Финансов

Скачать 373.3 Kb.

Название	Финансов
страница	2/3
Дата публикации	29.09.2013
Размер	373.3 Kb.
Тип	Рабочая программа

100-bal.ru > Право > Рабочая программа

1 2 3

3. Содержание разделов учебной дисциплины "Рынок ценных бумаг"

Тема 1. Сущность, значение и виды ценных бумаг

Сущность ценной бумаги. Ценные бумаги как права на ресурсы. Ценные бумаги как права на капитал и как особая его форма. Фундаментальные характеристики ценной бумаги: технические, юридические и экономические. Свойства, присущие ценным бумагам. Виды ценных бумаг. Ценные бумаги, признанные российским законодательством.

Тема 2. Основные ценные бумаги - акции и облигации

Понятие акции. Развернутая характеристика акции, Реквизиты акции. Плюсы и минусы выпуска и владения акциями. Виды акций. Сравнительная характеристика обыкновенных и привилегированных акций. Разновидности префакций, используемые в мировой практике. Специфичеекие российские префакции. Элементы стоимостной оценки акции, влияющие на них факторы. Понятие облигации. Развернутая характеристика облигации. Реквизиты облигации. Плюсы и минусы выпуска и владения облигациями. Преимущества облигационного займа по сравнению с банковской ссудой. Виды облигаций. Элементы стоимостной оценки облигаций, влияющие на них факторы. Государственные и муниципальные долговые обязательства, сущность, цели выпуска, особенности, Преимущества и недостатки владения ими. Виды российских государственных ценных бумаг. Механизм выпуска и обращения государственных ценных бумаг. Особенности российского рынка государственных ценных бумаг. Сравнительная характеристика акций и облигаций. Префакции как гибридные ценные бумаги.

Тема 3. Вексель

Понятие векселя. Особенности векселя как ценной бумаги. Функции векселя. Виды векселей. Реквизиты векселей. Сущность простого и переводного векселя, направления их использования. Понятия трассата, трассанта, ремитента. Особенности обращения векселей. Развернутая схема движения векселей. Понятие индоссамента и его виды. Характеристика акцепта, аваля. Процедура погашения векселя. Протест векселя, Право регресса. Понятия регрессата и регредента. Сроки вексельной давности. Операции с векселями - домицилирование, инкассирование, дисконтирование, депонирование, форфейтирование, вексельное кредитование.

Тема 4. Финансовые инструменты

Понятие банковского сертификата. Депозитный и сберегательный сертификаты. Особенности банковского сертификата как ценной бумаги. Реквизиты банковского сертификата. Схема обращения сертификата.Депозитарные расписки. Цель выпуска. Преимущества и недостатки выпуска и владения ими. Уровни депозитарных расписок. Спонсируемые и неспонсируемые депозитарные расписки. Чеки, коносаменты, варранты, стрипы, простые и двойные складские свидетельства, инвестиционные паи ПИФов - сущность, свойства, реквизиты.

Тема 5. Производные ценные бумаги и операции с ними

Понятие производной ценной бумаги. Особенности производных ценных бумаг. Типы производных ценных бумаг. Развернутая характеристика фьючерсного контракта. Необходимость стандартизации фьючерса. Гарантии исполнения фьючерсных сделок, Понятия длинной и короткой позиции, офсетной сделки. Виды фьючерсных контрактов. Стандартная конструкция фьючерсного контракта. Этапы жизненного цикла фьючерса: появление, обращение, ликвидация (поставка). Развернутая характеристика опционного контракта. Понятия цены опциона (премии) и цены исполнения опциона. Стандартная конструкция опциона. Виды опционов: в зависимости от техники осуществления, срока исполнения, вида биржевого актива, приносимой покупателю прибыли. Способы прекращения прав по опциону. Основные виды биржевых стратегий: хеджирование и биржевые спекуляции. Биржевые стратегии на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

Тема 6. Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка

Сущность, состав, назначение финансового рынка. Место рынка ценных бумаг на финансовом рынке. Понятие рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как высокоэффективный механизм перераспределения свободных денежных средств. Функции рынка ценных бумаг: общерыночные и специфические. Виды рынков ценных бумаг. Государственное регулирование российского рынка ценных бумаг. Проблемы и перспективы развития российского фондового рынка. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. Российские саморегулируемые организации.

Тема 7. Участники рынка ценных бумаг

Характеристика участников рынка ценных бумаг в зависимости от их функционального назначения, занимаемой на рынке позиции, отношения к рынку, Оптовый и розничный сегменты фондового рынка. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, условия их лицензирования, совмещения, ограничения на деятельность. Пользователи рынка ценных бумаг. Понятие и классификации эмитентов и инвесторов. Их цели на рынке ценных бумаг. Фондовые посредники, Понятие брокерской деятельности. Требования, предъявляемые к брокерам. Сущность договоров комиссии и поручения. Понятие дилерской деятельности и ее особенности. Понятие и функции инвестиционного консультанта. Понятие регистратора. Необходимость ведения реестра. Функции регистратора. Значение института номинального держателя.Понятие депозитария. Депозитарная деятельность и обезналичивание ценных бумаг, Расчетные и клиентские депозитарии. Принципы депозитарного учета, Способы хранения ценных бумаг. Понятие и функционирование депозитарной системы. Понятие расчетно-клиринговой организации. Цели создания и содержание деятельности расчетно-клиринговой организации. Банки на рынке ценных бумаг. Небанковская, банковская и смешанная модели рынка ценных бумаг. Возможныс типы политики банков на рынке ценных бумаг. Роль банков на российском рынке ценных бумаг. Понятие и виды инвестиционных фондов. Понятие инвестиционной компании. Содержание деятельности инвестиционной компании на рынке ценных бумаг.

Тема 8. Первичный рынок ценных бумаг

Необходимость конструирования ценных бумаг. Основные этапы конструирования. Цели инвестирования в стабильной и кризисной экономике. Подходы эмитента к разработке новых финансовых продуктов. Понятие и виды андеррайтинга. Функции андеррайтера. Понятие и структура эмиссионного синдиката. Распределение полномочий в эмиссионном синдикате. Структура общего спрэда и влияющие на его величину факторы. Особенности российского андеррайтинга. Андеррайтинговый и синдикативный договоры; понятия и основные положения. Понятие эмиссии, ее формы (открытое и закрытое размещение), их достоинства и недостатки. Виды эмиссии (учредительная и для расширения производственно-хозяйственной деятельности), Единовременное и постепенное учредительство, Этапы эмиссии.

Тема 9. Биржевой рынок ценных бумаг

Понятие фондовой биржи. Признаки и функции фондовой биржи. Виды фондовых бирж по типу организации. Организационно-правовой статус российской фондовой биржи. Членство на фондовой бирже. Окружение фондовой биржи. Организационная структура управления фондовой биржей: высшие, исполнительные и контролирующие органы управления и их функции. Фондовая биржа как саморегулируемая организация. Порядок включения ценных бумаг в рыночный процесс. Понятие листинга, его плюсы и минусы для эмитента и инвестора. Биржевой список и котировальный лист. Делистинг, его причины. Брокерское обслуживание. Гарантии клиента. Содержание биржевой заявки. Виды биржевых заявок. Аукционная организация торгов. Понятия простого и двойного аукциона. Область применения и виды простых аукционов. Виды залповых и непрерывных двойных аукционов. Понятие и цели биржевой котировки. Правила установления курса ценной бумаги. Понятие сделки с ценной бумагой. Этапы жизненного цикла сделки и их содержание. Особенности расчетно-клирингового цикла: виды взаимозачетов, правила исполнения сделок, способы организации денежных расчетов и поставки ценных бумаг. Виды сделок с ценными бумагами в зависимости от срока их исполнения. Длинные и короткие сделки. Виды срочных сделок. Репорт и депорт.

Тема 10. Внебиржсвой рынок ценных бумаг

Роль внебиржевого оборота. Преимущества и недостатки внебиржевой торговли. Участники внебиржевой торговли.Организация электронной торговли ценными бумагами - сущность модулей электронной торговли. Особенности сделок, заключаемых на внебиржевом рынке (участие посредников, параметры сделок). Схема внебиржевого депорта.
4 Требования к уровню усвоения дисциплины и формы контроля

В результате изучения курса студенты должны:

После изучения курса студент должен знать:

• основные виды ценных бумаг, особенности их выпуска и обращения;

• основные правила хеджирования и игры на повышение и понижение курса посредством операций с производными ценными бумагами;

• виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, их назначение и особенности;

• принципы организации биржевого и внебиржевого рынка ценных бумаг.

После изучения курса студент должен уметь:

• организовать эмиссию ценных бумаг;

• осуществить процедуру купли-продажи ценной бумаги на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг;

• оценить инвестиционную привлекательность той или иной ценной бумаги;

• сформировать оптимальный портфель ценных бумаг и обеспечить качественное управление им.

Изучение дисциплины «Финансы» позволит студентам обрести следующие навыки:

• применять законодательство РФ в вопросах формирования, распределения и перераспределения финансовых потоков.

• планирования формирования и распределения с целью достижения финансовых результатов.
4. Учебно-тематический план дисциплины
Таблица 1 - Соответствие разделов Учебно-тематического плана дисциплины «Рынок ценных бумаг» разделам ГОС ВПО специальности «Мировая экономика»

Раздел ГОС	Раздел учебно-тематического плана рабочей программы
Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики. Понятие ценной бумаги. История появления ценных бумаг. Классические виды ценных бумаг и их характеристика ( акции, частные облигации, государственные ценные бумаги). Производные ценные бумаги и их характеристика (конвертируемые акции и облигации, варранты, опционы и фьючерсы). Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг (векселя, депозитные, сберегательные, инвестиционные сертификаты, секьюритизация частных долгов). Международные ценные бумаги (евроноты, еврооблигации, евроакции).	Сущность, значение и виды ценных бумаг
Классические виды ценных бумаг и их характеристика ( акции, частные облигации, государственные ценные бумаги).	Основные ценные бумаги - акции и облигации
Виды ценных бумаг и финансовых инструментов.Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг (векселя, депозитные, сберегательные, инвестиционные сертификаты, секьюритизация частных долгов).	Вексель
Виды ценных бумаг и финансовых инструментов. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг (векселя, депозитные, сберегательные, инвестиционные сертификаты, секьюритизация частных долгов).	Финансовые инструменты
Производные ценные бумаги и их характеристика (конвертируемые акции и облигации, варранты, опционы и фьючерсы).	Производные ценные бумаги и операции с ними
Рынок ценных бумаг и его структура (западная модель). Рынок ценных бумаг Российской Федерации. История и необходимость создания рынка. Структура рынка ценных бумаг и его основные тенденции развития. Участники рынка. Основные операции на рынке. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в России. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг: органы государственного надзора, законодательно-правовая база регулирования, национальные особенности регулирования рынка. Влияние азиатского кризиса и дефолта на российский рынок ценных бумаг.	Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка
Участники первичного внебиржевого рынка ценных бумаг. Брокерские компании (организация, функции, механизм операций). Торговая регистрация, сопоставление и расчетный процесс. Профессиональные участники биржи. Участники вторичного рынка. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг (западная и российская модели) – банков, страховых компаний, инвестиционных компаний, пенсионных фондов и прочих институтов. Депозитарно-регистрационный механизм рынка ценных бумаг. Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг (фундаментальный и технический анализ).	Участники рынка ценных бумаг
Первичный рынок ценных бумаг и его характеристика. Методы размещения ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг.	Первичный рынок ценных бумаг
Вторичный биржевой (фондовая биржа). Организационная структура и функции фондовой биржи. Основные операции и сделки на бирже. Биржевая информация (биржевые индексы и их характеристика). Этика на фондовой бирже. Биржевые крахи и потрясения.	Биржевой рынок ценных бумаг
«Уличный» рынок ценных бумаг и характеристика его деятельности.	Внебиржевой рынок ценных бумаг

Таблица 2 Учебно-тематический план дисциплины

№	Название и содержание разделов, тем, модулей		Объем часов							Примечания, дополнительные указания, методические материалы, технические средства и др., необходимые для учебной работы
			Общий		Аудиторная работа				Самостоятельная работа
					Лекции	Практические (или семинарские) занятия		Лабораторные занятия
1	2		3		4	5		6	7	8
Очная форма обучения МЭ
1	Сущность, значение и виды ценных бумаг		7		2	2			3
2	Основные ценные бумаги - акции и облигации		7		2	2			3
3	Вексель		7		2	2			3
4	Финансовые инструменты		9		2	2			5
5	Производные ценные бумаги и операции с ними		7		2	2			3
6	Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка		9		2	2			5
7	Участники рынка ценных бумаг		7		2	2			3
8	Первичный рынок ценных бумаг		7		1	1			5
9	Биржевой рынок ценных бумаг		10		2	2			6
10	Внебиржевой рынок ценных бумаг		10		1	1			8
	Всего по дисциплине		80		18	18			44
Таблица 3 Виды и формы контроля знаний и умений студентов
Виды контроля		Формы контроля для ДО					Формы контроля для ЗО
Текущий		устные экспресс-опросы по темам; письменные тестовые опросы; подготовка рефератов.					Выполнение контрольной работы
Итоговый		Экзамен (Ф04)		Зачет			Экзамен (ФЗ04)			Зачет

Знания и умения студентов проверяются при текущем, промежуточном и итоговом контроле оцениваются на «отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно» в соответствии с указаниями ГОС (по всем дисциплинам и практикам, включенным в учебный план высшего учебного заведения, должна выставляться итоговая оценка по шкале - отлично, хорошо, удовлетворительно, неудовлетворительно или зачтено, не зачтено).

Выполнение контрольной работы на заочном отделении оценивается на «зачтено», «не зачтено». «Зачтено» ставится за все правильно решенные задания контрольной работы, возможны недочеты по оформлению.

Знания и умения студентов при текущем, промежуточном и итоговом контроле на дневном отделении оцениваются на «отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно», выполнение курсовой работы и экзамен на заочном отделении оценивается также, как и на дневном отделении.

Итоговая оценка знаний и умений по дисциплине на дневном отделении складывается из трех частей:

30% оценки текущего контроля (за работу в семестре – 20% за контрольные и тестовые работы на занятии, 10% за домашние самостоятельные работы),
40 % оценки за контрольную работу;
30 % оценки за экзамен.

Критерии оценки знаний студентов по дисциплине:

«отлично» - выставляется студенту, показавшему всесторонние, систематизированные, глубокие знания учебной программы дисциплины и умение уверенно применять их на практике при решении конкретных задач;
«хорошо» - выставляется студенту, показавшему полные знания учебной программы дисциплины, умение применять их на практике и допустившему в ответе или в решении задач некоторые неточности;
«удовлетворительно» - выставляется студенту, показавшему фрагментарный, разрозненный характер знаний, при этом он владеет основными разделами учебной программы, необходимыми для дальнейшего обучения и может применять полученные знания по образцу в стандартной ситуации;
«неудовлетворительно» - выставляется студенту, ответ которого содержит существенные пробелы в знании основного содержания учебной программы дисциплины и не умеющего использовать полученные знания при решении практических задач.

5 Материалы, определяющие порядок и содержание проведения промежуточных и итоговых аттестаций в соответствии с требованиями ГОС
Материалы, определяющие порядок и содержание проведения промежуточных и итоговых аттестаций, соответствуют требованиям ГОС, приказам, распоряжениям и рекомендациям МО РФ, учебно-методического управления КемГУ и учебно-методического отдела НФИ КемГУ.

Контроль знаний студентов проводится по следующей схеме:

промежуточная аттестация знаний и умений в течение семестра (формы приведены в таблице раздела 4);
аттестация по итогам семестра в форме экзамена (зачета).

Материалы, определяющие порядок и содержание текущей и итоговой аттестаций, включают:

контрольные вопросы по темам дисциплины, вопросы на экзамен, зачет (в электронном виде);
фонд тестовых заданий по дисциплине (в электронном виде);
экзаменационные билеты;
методические указания по практическим и семинарским занятиям (в электронном виде);
методические указания к выполнению контрольной работы (в электронном виде).

6 Учебно-методическое обеспечение дисциплины
Нормативно-правовая литература
1. Гражданский кодекс РФ. Ч 1. М.; 2005, Ч 2. М.; 2006.

Об акционерных обществах: Федеральный закон от 24. 11. 95. М.; 2006.
О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 20. 03. 96. М.; 2005.
Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР: Утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года № 78 // Рынок ценных бумаг (Нормативные документы) – М.; 2003.
Положение о простом и переводном векселе (Приложения к Постановлению Президента Верховного Совета РСФСР от 24. 01. 91) – М.; 2004.

Основная литература

Ценные бумаги и фондовые рынки [Текст] : учебник для ВУЗов/Я.М. Миркин. - М.: Homo faber, 2004.- 479с.
Финансовый менеджмент: теория и практика [Текст] : учебник для ВУЗов / Под ред. Е.С. Стояновой. – М.: «Перспектива», 2004.- 755с.
Галанов В.А. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебник для ВУЗов / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: «ИНФРА-М», 2003.- 565 с.
Лаврушин О.И. Банковское дело [Текст] : учебник для ВУЗов / Под ред. О.И. Лаврушина. М.: «ИНФРА-М», 2003.- 897с.

5. КилячковА.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело [Текст]: Учебное пособие / А. А. Килячков, Л. А. Чалдаева. - М.: Экономистъ, 2003. - 704с.

6. Килячков А.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело [Текст] : учебное пособие / А. А. Килячков, Л. А. Чалдаева. - 2-е изд., с измен. - М.: Экономистъ, 2005. - 687 с.

7. Маренков Н.Л. Рынок ценных бумаг в России [Текст] : учебник/ Н.Л. Маренков, Н.Н. Косаренко – М.:Филин, 2004. – 396 с.

Дополнительная литература
1. Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг [Текст] / Б. М. Ческидов. - М.: Экзамен, 2003. - 384с.

2. Белых В.С. Биржевое право[Текст] : Краткий учебный курс / В. С. Белых, С. И. Виниченко. - М.: Норма - Инфра-М, 2003. - 192с.

3. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг [Текст]: Учебник для вузов / РЭА им. Г.В. Плеханова; Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 448с.
4. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело [Текст] : учебник для вузов. / В.А. Галанов - М.: ЮНИТИ, 2003. - 500с.

5. Сафонова Т.Ю. Биржевая торговля производными инструментами [Текст]: учебно-практическое пособие / Т. Ю. Сафонова. - М.: Дело, 2000. - 544с.

Периодические издания
Журналы и газеты: Банковское дело, Ценные бумаги, Деньги и Кредит, Вопросы экономики, Эксперт, Финансовая газета, Финансовая Россия.
Электронные ресурсы

Конспект лекций по дисциплине «Рынок ценных бумаг и биржевое дело». Составитель Шевелёва И.И. (электронный вариант).
Справочно-правовая база «Консультант Плюс».
www.mirkin.ru.

20. www.nlr.ru/ – Российская национальная библиотека.

21. www.nns.ru/ – Национальная электронная библиотека.

22. www.rsl.ru/ – Российская государственная библиотека.

23. www.biznes-karta.ru/ – Агентство деловой информации «Бизнес-карта».

24. www.rbs.ru/ – Информационное агентство «РосБизнесКонсалтинг»

23. www.aport.ru/ – Поисковая система.

24. www.rambler.ru/ – Поисковая система.

25. www.yandex.ru/ – Поисковая система.

26. www.busineslearning.ru/ – Система дистанционного бизнес образования.

27. www.test.specialist.ru/ – Центр компьютерного обучения МГТУ им. Н.Э Баумана.
8. Вопросы к зачету по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

1 2 3

	Учебно-методический комплекс по дисциплине Финансы Специальность Цель курса «Финансы» изучение сущности финансов, функций финансов, современных теоретических концепций государственных финансов,...		Конкурс «Лучшая выпускная квалификационная работа» Выставка вкр в... Изучение финансов бюджетных организаций является неотъемлемой частью подготовки экономистов по специальности «Финансы и кредит»....
	Методические указания для студентов 23 1 По подготовке к семинарским и практическим занятия 23 Изучение финансов бюджетных организаций является неотъемлемой частью подготовки экономистов по специальности «Финансы и кредит»....		Министерство финансов Годовая отчетность представляется в программном комплексе министерства финансов Хабаровского края «Свод-web», с применением электронно-цифровой...
	Учебно-методический комплекс по дисциплине финансовые рынки Характеристика финансового рынка и его элементов. Особенности кредитного рынка финансов кредитных организаций. Особенности рынка...		Рабочая программа дисциплины «Деньги, кредит, банки» Данный курс будет формировать у будущих специалистов теоретические и практические знания в области денежного обращения, кредита,...
	И. о директора Техникума отраслевых технологий и финансов Техникума отраслевых технологий и финансов фгбоу впо «сгсэу» на 2013-2014 учебный год		«Основные итоги деятельности Министерства финансов Республики Карелия... Антошина Елена Александровна – начальник Контрольного управления Министерства финансов Республики Карелия
	Отчет о результатах самообследования Техникума отраслевых технологий и финансов Техникум отраслевых технологий и финансов, в настоящее время являющийся структурным подразделением фгбоу впо «Саратовский социально-экономический...		Отчет о проведении встречи специалистов Федерального казначейства... В период с 21 мая по 26 мая в г. Берлине (Германия) состоялась встреча специалистов Федерального казначейства (список участников...
	Ежегодный отчет о ходе реализации Плана деятельности Министерства... Сведения о ключевых событиях плана деятельности Министерства финансов Российской Федерации в 2015 году		Учебно-методический комплекс по дисциплине финансовые рынки и институты Особенности рынка ценных бумаг и финансов его профессиональных участников. Страховой рынок и особенности финансов страховых организации....
	Золотникам, 21 доле (золотник равен 96 долям или 4,266 граммам).... Канкрин (Georg von Kankrin) Егор Францевич (1774-1845) граф – русский министр финансов и писатель. Родился 27 ноября 1774 года в...		Программа дисциплины «Стратегические финансы фирмы» для направления... Авторы: проф. Ивашковская И. В.(кафедра экономики и финансов фирмы), преп. Теплицкий А. В. (кафедра экономики и финансов фирмы, компания...
	Планирования, финансов и учета наименование кафедры Д. А. Обозный		Доклад заместителя Председателя Правительства края министра финансов... Председателя Правительства края – министра финансов края Кацубы А. С. на расширенном заседании Правительства Хабаровского края 28...

Финансов

3. Содержание разделов учебной дисциплины "Рынок ценных бумаг"

Похожие: