8. Вопросы для подготовки к экзамену
Цель создания, виды паевых инвестиционных фондов. Структура активов ПИФ.
Паевых инвестиционных фондов: функции управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, независимого оценщика, агента ПИФ.
Рынок ценных бумаг России: структура, функции, участники.
Фондовые инструменты и их рынок: долговые, долевые, производные ценные бумаги.
Ценные бумаги на предъявителя, ордерные и именные ценные бумаги.
Виды акций: оценки эмитента и оценки инвестора. Номинальная, эмиссионная, рыночная, балансовая цена акции.
Виды облигаций: оценки эмитента и оценки инвестора. Нарицательная, покупная (выпускная), рыночная цена облигации.
Стоимость и доходность ценных бумаг.
Особенности эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг в России (ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» № 136).
Федеральные государственные ценные бумаги России.
Рынок долговых обязательств субъектов РФ и муниципальных образований.
Первичный и вторичный рынок ценных бумаг.
Андеррайтинг.
Законодательное регулирование фондовых бирж в России. Задачи, функции, структура, участники биржевой торговли.
Облигации нерыночного займа.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг в России.
Ценные бумаги выпускаемые Банком России.
Виды биржевых поручений.
Принципы биржевой торговли. Курсообразование
Сущность и механизм совершения биржевых сделок.
Внебиржевой рынок ценных бумаг в России.
Облигации государственного федерального займа: условия выпуска, обращения, погашения.
Облигации государственного сберегательного займа: условия выпуска и обращения. Состояние рынка.
Котировка ценных бумаг. Временное прекращение котировки на бирже. Метод единого курса, регистрационный метод установления курса.
Эмиссионные ценные бумаги, процедура эмиссии.
Характеристика рынка ценных бумаг. Организация фондовых бирж в США.
Условные сделки (сделки с премией).
Пролонгационные сделки.
Биржевые индексы зарубежных стран.
Российские биржевые индексы.
Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг: страховые компании.
Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг: инвестиционные фонды.
Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг: коммерческие банки.
Формирование инвестиционного портфеля и управление им.
Еврооблигации.
Характеристика рынка ценных бумаг. Организация фондовых бирж в Англии.
Кассовые и срочные сделки.
Классификация форм проведения аукционов. Система модулей.
Биржевые индексы в России.
Саморегулирующиеся организации на рынке ценных бумаг.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
ФСФР - задачи, функции, структура.
Информационное обеспечение рынка ценных бумаг РФ.
Фундаментальный и технический анализ инвестиционных свойств ценных бумаг.
Депозитарная, клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
Формирование инвестиционного портфеля и управление им.
Характеристика рынка ценных бумаг. Организация фондовых бирж во Франции.
Характеристика рынка ценных бумаг. Организация фондовых бирж в Германии.
Характеристика рынка ценных бумаг. Организация фондовых бирж в Японии.
Американские депозитарные расписки.
Брокерская и дилерская деятельность, деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг.
Облигации внутреннего валютного займа: условия выпуска и обращения.
Ценные бумаги обращающиеся на зарубежных фондовых рынках.
Методы расчёта биржевых индексов.
Негосударственные пенсионные фонды на РЦБ.
Государственные краткосрочные бескупонные облигации: условия выпуска, обращения, погашения.
Международные рейтинговые агентства.
Брокерское обслуживание через Интернет.
Особенности эмиссии и обращения акций в России (ФЗ РФ «Об акционерных обществах» № 120).
Особенности эмиссии и обращения облигаций в России (ФЗ РФ «Об акционерных обществах» № 120).
9. Учебно-методическое обеспечение дисциплины
9. 1. Литература
9.1. Нормативно-правовые акты
Гражданский кодекс РФ. Часть первая и вторая. – М: ПРОСПЕКТ, 2006.
ФЗ РФ "О рынке ценных бумаг", ред. от 08.07.1999 №39-ФЗ.
ФЗ РФ "Об акционерных обществах", ред. от 07.08.2001 №120-ФЗ.
ФЗ РФ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" ред. от 29.07.1998 №136-ФЗ.
Положение “О Федеральной службе по финансовым рынкам” от 30.06.2004 №317.
Постановление ФКЦБ "О лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации” от 23.11.1998 №50.
9.1.2. Основная литература
Рынок ценных бумаг: комплексный учебник / Е.Ф. Жуков и др. – М.: Вузовский учебник, 2010.
Рынок ценных бумаг [Электронный ресурс]: Комплексный учебник. Гриф-УМО/ Е.Ф. Жуков, Н.П. Нишатов В.С. Торопцов и др. - М.: Вузовский учебник, 2009. - 254 с.
Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. Н.И. Берзона. – М.: Юрайт, 2011.
Рынок ценных бумаг [Электронный ресурс]: Учебник гриф-МО/ В.А. Галанов. М.: ИНФРА-М, 2009. - 378 с.
Иванов, А. П. Финансовые инвестиции на рынке ценных бумаг [Электронный ресурс] / А. П. Иванов. — 5-е изд., перераб. и доп. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2012. - 480 с
Вексель: договорная теория и практика [Электронный ресурс] / В.Н. Уруков. - М.: ИНФРА-М, 2011.
Финансовые рынки: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: Учебное пособие гриф-УМО/ Б.В. Сребник, Т.Б. Вилкова. М.: ИНФРА-М, 2012. – 366с.
Дополнительная
Иванов А.П. Финансовые инвестиции на рынке ценных бумаг / А.П. Иванов. М.: Дашков и К, 2010.
Теория и практика торговли на фондовом рынке: профессиональный взгляд : курс лекций / под ред. В.В. Твардовского. М.: 2011
Векселя: практика применения законодательства: комментарии, официальные разъяснения, судебная практика. М. : 2011.
Реальные опционы в оценке бизнеса и инвестиций[Электронный ресурс] : Монография Научное издание / А.А. Гусев. М.: ИД РИОР, 2009. - 118 с.
Регулирование мирового финансового рынка: Теория, практика, инструменты / О.А. М.: ИНФРА-М, 2010. - 410 с.
9.2. Инновационные технологии, используемые в преподавании курса.
Дискуссия – форма учебной работы, в рамках которой студенты высказывают личное мнение по проблеме, заданной преподавателем, и отстаивают это мнение в споре с другими студентами. Проведение дискуссии по проблемным вопросам подразумевает написание студентами эссе, тезисов выступления или реферата по предложенной тематике.
В рамках настоящего курса целесообразно проведение дискуссии по теме: «Организация фондовых бирж в России и зарубежных странах» - тема семинарских занятий 8.
Тестирование – контроль знаний с помощью тестов, содержащих несколько вариантов ответов на каждый вопрос. Тестирование проводится в три этапа, на которых происходит проверка знаний по соответствующему разделу курса.
Этап 1. Экономическая сущность, понятие рынка ценных бумаг, классификация ценных бумаг и финансовые вычисления по ним.
См.: тема - 1, 2, 3, 4.
Этап 2. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг.
См.: тема - 5, 6, 7, 8, 9.
Этап 3. Механизм осуществления сделок с ценными бумагами.
См.: тема - 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16.
Тесты для контрольной проверки знаний студента находятся в разделе |
