КОМПЛЕКСНАЯ ПРОВЕРКА (ЭКСПЕРТИЗА) ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СДЕЛОК
Комплексная проверка внешнеэкономических сделок включает в себя:
идентификацию товара (технологии) и оценку импортера (иностранного партнера) и конечного пользователя;
определение условий внешнеэкономической сделки, необходимых для выполнения требований экспортного контроля, обеспечение соответствия договора с иностранным партнером законодательству в области ЭК.
Под идентификацией контролируемых товаров и технологий, понимается установление соответствия конкретных сырья, материалов, оборудования, научно-технической информации работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологиям, включенным в российские национальные контрольные списки, утвержденные Указами Президента РФ. В процессе идентификации определяется код ТН ВЭД (товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности).
Идентификационная экспертиза осуществляется в тех случаях, когда экспортируемые товары и технологии по своему общетехническому наименованию, техническим и эксплуатационным характеристикам:
входят в перечень товаров, представленных в контрольных списках по своему общетехническому наименованию;
не подпадают под действие контрольных списков, но известно, что конечный пользователь по роду своей деятельности может применить их для создания вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки;
не входят в перечень товаров контрольных списков по своему общетехническому наименованию, но по присвоенному коду ТН ВЭД подпадают под перечень кодов, используемых в контрольных списках.
В Университете организуется процедура скрининга внешнеторговых сделок на предмет их соответствия требованиям экспортного контроля. Она необходима для того, чтобы своевременно выявлять подозрительные заказы и тем самым избегать сомнительных сделок, которые могут повлечь за собой применение санкций или негативно отразиться на репутации Университета.
Скрининг внешнеторговых сделок, который включает классификационную оценку экспортируемой продукции и проверку ее конечного использования, возлагается на уполномоченного по экспортному контролю. С целью повышения объективности и достоверности проводимых проверок работникам, имеющим отношение к внешнеторговым сделкам, вменяется в обязанности оказывать уполномоченному по экспортному контролю содействие и предоставлять необходимую информацию.
Результаты скрининга оформляются документально и утверждаются проректором по научной работе.
Классификационная оценка экспортируемой продукции производится с целью выявления товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю, на вывоз которых необходимо получить экспортную лицензию или иное предусмотренное законодательством разрешение. Классификационная оценка проводится в отношении каждого предмета экспорта путем сопоставления и установления соответствия его характеристик техническому описанию товаров и технологий, включенных в контрольные списки.
В процессе выполнения классификационной оценки выявляются товары и технологии, потенциально пригодные для использования при создании оружия массового уничтожения и ракетных средств его доставки. К указанной категории относятся товары и технологии, перечисленные в соответствующих контрольных списках, но по своим характеристикам не подпадающие под их действие.
Классификационная оценка экспортируемой продукции выполняется с участием специалистов, знающих технические параметры и конструктивные особенности проверяемого изделия (объекта).
В целях воспрепятствования в Университете несанкционированной передачи товаров и технологий, подлежащих ЭК, иностранному заказчику идентификации подлежат:
договора на выполнение НИОКР с иностранными заказчиками, а также промежуточные и итоговые отчеты, передаваемые иностранным заказчикам;
программы обучения иностранных граждан по специальностям и направлениям подготовки бакалавров и магистров;
темы диссертаций иностранных аспирантов;
материалы лекций преподавателей, выезжающих для проведения образовательного процесса в зарубежных Университетах;
материалы, передаваемые при осуществлении образовательной деятельности в интересах иностранных заказчиков (консультации, инструктажи и т.п.);
материалы, представляемые иностранным гражданам в ходе приема в Университете;
доклады сотрудников Университета, принимающих участие в проведении международных симпозиумов, конференций, семинаров;
выставочные материалы, направляемые на международные выставки, проводимые за рубежом и на территории РФ.
При поступлении в Университет предложения на экспорт продукции (выполнение НИОКР или предоставление образовательных услуг) соответствующее подразделение, составляет, исходя из имеющейся информации, паспорт предполагаемой сделки (Приложение №1) и запрашивает уполномоченного по экспортному контролю о возможности ее реализации.
На основании поступившего запроса уполномоченный по экспортному контролю организует и проводит:
проверку передаваемой продукции (идентификационную экспертизу);
если продукция по результатам идентификационной экспертизы попала в контрольные списки - оценку надежности конечного пользователя (заказчика, покупателя и т.п.);
если продукция по результатам идентификационной экспертизы не попала в контрольные списки - оценку возможного конечного использования продукции на запрещенные цели и оценку надежности конечного пользователя.
Заключение по материалам, подлежащим идентификации готовит руководитель-эксперт соответствующего структурного подразделения и подписывает его. Экспертное заключение (Приложение №2) передается в комиссию экспортного контроля для рассмотрения и принятия решения.
Университет вправе поручить проведение идентификации контролируемых товаров и технологий организации, получившей в установленном порядке специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров и технологий (далее – экспертная организация). Для таможенного оформления перемещаемых через таможенную границу товаров и технологий, которые соотносятся по общим признакам (код ТН ВЭД России и наименование) с продукцией, включенной в контрольные списки, необходимо иметь заключение экспертной организации. Заключение КЭК Университета позволяет (если материалы не попали в контрольные списки) выступать на международных конференциях и оказывать услуги на территории РФ.
Независимая идентификационная экспертиза товаров и технологий в целях экспортного контроля проводится российскими организациями, получившими специальное разрешение на осуществление деятельности, в связи с обращениями российских участников ВЭД, заинтересованных в проведении экспертизы, либо по запросам правоохранительных и контролирующих органов РФ. Основная задача экспертизы состоит в установлении принадлежности товара или технологии к продукции, подлежащей экспортному контролю. Для этого определяются:
общепринятое торговое (техническое) наименование товара или технологии, специфические признаки и критерии, указывающие на его принадлежность к однородной группе товаров, классу веществ, изделий, материалов и т.п. в соответствии с терминологией, используемой в контрольных списках;
область науки и техники, где применяются или могут быть применены товары или технологии, в том числе возможность их использования для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники;
соответствие товара или технологии заявленным характеристикам и техническому описанию;
физический и химический состав товара или технологии; количественное соотношение содержащихся в нем компонентов; марка, сорт, тип, модель;
позиции контрольных списков, а также иные нормативные правовые акты РФ в области экспортного контроля, под действие которых подпадает товар или технология.
Для поиска первичной информации, необходимой для идентификации контролируемых товаров и технологий используется специально разработанный справочный документ – Алфавитно-предметный указатель к спискам товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю. Номенклатура контролируемых товаров и технологий определяется списками (перечнями), утверждаемыми указами Президента РФ. В основу указателя положен перечень понятий, используемых в списках контролируемых товаров и технологий. Названия понятий располагаются в алфавитном порядке и образуют предметные рубрики. Это дает возможность объединить ссылки на номера соответствующих позиций всех контрольных списков, содержащих одно и то же понятие.
При оформлении документов, необходимых для целей контроля за вывозом товаров, включенных в контрольные списки, не допускается использование кодов ТН ВЭД иных, чем указаны в соответствующих позициях этих списков. Несоблюдение данного положения влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством РФ.
Результаты экспертизы используются для целей таможенного оформления, определения необходимости получения лицензии либо иного предусмотренного российским законодательством разрешения на осуществление внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, а также правоохранительными и контролирующими органами РФ при принятии решений по вопросам, входящим в их компетенцию.
В заключении по идентификационной экспертизе указываются :
принадлежность объекта (или его основных компонентов) одному или нескольким контрольным спискам;
результаты проведения сравнительного анализа контролируемых технических и эксплуатационных параметров и характеристик и целей использования со значениями и целями, указанными в контрольных списках;
возможность применения объекта идентификации (или его компонентов) в гражданских или военных целях;
результаты проверки конечного использования объекта экспертизы с целью оценки надежности импортера и конечного пользователя.
Оценка надежности конечного пользователя осуществляется на основе перечня неблагонадежных фирм, информации, поступающей от государственных органов, и перечня лиц, имеющих отношение к террористической деятельности и перечня признаков, указывающих на риск возможного отвлечения предметов экспорта для использования в запрещенных целях или иному несанкционированному назначению. В случае выявления признаков, указывающих на возможность отвлечения предметов экспорта на запрещенные цели уполномоченный по экспортному контролю должен сделать запрос о конечном применении и получить от иностранного партнера гарантии в отношении неиспользования предмета экспорта в незаявленных целях, а также обратиться с запросом в территориальный орган ФСТЭК России.
Результаты проверки с соответствующими выводами и рекомендациями оформляются в виде Заключения, которое утверждается проректором по научной работе, ответственным за экспортный контроль в Университете или рассматривается на комиссии по экспортному контролю.
При идентификации и оценке импортера и конечного пользователя могут быть получены следующие результаты:
а) товар (технология) подпадает под действие контрольного Списка, в этом случае осуществление внешнеэкономической операции возможно только после получения необходимых разрешительных документов;
б) товар (технология) не подпадает под действие контрольного Списка и не имеется оснований полагать, что он будет использован импортером (конечным пользователем) в целях создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники или приобретается в интересах лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности - осуществление внешнеэкономической операции возможно без оформления разрешительных документов;
в) товар (технология) не подпадает под действие контрольного Списка и есть основания полагать, что он будет использован для целей, перечисленных в пункте «б» - осуществление внешнеэкономической операции запрещено – необходимо отказаться от сделки;
г) достоверно известно, что иностранное лицо планирует использовать товар (технологию) для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки либо для подготовки и (или) совершения террористических актов - осуществление внешнеэкономической операции запрещено – необходимо отказаться от сделки.
|
