Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии»

Скачать 0.5 Mb.

Название	Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии»
страница	4/5
Дата публикации	25.10.2014
Размер	0.5 Mb.
Тип	Программа

100-bal.ru > Финансы > Программа

1 2 3 4 5

6. ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ

ЗАНЯТИЕ 1. Функциональная и институциональная инфраструктура зарубежных финансовых рынков

Понятие и экономическая сущность финансового рынка
Задачи и функции финансового рынка. Его роль в современной экономике
Классификация финансовых рынков по различным признакам и ее практическая значимость
Характеристика основных сегментов финансового рынка
Современная сегментация мирового финансового пространства. Характеристика основных финансовых центров мира и проблема абсолютного лидерства на глобальном фондовом рынке.
Решение задач
Виды участников различных сегментов финансового рынка и их функции
Депозитные финансовые институты: виды, особенности деятельности
Операции российских и зарубежных коммерческих банков: состав, сходства и различия
Недепозитные финансовые институты: виды, особенности деятельности
Регулирование профессиональной деятельности участников фондового, кредитного, валютного, страхового рынков в России и за рубежом

ЗАНЯТИЕ 2. Финансовые инструменты зарубежных финансовых рынков

Понятие и виды акций, выпускаемых компаниями в развитых и развивающихся странах.
Характеристика собственности на акционерный капитал в различных странах. Модели структуры собственности на капитал.
Варианты использования райтов. Мнимые и реальные выгоды права первоочередной покупки акций нового выпуска.
Виды и типы облигаций. Механизм выпуска ипотечных ценных бумаг в различных странах. Виды ипотечных ценных бумаг.
Особенности выпуска государственных ценных бумаг в странах с развитой и развивающейся экономиками.
Механизм первичного размещения рыночных ценных бумаг центральных органов власти.
Характеристика биржевых срочных контрактов на различные виды базовых активов.
Спецификации фьючерсных контрактов на Brent, WTI, Urals (Rebco). Их сравнение.
Основные параметры спецификаций опционов на фьючерсные контракты на нефтепродукты.
Понятие и виды производных финансовых инструментов.
Характеристика биржевых срочных контрактов на различные виды базовых активов.
Характеристика финансовых инструментов кредитного рынка
Характеристика финансовых инструментов страхового рынка
Характеристика финансовых инструментов валютного рынка
Характеристика финансовых инструментов рынка драгоценных металлов
Основы оценки финансовых инструментов. Решение задач.

ЗАНЯТИЕ 3. Деятельность крупнейших зарубежных фондовых бирж и внебиржевых организаторов торговли финансовыми активами и инструментами

1. Требования листинга и основные финансовые инструменты, котируемые на крупнейших фондовых биржах мира.

2. Участники торговых собраний на фондовых биржах.

3. Функции специалистов.

4. Функции маркет-мейкеров.

5. Типы клиентских ордеров, принимаемые на биржевых торгах.

6. Особенности организации голосовых и электронных автоматизированных аукционов. Электронные системы, обслуживающие биржевую торговлю. Проблемы остановки торгов в результате технических сбоев.

7. Сравнительная характеристика торговли по принципу ввода котировок и по принципу ввода заявок.

8. Расчеты по заключенным на биржах сделкам.

9. Требования листинга и основные финансовые инструменты, котируемые на фондовых биржах в странах с формирующимися фондовыми рынками.

10. Участники торговых собраний на фондовых биржах.

11. Сравнительная характеристика автоматизированных систем заключения сделок на различных биржах. Влияние Парижской фондовой биржи на развитие торговых систем развивающихся фондовых бирж.

12. Расчеты по заключенным на биржах сделкам и хранение ценных бумаг.

13. Понятие и виды внебиржевых торговых систем. Правовой статус ECN.

14. Механизм работы ECN.

15. Сравнительная характеристика наиболее крупных ECN: Archipelago, Island, Tradebook, Strike, Attain, Nextrade, Brut, Instinet, Posit, VirtX, MarketXT, Marco Polo, OFEX, Jiway, Coredeal.

16. Тенденции слияния ECN и традиционных фондовых бирж.

ЗАНЯТИЕ 4. Механизм функционирования международного кредитного рынка

Понятие, формы и функции кредитного рынка
Роль центральных банков в управлении кредитным рынком
Технологии кредитования юридических и физических лиц
Ипотечные кредиты и выпуск ипотечных облигаций: российский и зарубежный опыт
Межбанковские кредиты

ЗАНЯТИЕ 5. Механизм функционирования международного страхового рынка

Структура страхового рынка
Виды страховых полисов и особенности их оформления
Размещение страховых резервов: необходимость и нормативы
Страхование инвестиционных рисков

ЗАНЯТИЕ 6. Индикаторы состояния финансовых рынков

Понятие и виды финансовых индикаторов
Цели и принципы построения фондовых индексов.
Индикаторы кредитного и валютного рынков
Индикаторы рынка недвижимости
Индексы деловой активности и делового оптимизма
Решение задач

ЗАНЯТИЕ 7. Международный финансовый рынок

1. Становление международного финансового рынка и его современная структура.

2. Виды международных ценных бумаг и их характеристика.

3. Отличительные особенности займов посредством евронот и евробондов.

4. Особенности рынка краткосрочных евробумаг.

5. Механизм конвертации акций в депозитарные расписки. Уровни программ ADR.

6. Обзорная характеристика ADR на акции российских эмитентов.

7. Влияние рейтингов эмитентов еврооблигаций на условия международного заимствования.

8. Организаторы первичного размещения еврооблигационных займов. Методы размещения евробумаг, используемые на современном этапе.

9. Функционирование биржевого и внебиржевого вторичного рынка еврооблигаций.

ЗАНЯТИЕ 8. Нормативно-правовое регулирование операций на финансовых рынках

1. Негативное влияние манипуляций и инсайдерской торговли на фондовый рынок и экономику государства.

2. Основные нормативные акты, действующие в США, Японии, Германии, Франции, Великобритании и развивающихся странах.

3. Сходства и отличия нормативно-правовой базы развитых и развивающихся стран.

4. Системы защиты инвесторов в ценные бумаги.

5. Модели построения системы контроля за исполнением фондового законодательства.

6. Государственные органы контроля за исполнением фондового законодательства и СРО в развитых и развивающихся странах.

7. Регулирование международного рынка ценных бумаг.

8. Дискуссионные вопросы слияния СРО.

9. Положительное и негативное влияние, оказываемое на фондовый рынок созданием мегарегулятора национального рынка ценных бумаг.

7. Учебно-методическое обеспечение самостоятельной работы студентов. Оценочные средства для текущего контроля успеваемости, промежуточной аттестации по итогам освоения дисциплины (модуля)

Основными видами занятий в процессе самостоятельной работы студентов являются:

чтение текста основной и дополнительной литературы, а также их аналитическая обработка;
составление плана текста и/или его графического изображения;
конспектирование текста и/или выписки из него;
работа со словарями и справочниками;
ознакомление с нормативно-правовыми документами и их анализ;
работа с конспектами лекций;
составление плана и тезисов ответа;
подготовка сообщений к выступлению на семинарских занятиях;
решение задач;
ответы на контрольные вопросы;
самотестирование
и т.п.

ТЕМЫ ЭССЕ

Тенденции развития международных фондовых рынков. Прогнозы направлений развития механизмов торговли
Тенденции развития ипотечного рынка
Тенденции развития страхового рынка. Прогнозы ценовых трендов
Интеграция российского финансового рынка в международный: проблемы и перспективы
Становление мегарегуляторов финансового рынка и их взаимодействие между собой

ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ

Взаимосвязь денег, финансовых инвестиций и уровня жизни экономических субъектов
Виды информации и их влияние на развитие финансовых институтов
Взаимозависимости в доходности финансовых инструментов (одного типа, разных инструментов)
Проблемы получения и сопоставимости финансовой информации
Влияние рынка энергоносителей на различные сегменты финансового рынка
Современное состояние и тенденции развития торговли на фондовых биржах стран СНГ.
Современное состояние и тенденции развития торговли ценными бумагами и деривативами на фондовых биржах Юго-Восточной Азии.
Виды финансового посредничества. Услуги, предоставляемые финансовыми посредниками в зарубежных странах.
Виды счетов в депозитных организациях. Их сходства и отличия.
Характеристика рынка депозитарных расписок на акции российских эмитентов в развитых странах и в России.
Современное состояние и тенденции развития торговли срочными контрактами на энергоносители на ICE Futures.
Современное состояние и тенденции развития торговли срочными контрактами на энергоносители на NYMEX.
Современное состояние и тенденции развития NYSE Group.
Интеграция, слияния и поглощения современных финансово-кредитных институтов
Международный рынок драгоценных металлов: инструменты, участники, технологии заключения сделок, регулирование.

ВОПРОСЫ К ЗАЧЕТУ

Понятие и экономическая сущность финансового рынка
Характеристика основных видов финансового рынка
Участники финансового рынка и их функции
Виды сделок на финансовых рынках.
Аутсайдерская и инсайдерская модели структуры собственности на акционерный капитал. Их достоинства и недостатки.
Особенности эмиссии акций корпорациями развитых стран.
Ценные бумаги производные от акций. Специфика и цели их выпуска.
Типы и виды облигаций, выпускаемых корпорациями зарубежных стран.
Коммерческие бумаги корпораций: понятие, цели выпуска, рейтинг.
Характеристика депозитных сертификатов, выпускаемых банками развитых стран.
Сущность депозитарных расписок. Механизм их обращения.
Государственные ценные бумаги развитых стран. Их сходство и отличия.
Облигации, обеспеченные закладными: понятие, механизм секьюритизации ипотеки, виды и особенности вторичного рынка этих бумаг в разных странах.
Виды ценных бумаг Fanni Mae, Ginni Mae, Freddie Mac.
Основные виды государственных ценных бумаг США. Их краткая характеристика.
Государственные обязательства Великобритании. Их отличительные черты. Реверсивные аукционы по гилтам.
Государственные облигации Японии. Особенности их выпуска.
Рынок государственных долговых инструментов в Германии. Его отличительные черты.
Особенности выпуска и обращения госбумаг в странах Азии, Латинской Америки и Восточной Европы.
Общая характеристика организованных рынков ценных бумаг. Основные финансовые центры мира и перспективы их развития.
Методы биржевой котировки ценных бумаг.
Категории членов NYSE Group: их права и обязанности. Функции специалиста на NYSE.
Члены LSE, TSE, FSE: их правовой статус и выполняемые функции.
Структура рынков ценных бумаг и требования листинга на крупнейших фондовых биржах.
Расчетно-клиринговые системы, обслуживающие биржевую торговлю в развитых странах: принципы их работы, сходства и отличительные черты.
Характеристика фондовых бирж Японии
Организационная структура Франкфуртской фондовой биржи. Организация купли-продажи ценных бумаг на фондовых биржах Германии. Автоматизированные системы, обслуживающие торговлю и расчеты.
Структура и механизм функционирования электронной биржи NASDAQ.
Электронные системы, обслуживающие заключение сделок на NASDAQ.
Понятие и виды альтернативных систем торговли. Особенности их работы.
Характеристика фондовых индексов, рассчитываемых в развитых странах.
Наиболее популярные срочные контракты в развитых странах.
Системы торговли фьючерсами и опционами на биржах. Механизм заключения и исполнения фьючерсов и опционов.
Наиболее крупные срочные биржи мира.
Процедура маркировки по рынку. Раскрыть механизм ее осуществления на примере.
Необходимость регулирования деятельности на фондовых рынках.
Основные нормативные акты, регулирующие обращение ценных бумаг в развитых и развивающихся странах. Сравнительный анализ основных положений этих документов.
Организация контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг в разных странах (сравнительная характеристика).
Роль и функции Комиссии США по ценным бумагам и биржам в установлении правил торговли на рынке ценных бумаг.
Деятельность NASD. Тенденции развития саморегулируемой организации.
Деятельность мегарегуляторов фондового рынка Японии, Великобритании, Германии.
Система контролирующих органов на фондовом рынке Франции.
Понятие и структура международного рынка ценных бумаг.
Виды международных ценных бумаг и их характеристика.
Основные принципы работы рынка FOREX.
Регулирование международного рынка ценных бумаг. Деятельность международных и региональных СРО.
Роль и функции Euroclear и Clearstream на международном рынке ценных бумаг.
Тенденции развития фондовых и срочных бирж. Межбиржевое сотрудничество. Процессы слияния и поглощения организаторов торговли.
Критическая оценка тенденций объединения национальных и международных СРО.
Функционирование национальных валютных рынков различных стран.
Функционирование рынков драгоценных металлов и камней
Направления развития рынка финансово-банковских услуг.

8. Образовательные технологии

Трудоемкость дисциплины с использование активных и интерактивных форм обучения составляет: 8 часов лекций, 26 часов семинарских (практических занятий).

Лекции планируется проводить в форме лекции-беседы.

Формы активного и интерактивного обучения в ходе семинарских занятий:

1. деловая игра «Портфельный менеджер»;

2. дискуссии на тему эссе и другие актуальные темы;

3. решение комплексных задач с использованием данных, получаемых в режиме on-line.

9. Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины (модуля).

9.1 Основная литература:

Вершинина, А. А. Международные финансовые рынки и международные финансовые институты. Учебно-методический комплекс [Электронный ресурс] / А. А. Вершинина, К. В. Максимов, В. Ф. Максимова. - М.: Евразийский открытый институт, 2009. - 175 с. - 978-5-374-00305-5. Режим доступа: http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=90551
Захаров, Е. П. Деятельность международных товарных бирж/аукционов [Электронный ресурс] / Е. П. Захаров. - М.: Лаборатория книги, 2012. - 91 с. - 978-5-504-00178-4. Режим доступа: http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=140935
Международные финансы. Учебник. Часть 1 [Электронный ресурс] / М.: Прометей, 2011. - 194 с. - 978-5-7042-2264-4. Режим доступа:http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=110992
Международные финансы. Учебник. Часть 2 [Электронный ресурс] / М.: Прометей, 2011. - 131 с. - 978-5-7042-2266-8. Режим доступа:http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=110993
Окотов, П. В. Анализ механизма функционирования мирового валютного рынка FOREX [Электронный ресурс] / П. В. Окотов. - М.: Лаборатория книги, 2010. - 116 с. - . Режим доступа: http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=86416

1 2 3 4 5

	Программа дисциплины Производные финансовые инструменты и реальные... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направлению подготовки 080100....		Пояснительная записка Дисциплина «Финансовые инструменты инвестирования в реальные активы» Финансовые инструменты инвестирования в реальные активы. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов магистерской...
	Программа дисциплины Мировые финансовые рынки Направление подготовки... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направлению подготовки 080100....		Рабочая учебная программа по дисциплине «Финансовые рынки и институты»... Финансовые рынки и институты [Текст]: рабочая учебная программа. Тюмень: гаоу впо то «тгамэуп». 2013. 43 с
	Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями фгос впо... ...		Программа дисциплины «Мировые финансовые рынки» Для направления 080300. 68 «Финансы и кредит» Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направлению подготовки 080300....
	Программа дисциплины Финансовые рынки и институты для направления... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления 080100. 68 «Экономика»,...		Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для... Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для направления 080100. 68 «Экономика» подготовки бакалавра
	Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для... Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для направления 080100. 68 «Экономика» подготовки бакалавра		Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для... Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для направления 080100. 68 «Экономика» подготовки бакалавра
	Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для... Программа дисциплины «Финансовые рынки и финансовые институты» для направления 080100. 68 «Экономика» подготовки бакалавра		Темы для эссе и рефератов по курсу "Международные финансовые рынки" Банки, банковские системы. Развитие кредитных систем в различных странах и регионах мира. Институты. Инструменты. Регулирование
	Максимов К. В. Вершинина А. А. Международные финансовые рынки и международные... Максимова В. Ф., Максимов К. В., Вершинина А. А международные финансовые рынки и международные финансовые институты: Учебное пособие./...		Учебно-методический комплекс по дисциплине финансовые рынки и институты Особенности рынка ценных бумаг и финансов его профессиональных участников. Страховой рынок и особенности финансов страховых организации....
	Л. Г. Решетникова Финансовый менеджмент кредитных организаций Л. Г. Финансовый менеджмент кредитных организаций: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления подготовки...		Учебное пособие разработано по дисциплине «Финансовые рынки и финансовые институты» Монетарная и фискальная политика государства. Некоторые вопросы государственных финансов

Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии»

Похожие: