организации, где они обучались, независимо от того, в какой организации они защитили диссертации. Из их числа в графе 13 выделяются лица, защитившие диссертации в советах, созданных в отчитывающейся организации.
Сведения о лицах, защитивших диссертации за пределами срока аспирантской подготовки, показываются в числе защитивших кандидатские диссертации в Разделе III в отчете организации, где они защитили диссертации.
Раздел II. Движение численности аспирантов
11. В Разделе II показывается движение численности аспирантов. Численность соискателей ученой степени кандидата наук в Разделе II не учитывается.
Раздел III. Защита кандидатских диссертаций
в диссертационных советах научных организаций
и образовательных учреждений высшего и дополнительного
профессионального образования в отчетном году
12. В Разделе III приводятся сведения о числе диссертационных советов по защите докторских и кандидатских диссертаций, численности соискателей ученой степени кандидата наук и лиц, защитивших кандидатские диссертации в диссертационных советах в отчитывающейся научной организации, образовательном учреждении высшего и дополнительного профессионального образования, независимо от того, где они обучались - в аспирантуре при данной организации или аспирантуре при другой организации, а также независимо от места их работы.
Организации, имеющие диссертационные советы, заполняют все графы Раздела III и Справку 1. Организации, не имеющие диссертационных советов, заполняют графы 1, 3, 12 Раздела III.
13. В графе 3 указывается индекс отрасли науки (шестизначный код: например 01.00.00, 01.01.01, 02.00.00, 02.00.02 и т.д.). В графе 4 указывается число диссертационных советов по защите докторских и кандидатских диссертаций, действовавших в отчетном году в отчитывающейся научной организации, образовательном учреждении высшего и дополнительного профессионального образования. В графе 5 указывается число кандидатских диссертаций, рассмотренных в отчетном году советами по защите докторских и кандидатских диссертаций, действовавшими в отчетном периоде в отчитывающейся научной организации, образовательном учреждении высшего и дополнительного профессионального образования. Если кандидатская диссертация представлена на рассмотрение в совет по защите докторских и кандидатских диссертаций, но защита по ней будет не в отчетном году, то она должна быть указана по графе 5.
В графе 6 указывается общая численность лиц, защитивших кандидатские диссертации в советах по защите докторских и кандидатских диссертаций в отчетном году. Графа 6 равна сумме граф 7, 8, 9, 11 по всем строкам.
В графе 10 из числа лиц, защитивших в отчетном году диссертацию в период аспирантской подготовки, выделяются те, кто проходил аспирантскую подготовку в отчитывающейся научной организации, образовательном учреждении высшего и дополнительного профессионального образования. Графа 10 по строкам 301 и 302 должна быть равна графе 13 по строкам 101 и 103 Раздела I.
14. Лица, окончившие аспирантуру в отчетном году без защиты диссертации, но защитившие ее в течение отчетного года в отчитывающейся организации, в отчете отражены: в Разделе III графе 11 - как защитившие диссертацию за пределами срока аспирантской подготовки и в Разделе I - как окончившие аспирантуру без защиты диссертации: в графе 6 - при очной и заочной формах обучения и в графе 8 - при очной форме обучения.
15. По свободным строкам 303 в графе 4 отражается количество диссертационных советов по соответствующим отраслям науки. При этом, если диссертационный совет создан для рассмотрения диссертации по специальностям, относящимся к разным отраслям науки, то он отражается по каждой соответствующей строке.
По строкам 301 и 302 в графах с 6 по 11 отражается численность лиц, защитивших в диссертационных советах кандидатские диссертации в отчетном году. Из строки 301 по свободным строкам 303 в графах 6 - 11 численность лиц, защитивших в диссертационных советах кандидатские диссертации, распределяется по отраслям науки. Сумма отраслей науки по строкам 303 должна быть равна строке 301 в графах 6 - 11.
В графе 12 по строке 301 указывается численность соискателей ученой степени кандидата наук на конец года, а по строке 302 численность женщин. По свободным строкам 303 из строки 301 в графе 12 выделяется численность соискателей ученой степени кандидата наук с распределением по отраслям науки. Сумма отраслей науки по строкам 303 должна быть равна строке 301 в графе 12.
В Справке 1 приводится число действующих советов по защите докторских и кандидатских диссертаций на конец года (строка 304). По строке 305 из строки 304 выделено число объединенных советов, для которых данная организация является базовой.
Раздел IV. Научное руководство аспирантами
16. По строке 401 в графе 3 учитываются все научные руководители аспирантов, осуществлявшие их подготовку, независимо от основного места работы.
17. Из числа научных руководителей (строка 401, графы 4 - 7) выделяется численность научных руководителей, имеющих ученое звание доцента, ученое звание профессора, звание члена корреспондента государственной академии наук, звание академика (действительного члена) государственной академии наук.
В случае, если руководитель аспирантами имеет 2 звания (например: ученое звание профессора и звание академика), то учитывается наивысшее звание (т.е. академика).
В графах 6, 7 указываются только члены-корреспонденты и академики (действительные члены) государственных академий наук: Российской академии наук, Российской академии сельскохозяйственных наук, Российской академии медицинских наук, Российской академии архитектуры и строительных наук, Российской академии образования, Российской академии художеств.
Данные по строкам 401 - 406 графы 3 должны быть больше или равны сумме данных, показанных в графах 4 - 7 по соответствующим строкам.
18. В строках 403 - 406 из общего числа научных руководителей (строка 401) по всем графам приводятся данные о руководителях, имеющих ученые степени кандидата наук и доктора наук.
19. Справка 2. Распределение численности аспирантов по возрастным группам, на конец года
В Справке 2 приводится распределение численности аспирантов по возрастным группам по числу полных лет на конец отчетного года. По строке 407 из общей численности аспирантов (строка 101 графа 10) выделяются аспиранты по возрасту.
Сумма данных по строке 407 граф 3 - 13 равна данным строки 101 графы 10; сумма данных по строке 408 граф 3 - 13 равна данным строки 101 графы 12; сумма данных по строке 409 граф 3 - 13 равна данным строки 101 графы 11; сумма данных по строке 410 граф 3 - 13 равна данным строки 103 графы 11.
Раздел V. Численность докторантов, прием и выпуск
20. Раздел V заполняют образовательные учреждения высшего и дополнительного профессионального образования и научные организации, при которых открыты докторантуры, являющиеся очной формой подготовки научно-технических кадров высшей квалификации - докторов наук.
Докторантом является лицо, имеющее ученую степень кандидата наук и зачисленное в докторантуру для подготовки диссертации на соискание ученой степени доктора наук (п. 1 ст. 19 Федерального закона от 22 августа 1996 г. N 125-ФЗ "О высшем и послевузовском профессиональном образовании").
В Разделе V отражается численность лиц, принятых в докторантуру, фактический выпуск докторантов, численность выбывших до окончания докторантуры в отчетном году, численность докторантов, а также численность соискателей ученой степени доктора наук, на конец года.
Из строки 501 по строке 504 в графах 4 - 11 выделяются данные о лицах, направленных на обучение в докторантуру из иностранных государств (включая страны СНГ).
21. Из численности докторантов (строка 501) выделяются по свободным строкам (строка 503) в графах с 4 по 11 - данные по отраслям наук и специальностям (шестизначный код: например 01.00.00, 01.01.01, 02.00.00, 02.02.02 и т.д.). Сумма данных по отраслям наук равна данным строки 501; сумма данных по специальностям равна данным по соответствующей отрасли науки. В графе 3 по свободным строкам указываются индексы отраслей наук и специальностей.
Из строки 501 по строке 502 в графах 4 - 7, 10, 11 выделяются данные о численности женщин.
22. Справка 3. Распределение численности докторантов по возрастным группам, на конец года
В Справке 3 к Разделу V приводится распределение численности докторантов по возрастным группам, на конец отчетного года.
По строке 505 сумма данных граф 3 - 8 равна данным графы 8 по строке 501; по строке 506 сумма данных граф 3 - 8 равна данным графы 9 по строке 501.
Раздел VI. Численность аспирантов и докторантов,
обучавшихся по прямым договорам с физическими
и юридическими лицами
23. В Разделе VI из общего числа аспирантов и докторантов выделяются данные об аспирантах и докторантах, принятых на обучение по прямым договорам с физическими и юридическими лицами.
24. Численность аспирантов и докторантов, принятых на обучение по прямым договорам с физическими и юридическими лицами (из строки 601 по графам 4 - 9), распределяется по свободным строкам по отраслям наук (строка 602). Индексы отраслей наук указываются в графе 3 (по свободным строкам) (шестизначный код: например 01.00.00, 01.01.01, 02.00.00, 02.00.02 и т.д.). Сумма данных, показанных по отраслям наук по свободным строкам (строка 602), равна данным строки 601 в соответствующих графах.
25. Для контроля правильности заполнения формы необходимо учесть подсказ для арифметического контроля по графам и строкам:
┌────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│ По графам │ По строкам │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел I. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│по строкам 101, 104, 105, 106: │по графам 4 - 6, 8, 10 - 12: │
│гр. 4 >= гр. 5; │стр. 101 >= стр. 102. │
│гр. 6 >= гр. 7; гр. 6 >= гр. 8; │по графам 4 - 9, 11, 13: │
│гр. 7 >= гр. 9; гр. 7 >= гр. 13; │стр. 101 >= стр. 103. │
│гр. 10 >= гр. 11; гр. 10 >= гр. 12. │по графам 4 - 13: │
│по строке 102: │стр. 101 >= стр. 105; │
│гр. 4 >= гр. 5; │сумма данных отраслей наук по │
│гр. 6 >= гр. 8; │стр. 104 = стр. 101; │
│гр. 10 >= гр. 11; гр. 10 >= гр. 12. │сумма данных по специальностям равна│
│по строке 103: │соответствующей отрасли науки по │
│гр. 4 >= гр. 5; │стр. 104; │
│гр. 6 >= гр. 7; гр. 6 >= гр. 8; │если стр. 103 гр. 11 > 0, то стр. │
│гр. 7 >= гр. 9; гр. 7 >= гр. 13. │101 гр. 12 > 0, при этом │
│ │стр. 103 гр. 11 <= стр. 101 гр. 12; │
│ │стр. 101 >= стр. 106; │
│ │стр. 105 >= стр. 106. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел II. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│ │по графам 4 - 7: │
│ │стр. 201 >= стр. 202. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел III. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│по строкам 301, 302, 303: │по графам 5 - 12: │
│гр. 6 = сумме гр. 7, 8, 9, 11; │стр. 301 >= стр. 302; │
│гр. 9 >= гр. 10. │сумма данных отраслей наук по │
│ │стр. 303 = стр. 301. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Справка 1. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│ │стр. 304 >= стр. 305. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел IV. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│по строкам 401, 402, 405, 406: │по графам 3 - 7: │
│гр. 3 >= сумме гр. 4 - 7. │стр. 401 >= стр. 402; │
│по строкам 403, 404: │стр. 402 >= стр. 404; │
│гр. 3 >= сумме гр. 4, 5. │стр. 402 >= стр. 406. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Справка 2. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│ │по графам 3 - 13 (сумма): │
│ │стр. 407 = стр. 101 гр. 10; │
│ │стр. 408 = стр. 101 гр. 12; │
│ │стр. 409 = стр. 101 гр. 11; │
│ │стр. 410 = стр. 103 гр. 11. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел V. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│по строке 501, 503, 504: │по графам 4 - 7, 10, 11: │
│гр. 5 >= гр. 6; │стр. 501 >= стр. 502. │
│гр. 8 >= гр. 9. │по графам 4 - 11: │
│по строке 502: │стр. 501 >= стр. 504; │
│гр. 5 >= гр. 6. │сумма данных отраслей наук по стр. │
│ │503 = стр. 501; │
│ │сумма данных по специальностям равна│
│ │соответствующей отрасли науки по │
│ │стр. 503. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Справка 3. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│ │по графам 3 - 8 (сумма): │
│ │стр. 505 = стр. 501 гр. 8; │
│ │стр. 506 = стр. 501 гр. 9; │
│ │по графам 3 - 8: │
│ │стр. 505 >= стр. 506. │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│ Раздел VI. │
├────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│по строкам 601 - 602: │по графам 4 - 9: │
│гр. 5 >= гр. 6; │сумма данных по отраслям наук по │
│гр. 8 >= гр. 9. │стр. 602 = стр. 601; │
│ │стр. 601 гр. 4 <= стр. 101 гр. 10; │
│ │стр. 601 гр. 5 <= стр. 101 гр. 6; │
│ │стр. 601 гр. 6 <= стр. 101 гр. 7; │
│ │стр. 601 гр. 7 <= стр. 501 гр. 8; │
│ │стр. 601 гр. 8 <= стр. 501 гр. 5; │
│ │стр. 601 гр. 9 <= стр. 501 гр. 6. │
└────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘ |
