Скачать 0.49 Mb.
|
ФИЛИАЛ г. ДУБНА НОУ ВПО УНИВЕРСИТЕТ РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ ОБРАЗОВАНИЯ КАФЕДРА ЭКОНОМИКИ И УПРАВЛЕНИЯРАБОЧАЯ УЧЕБНАЯ ПРОГРАММА ДИСЦИПЛИНЫ «БИРЖЕВОЕ ДЕЛО» (для студентов, обучающихся по специальности 080502 «Экономика и управление на предприятии» Автор-составитель: Суворова Т.В. Пояснительная записка Современные биржи сформировались в результате длительной эволюции различных форм оптовой торговли. В настоящее время биржи являются одним из видов организованного рынка, функционирующего по установленным правилам, отраженным в тех или иных нормативно-правовых актах. Они считаются показателем экономической и политической жизни страны, а биржевая информация относится к числу наиболее объективной и ценной. На деятельность бирж оказывают влияние как внутренние политические и экономические процессы, так и внешние, а также экономические и политические интересы участников биржевой торговли и их клиентов. Опыт, накопленный в результате функционирования бирж в индустриально развитых странах очень полезен для нашей страны не только для изменения существовавшего рынка, но и для формирования новых рынков, не существующих в системе плановой экономике. Переход России к рыночной экономике привел к необходимости образования качественно новых форм торговли, что послужило объективной основой возрождения в России биржевой торговли и бирж – товарных, фондовых, валютных. Процесс возрождения биржевой торговли, начавшийся в начале 90-х годов прошлого века, продолжается до сих пор. В настоящее время биржевая деятельность является самостоятельной формой коммерческой деятельности и неотъемлемой частью отечественной экономики, ориентированной на получение прибыли и пpeдcтaвляющей coбoй цeлeнaпpaвлeнныe виды paбoты пo пoдгoтoвкe и пpoвeдeнию тopгoвли ocoбыми видaми тoвapoв пo cпeциaльнo ycтaнoвлeнным пpaвилaм. Возрождение и развитие бирж в России повлекло за собой и развитие законодательно-правовой базы, регулирующей их деятельность в нашей стране. В настоящее время деятельность бирж в нашей стране регулируется важнейшими указами и законами. Среди них можно выделить Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20 февраля 1992 г. № 2381-1, ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ, ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ, а также принятые в соответствии с ними Указы президента РФ и постановления Правительства РФ. Дисциплина «Биржевое дело» является федеральным компонентом цикла общепрофессиональных дисциплин при подготовке специалистов по различным финансово-экономическим специальностям. Предмет изучения курса – экономические категории, эволюция и тенденции развития, основные принципы и формы организации функционирования бирж. Программа курса «Биржевая деятельность» разработана в соответствии с государственным стандартом высшего профессионального образования по экономическим специальностям. Место курса в профессиональной подготовке выпускника Изучение дисциплины «Биржевое дело» требует наличия у слушателей знаний в области экономической теории, микро- и макроэкономики, финансовой математики, финансов и других экономических дисциплин. В свою очередь, данная дисциплина служит основой для изучения профессиональных курсов «Рынок ценных бумаг», «Финансы», «Предпринимательство и предпринимательские риски», «Инвестиции», «Банковское дело» и других. Требования к уровню освоения содержания курса К студентам, завершившим изучение дисциплины «Биржевое дело», предъявляются следующие требования. Студенты должны знать: - понятие, функции, роль и место биржи в рыночной экономике; - организационную структуру и тенденции развития российских и ведущих зарубежных бирж; - об экономических процессах, происходящих на финансовом рынке, их взаимосвязи и влиянии на биржевой институт как неотъемлемую сферу экономики; - основы организации биржевой деятельности, формы и методы регулирования и контроля деятельности бирж и ее участников; - классификацию и основные виды биржевых товаров, а также биржевые сделки и биржевые стратегии; - особенности развития и функционирования российских бирж: товарных, фондовых и валютных. Студенты должны уметь: - использовать знания, полученные в ходе изучения дисциплины, для практической деятельности; - обосновать эффективность той или иной биржевой стратегии, выбранной в зависимости от вида биржевого актива и от целей, преследуемых участниками биржевой торговли и их клиентами; - разбираться в инструментах российского и мирового фондового рынка; - решать нестандартные задачи, основанные на прогнозировании экономических процессов на товарных, фондовых и валютных биржах. Студенты должны быть ознакомлены с: – законодательными и нормативными документами в области регулирования деятельности бирж и участников биржевой деятельности; – основными направлениями государственной политики, направленной на дальнейшее развитие отечественных бирж; – статистическими и оперативными материалами, характеризующими тенденции развития мировых и российских бирж; – трудами российских и зарубежных экономистов и финансистов в данной области. Учебная дисциплина «Биржевое дело» изучается в тесной взаимосвязи с другими экономическими дисциплинами, такими как «Экономическая теория», «Маркетинг», «Основы предпринимательства», «Инвестиции», «Финансы», «Рынок ценных бумаг» и другими. Цель изучения дисциплины – сформировать у студентов прочные знания о закономерностях и основных принципах развития и функционирования биржевых институтов как неотъемлемой части рыночной экономики. Задачи изучения дисциплины – изучение структуры и функций биржи, деятельности участников биржевой торговли, видов бирж; – определение роли и места биржевых институтов в рыночной экономике, а также основных направлений государственных программ по поддержке и развитию биржевой деятельности в России; – определение экономической сущности биржевых товаров, биржевых сделок и биржевых стратегий в зависимости от вида биржи; – изучение основ инвестирования в ценные бумаги и формирования портфеля ценных бумаг, методов оценки инвестиционных рисков и нейтрализации их; – умение анализировать основные показатели и структуру ведущих мировых и отечественных бирж, выявление основных проблем современного этапа развития российских бирж. Принципы отбора содержания и организации учебного процесса Концепция изучения курса строится на следующих положениях: – анализ понятий, категорий и структурных элементов биржи; – рассмотрение закономерностей и тенденций развития ведущих мировых и российских бирж в современных условиях; – ориентация на изучение отечественных бирж, обобщение российской практики последних лет; – приоритет учета особенностей функционирования отечественных бирж при наличии высокой неопределенности и риска, обусловленных особенностями российской экономики. Программа изучения дисциплины предусматривает: Лекционные занятия и самостоятельное изучение курса «Биржевая деятельность» по настоящей программе проходят с использованием рекомендуемой литературы и источников. Лекционный материал посвящается рассмотрению основных закономерностей развития и функционирования ведущих мировых и российских бирж: основным понятиям и принципам, подходам, а также вопросам, связанным с взаимодействием всех структурных элементов биржи на всех уровнях. Самостоятельная работа предполагает изучение теоретических и практических материалов по данной тематике; использование рекомендованных литературных источников при подготовке докладов, контрольных работ; изучение отдельных вопросов. Цель самостоятельной работы в комплексном и фундаментальном изучении дисциплины, а также обретении навыков самостоятельного решения практических проблем. . Итоговая аттестация по курсу Курс рассчитан на один семестр, в течение которого осуществляется также промежуточная аттестация по результатам контрольных (самостоятельных) работ и/или тестирования. По итогам изучения дисциплины в зависимости от специальности сдается экзамен или зачет. Дидактические единицы дисциплины «Биржевое дело» специальности 080301.65 «Коммерция (торговое дело)» представлены следующим образом. Товарные биржи и их деятельность на рынке. История развития биржевой торговли и ее тенденции. Биржа как одна из форм организованного рынка. Виды бирж. Регулирование биржевой деятельности. Органы управления и организационная структура товарной биржи. Биржевые сделки, их сущность. Хеджирование. Брокерская фирма, ее место на бирже. Организация биржевой торговли и ее участники. Биржевой товар. Экономическая роль товарных бирж и анализ их деятельности. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж. Рынок ценных бумаг. Ценные бумаги как биржевой товар. Организация биржевой торговли с ценными бумагами. валютный рынок и валютные операции. Организация коммерческой деятельности брокерскими фирмами на рынке ценных бумаг. Основное содержание учебного курса Тема 1. ИСТОРИЯ И ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ Сущность биржевой торговли. Условия возникновения бирж. История возникновения товарных бирж. Эволюция развития биржевой торговли за рубежом. Крупнейшие мировые биржевые центры. Эволюция развития биржевой торговли в России: дореволюционные товарные биржи; советские товарные биржи; российские биржи в постперестроечный период. Перспективы развития российских бирж. Литература: 1, 2, 6, 7. Тема 2. БИРЖА КАК ОДНА ИЗ ФОРМ ОРГАНИЗОВАННОГО РЫНКА. ВИДЫ БИРЖ Сущность рынка. Внутренний рынок и его структура. Товарный рынок. Основные показатели функционирования товарного рынка. Рынок ценных бумаг. Валютный рынок. Рынок труда. Кредитный рынок. Рынок инвестиций. Рынок недвижимости. Рынок услуг. Биржа как элемент организованного рынка и ее основные черты. Задачи и функции биржевых рынков. Классификация бирж: по виду биржевого товара: товарные, товарно-сырьевые, фондовые и валютные биржи; по принципу организации: государственные, частные и смешанные биржи; по правовому положению и статусу биржи: акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью и ассоциации; по форме участия посетителей в биржевых торгах: открытые и закрытые биржи; по номенклатуре биржевых товаров: универсальные и специализированные биржи; по виду биржевых сделок: биржи реального товара, фьючерсные, опционные и смешанные биржи; по характеру деятельности: коммерческие и некоммерческие биржи; по сфере деятельности: центральные, межрегиональные и местные биржи; в зависимости от места и роли биржи в мировой торговле: международные, региональные и национальные биржи. Роль биржи в организации и обслуживании торговли. Литература: 1, 4, 5, 16. Тема 3. РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Понятие и необходимость регулирования биржевой деятельности. Модели регулирования и контроля на биржевых рынках. Государственное регулирование биржевой деятельности в России. Основные принципы государственного регулирования: общественная польза, гласность и открытость торгов, защита и гарантия прав всех участников биржевой торговли. Основные формы государственного регулирования: создание единой нормативной базы, контроль (надзор) за деятельностью бирж, лицензирование. Саморегулирование биржевой деятельности в России. Принципы и формы саморегулирования. Внутрибиржевые нормативные акты: учредительный договор, устав биржи, правила биржевой торговли. Литература: 2, 4, 6, 7. Тема 4. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ И ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ТОВАРНОЙ БИРЖИ Понятие об организационной структуре биржи. Учредители и члены товарной биржи, их права и обязанности. Органы управления биржей. Общее собрание учредителей и членов биржи, его задачи и функции. Биржевой комитет (совет), его задачи и функции. Правление (дирекция) биржи, его задачи и функции. Структурные подразделения товарной биржи, их задачи и функции. Ревизионная комиссия. Котировальная комиссия. Арбитражная комиссия. Маклериат. Расчетно-клиринговая палата. Комиссия по приему членов. Справочно-информационный отдел. Бюро товарных экспертиз. Отдел рекламы. Отдел маркетинга. Отдел экономического анализа. Комиссия по биржевой этике. Тарифно-транспортный отдел. Отдел компьютеризации. Литература: 1, 4, 5, 6, 16. Тема 5. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ, ИХ СУЩНОСТЬ. ХЕДЖИРОВАНИЕ Общее понятие и характеристика биржевых сделок. Порядок заключения сделок. Сделки с реальным товаром. Сделки с немедленной поставкой товара (наличные). Сделки с отсроченным сроком поставки товара. Особенности этих сделок. Форвардные сделки и их разновидности. Порядок заключения и исполнения сделок с реальным товаром. Сделки с залогом на покупку. Сделки с залогом на продажу. Сделки с премией. Условные сделки. Фьючерсные сделки: цели и особенности заключения. Фьючерсный контракт: свойства и отличительные особенности. Способы урегулирования (ликвидации) фьючерсных контрактов. Система финансовых расчетов по фьючерсным сделкам. Понятие и виды маржи во фьючерсной торговле. Опционные сделки: особенности заключения и разновидности. Опцион на покупку (опцион колл). Опцион на продажу (опцион пут). Двойной опцион (опцион дабл). Основные характеристики цены опциона (премии). Факторы, влияющие на цену опциона. Опционный спрэд: вертикальный, горизонтальный, диагональный. Взаимосвязь наличных и фьючерсных цен. Понятие и сущность хеджирования. Виды ценовых рисков. Виды и техника хеджирования. Короткий хедж. Длинный хедж. Базисный риск в хеджировании. Преимущества и недостатки хеджирования. Стратегии хеджирования. Литература: 2, 4, 5, 7, 19. Тема 6. БРОКЕРСКАЯ ФИРМА И ЕЕ МЕСТО НА БИРЖЕ Понятие о брокерской и дилерской деятельности. Брокерская деятельность: сущность и функции брокерских фирм. Порядок организации и аккредитации брокерской фирмы на бирже. Источники доходов брокерских фирм. Брокерские документы. Открытие счета клиенту. Перевод счетов. Обслуживание счетов клиента. Биржевые приказы: основное содержание и классификация. Рыночный приказ. Лимит приказ. Стоп-приказ. Стоп-лимит приказ. Дискретный приказ. Исполнение биржевых приказов. Отмена биржевых приказов. Отчетность об исполнении биржевых приказов. Литература: 1, 2, 6, 17. Тема 7. ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ И ЕЕ УЧАСТНИКИ. БИРЖЕВОЙ ТОВАР Организационно-финансовые условия биржевой торговли: наличие законодательно-правовой базы; квалифицированный персонал; современные средства связи и информации; эффективная система клиринга и сбора депозитов; продуманные и разработанные фьючерсные контракты. Участники биржевой торговли: брокеры, дилеры, биржевые спекулянты, маклеры, помощники маклера, клерки. Порядок проведения биржевых торгов. Фазы осуществления торгового процесса: информационная фаза, фаза передачи приказа, фаза заключения сделки, фаза расчетов. Методы проведения биржевых торгов: публичные и электронные. Формы проведения биржевых торгов: простой аукцион (английский, голландский), двойной аукцион. Особенности проведения электронных биржевых торгов. Электронные торговые системы. Этапы заключения биржевой сделки в электронной системе. Электронные торговые системы крупнейших бирж: GLOBEX, LIFFE CONNECT. Биржевой товар и его характеристика. Классификация биржевых товаров: вещественные биржевые товары, ценные бумаги, иностранная валюта, биржевые индексы, процентные ставки по государственным облигациям. Литература: 2, 3, 5, 6. Тема 8. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ РОЛЬ ТОВАРНЫХ БИРЖ И АНАЛИЗ ИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Роль товарных бирж в современной мировой экономике. Факторы, повлиявшие на развитие биржевой торговли. Услуги, предоставляемые товарной биржей. Основные тенденции и направления развития товарных бирж. Сущность и задачи экономического анализа деятельности бирж. Основные экономические показатели, характеризующие результаты биржевой деятельности: количественные: объем оптового товарооборота, величина основного и оборотного капитала, размер прибыли, объем доходов и затрат и др.; качественные: рентабельность, уровень доходности, уровень издержек обращения, товарооборачиваемость, показатели конкурентоспособности и др. Источники информации, необходимой для проведения экономического анализа деятельности бирж. Литература: 4, 5, 6, 7, 16. Тема 9. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ ОБЕСПЕЧЕННОСТЬ ТОВАРНЫХ БИРЖ Сущность и основное назначение материально-технической базы биржи. Составляющие материально-технической базы биржи. Основные статьи дохода биржи. Основные фонды товарных бирж: здания, сооружения, транспортные средства, средства автоматизации, хозяйственный инвентарь и другие фонды. Оборотные средства товарных бирж: оборотные фонды и фонды обращения. Оборотные фонды: запасы материалов для хозяйственных нужд, малоценные и быстроизнашивающиеся предметы со сроком службы менее одного года независимо от их стоимости. Фонды обращения: запасы товаров на биржевых складах, отгруженные товары, денежные средства в кассах, на банковских счетах, в расчетах за купленные и проданные биржевые товары и т.д. Литература: 1, 5, 6, 7. Тема 10. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Рынок ценных бумаг как составная часть финансового рынка. Сущность, задачи, цели и функции рынка ценных бумаг. Виды рынков ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, организаторы, посредники. Профессиональные участники и виды деятельности на рынке ценных бумаг. Брокерские фирмы на рынке ценных бумаг. Институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг. Коммерческие банки как эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг. Операции коммерческих банков с ценными бумагами. Финансовые посредники. Инвестиционные банки, компании и фонды: сущность и основные понятия. Акционерные инвестиционные фонды: организационно-правовая форма и цель создания. Паевые инвестиционные фонды: организационно-правовая форма, цель создания и особенности функционирования. Виды паевых инвестиционных фондов: открытый, интервальный, закрытый. Ценные бумаги: сущность, основная характеристика и классификация. Государственные ценные бумаги. Корпоративные ценные бумаги. Производные ценные бумаги. Другие виды ценных бумаг. Понятие портфеля ценных бумаг, его виды и принципы формирования. Биржевые сделки на рынке ценных бумаг: сущность, виды и их характеристики. Кассовые и срочные сделки: сущность, особенности осуществления и разновидности. Литература: 3, 4, 15, 16, 18. Тема 11. ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК И ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ Валютный рынок: сущность, функции и особенности функционирования. Основные участники валютного рынка. Государственное регулирование валютного рынка. Валютные курсы, их сущность и виды. Факторы, влияющие на валютный курс. Государственное регулирование валютного курса. Котировка. Кросс-курс. Сущность и виды валютных операций. Кассовые операции «спот». Срочные операции: форвардные, фьючерсные, опционные. Операции «своп». Литература: 5, 6, 7, 21. Методические указания по организации самостоятельной работы студентов Темы для самостоятельной работы студентов
|
Биржевое дело учебно-методический комплекс Специальности: 080301... Учебно-методический комплекс по дисциплине: «Биржевое дело» составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного... | Рабочая программа учебной дисциплины «биржевое дело и управление фондовым портфелем» Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями федерального государственного стандарта высшего профессионального образования... | ||
Программа дисциплины Биржевое право Биржевое право рассматривается как комплексная структура, предметом регулирования которой служат общественные отношения в сфере... | Рабочая программа По дисциплине «Рынок ценных бумаг и биржевое дело» Автономная некоммерческая организация среднего профессионального образования «Ставропольский колледж экономики и дизайна» | ||
Область знаний 720 000 раздел «Здравоохранение» по направлению 5720200... Рабочая учебная программа составлена согласно госу направления 5720200 – «Педиатрическое дело», учебному плану и программе дисциплины... | Рабочая Учебная программа дисциплины «Введение в профессию» Рабочая учебная программа составлена в соответствии с требованиями фгос впо по направлению 080110. 51 «Банковское дело» | ||
Рабочая учебная программа дисциплины «Гистология, эмбриология, цитология» Рабочая учебная программа разработана в соответствии с фгос впо специальности 060101. 65 Лечебное дело, утвержденным приказом Минобрнауки... | Рабочая Учебная программа дисциплины «Мировая культура и искусство» Рабочая учебная программа составлена в соответствии с требованиями фгос впо по направлениям 071800. 62 «Социально-культурная деятельность»,... | ||
Рабочая учебная программа по общей гигиене с экологией III курс Рабочая учебная программа составлена согласно госу направления 5710200 – «Лечебное дело», учебному плану и программе дисциплины Общественного... | Рабочая учебная программа по фармакологии для специальности 060101. 65 лечебное дело Всего зет 7 Рабочая учебная программа разработана в соответствии с фгос впо специальности 060101 Лечебное дело, утвержденным приказом Минобрнауки... | ||
Рабочая программа учебной дисциплины Рабочая программа учебной дисциплины разработана на основе Федерального государственного образовательного стандарта по специальности... | Учебная программа дисциплины бухгалтерское дело по направлению подготовки 080100 «Экономика» Учебная дисциплина «Бухгалтерское дело» является интегрированным курсом, обобщающим изучение дисциплин профиля «Бухгалтерский учёт,... | ||
Рабочая учебная программа дисциплины «Банковское право» Место дисциплины в структуре ооп направления подготовки спо 080110. 51 «Банковское дело» | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Дисциплина «Биржевое дело» относится к вариативной части профессионального цикла профиль 1 Коммерция | ||
Рабочая программа учебной дисциплины: одп. 10. Физика Фармация, 31. 02. 03Лабораторная диагностика, 34. 02. 01 Сестринское дело, 32. 02. 01Медико-профилактическое дело, 31. 02. 02 Акушерское... | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Рынок ценных бумаг. Биржевое дело: Учебно-метод комплекс. Ростов н/Д: Изд-во скагс, 2008. 30 с |