ПЕТРОЗАВОДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ
Кафедра «экономической теории и финансов»
ОБСУЖДЕНО УТВЕРЖДАЮ
Протокол заседания кафедры Декан юридического факультета
№ ___ от «__» _______ 2008 г. _______________ С. Н. Чернов
Зав. каф. В. Б. Акулов « » 2008 г.
Т. А. Якушева
РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Учебно-методический комплекс
(для студентов, обучающихся по специальности
юриспруденция)
Петрозаводск
2008
Содержание
РАБОЧАЯ УЧЕБНАЯ ПРОГРАММА для специальности юриспруденция 3
Организационно-методический раздел 4
Цель, задачи, место дисциплины в профессиональной подготовке 4
Учебная карта дисциплины 5
Распределение аудиторных часов по темам и видам работ 5
Программа дисциплины 6
Тема 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6
Тема 2. Понятие и свойства ценной бумаги 6
Тема 3. Структура рынка ценных бумаг 6
Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг 7
Тема 5. Виды ценных бумаг и их оценка 7
Тема 6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг 8
Тема 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг 8
Тема 8. Фондовая биржа 8
Тема 9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг 9
Тема 10. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг 9
Семинарские и практические занятия 9
Семинарское занятие 1. Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9
Семинарское занятие 2. Понятие и свойства ценной бумаги 10
Семинарское занятие 3. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг 10
Семинарское занятие 4. Регулирование рынка ценных бумаг 10
Практическое занятие 5. Акции и облигации. Стоимость и доходность акций и облигаций 11
Семинарское занятие 6. Виды ценных бумаг в Российской Федерации и за рубежом 11
Практическое занятие 7. Оформление документарных ценных бумаг (на примере векселя) 12
Семинарское занятие 8. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг, его организация 12
Семинарское занятие 9. Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг 12
Учебно-методическая (технологическая) карта дисциплины (специальность «Юриспруденция») 14
Учебно-методические указания для студентов 15
Тест 15
Вопросы к зачету 19
Учебно-методическое обеспечение дисциплины 20
Список литературы 20
Основные нормативные акты 20
Учебная литература 22
Основная литература: 22
Дополнительная литература 22
РАБОЧАЯ УЧЕБНАЯ ПРОГРАММА для специальности юриспруденция
по дисциплине «Рынок ценных бумаг»
для специальностей: юриспруденция,
ГОС ВПО направления (специальности) юриспруденция от 17.03.2000
курс IV
семестр I, II
лекции 24 (час.)
Практические (семинарские)
занятия 12 (час.) Зачет
Всего часов 36
Самостоятельная работа 36 (час.)
Итого часов трудозатрат на дисциплину (для студента) 72 (час.)
Рабочая учебная программа составлена на основании государственного образовательного стандарта старшим преподавателем Якушевой Т. А.
Рабочая учебная программа обсуждена на заседании кафедры
Экономической теории и финансов
Организационно-методический раздел
Цель, задачи, место дисциплины в профессиональной подготовке
Рынок ценных бумаг - это неотъемлемая часть финансового рынка, целью которого является аккумулирование финансовых ресурсов и обеспечение их эффективного перераспределения путем совершения операций с ценными бумагами. Рынок ценных бумаг исполняет роль альтернативного источника финансирования; при этом он развивается, трансформируется в соответствии с потребностями рыночной экономики.
Цель дисциплины – изучение и освоение студентами теоретических и практических аспектов функционирования рынка ценных бумаг; задачи дисциплины:
усвоение ключевых понятий и терминов, освоение теории ценных бумаг применительно к мировой и российской практике,
изучение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
изучение видов и порядка проведения операций на рынке ценных бумаг,
получение навыков работы по анализу состояния финансового рынка, навыков использования приемов и методов оценки ценных бумаг и их доходности для принятия инвестиционных решений.
Теоретической основой дисциплины является экономическая теория, микро- и макроэкономика.
В результате изучения дисциплины «Рынок ценных бумаг» студенты должны знать:
теоретические и правовые основы функционирования рынка ценных бумаг;
возможности рынка ценных бумаг для привлечения финансовых ресурсов и осуществления инвестиционной деятельности;
основные приемы и методы анализа рынка ценных бумаг и оценки ценных бумаг.
Виды учебной работы: лекции, семинарские и практические занятия; самостоятельная работа студентов. Промежуточный контроль знаний осуществляется путем проведения проверочных работ, включающих тестовые задания и задачи. По итогам обучения проводится зачет.
Учебная карта дисциплины
Виды учебной работы
|
Специальность «Юриспруденция»
|
Всего часов
|
72
|
Аудиторные занятия
|
36
|
Лекции
|
24
|
Семинарские и практические занятия
|
12
|
Самостоятельная работа
|
36
|
Контроль знаний
|
зачет
|
Распределение аудиторных часов по темам и видам работ
Темы
|
Юриспруденция
|
всего
|
лекции
|
Сем / практ
|
1.Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка
|
6
|
4
|
2
|
2.Понятие и свойства ценной бумаги
|
2
|
2
|
-
|
3. Структура рынка ценных бумаг
|
4
|
2
|
2
|
4. Регулирование рынка ценных бумаг
|
2
|
2
|
-
|
5. Виды ценных бумаг и их оценка
|
10
|
6
|
4
|
6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг
|
3
|
2
|
1
|
7. Проф. деятельность на рынке ценных бумаг
|
2
|
2
|
-
|
8. Фондовая биржа
|
3
|
2
|
1
|
9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг
|
3
|
2
|
1
|
10.Перспективы развития финансового рынка и рынка ценных бумаг
|
1
|
-
|
1
|
Итого
|
36
|
24
|
12
|
Программа дисциплины
Тема 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка
Общее понятие о финансовом рынке. Сегменты финансового рынка. Место рынка ценных бумаг на финансовом рынке. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.
Общее понятие о рынке ценных бумаг: субъекты и объекты. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Общее понятие об инфраструктуре рынка ценных бумаг. Общее понятие о ценной бумаге. История появления ценных бумаг и рынка ценных бумаг.
Функции рынка ценных бумаг.
Тема 2. Понятие и свойства ценной бумаги
Понятие ценной бумаги как объекта рынка. Определение ценной бумаги с точки зрения законодательства. Свойства ценных бумаг. Виды ценных бумаг в Российской Федерации.
Классификация ценных бумаг. Долевые и долговые ценные бумаги. Производные ценные бумаги. Финансовые инструменты на рынке ценных бумаг.
Формы выпуска ценных бумаг. Формы учета прав владельцев ценных бумаг. Депозитарно-регистрационный механизм рынка ценных бумаг.
Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги. Эмитенты ценных бумаг.
Международные ценные бумаги (евроноты, еврооблигации, евроакции).
Тема 3. Структура рынка ценных бумаг
Развитый и развивающийся рынки ценных бумаг. Модели построения рынка ценных бумаг. Международный рынок ценных бумаг.
Первичный и вторичный рынок ценных бумаг: участники и их цели, организация, цены, роль посредников.
Биржевой и внебиржевой рынок. Организованный и неорганизованный рынок, уличный рынок. Мировые тенденции в области организации рынка.
Рынок кассовых и срочных сделок. Общее понятие о кассовых и срочных сделках: виды, участники и их цели, цены.
Структура рынка ценных бумаг по видам обращающихся инструментов: фондовый рынок, рынок корпоративных и государственных ценных бумаг, рынок акций и рынок облигаций, вексельный рынок, рынок производных ценных бумаг, денежный рынок и рынок капиталов, т.п.
Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг
Необходимость и цели регулирования рынка ценных бумаг.
Регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Нормативно-правовая база рынка ценных бумаг. Органы государственного регулирования. Основные направления государственного регулирования. Контроль за эмиссией ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Структура и функции Федеральной службы по финансовым рынкам.
Сочетание государственного регулирования и саморегулирования на рынке ценных бумаг. Понятие о саморегулируемой организации. Саморегулируемые организации в Российской Федерации.
Раскрытие информации о деятельности на рынке ценных бумаг как элемент регулирования рынка. Виды, объем и способы раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг. Служебная (инсайдерская) информация на рынке ценных бумаг. Требования к рекламе на рынке ценных бумаг.
Тема 5. Виды ценных бумаг и их оценка
Акции: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Обыкновенные и привилегированные акции. Кумулятивные и конвертируемые привилегированные акции. Голосующие и неголосующие акции. Размещенные и объявленные акции. Виды стоимости акций.
Облигации: экономическое содержание, права владельцев, свойства. Государственные, муниципальные и корпоративные облигации. Обеспеченные и необеспеченные облигации. Облигации с ипотечным покрытием. Биржевые облигации. Конвертируемые облигации. Краткосрочные, средне- и долгосрочные облигации. Купонные (процентные) и бескупонные (дисконтные) облигации. Номинальная и рыночная стоимость облигаций.
Государственные и муниципальные ценные бумаги: понятие, эмитенты, виды, особенности эмиссии и обращения. Функции государственных ценных бумаг. Основные виды государственных ценных бумаг федерального уровня в Российской Федерации.
Оценка стоимости и доходности акций и облигаций.
Вексель: понятие, особенности нормативно-правовой базы. Функции векселей. Виды векселей: простой и переводной вексель, коммерческий и финансовый вексель. Особенности выпуска и обращения векселей. Свойства векселя. Требования к форме векселя.
Банковские сертификаты: экономическое содержание, виды, свойства, особенности выпуска и обращения. Чек и чековое обращение.
Ценные бумаги на рынке недвижимости: закладная, жилищный сертификат, облигация с ипотечным покрытием, инвестиционный сертификат участия.
Производные ценные бумаги и финансовые инструменты: виды, функции, категории участников рынка производных. Фьючерсы. Опционы. Опцион эмитента (варрант). Свопы. Хеджеры и спекулянты на рынке производных. Депозитарные расписки
Тема 6. Эмиссия и первичное размещение ценных бумаг
Особенности и процедура первичного размещения эмиссионных ценных бумаг – акций и облигаций. Принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг. Содержание проспекта ценных бумаг и требования к его оформлению. Процедура государственной регистрации ценных бумаг. Размещение ценных бумаг среди первых инвесторов. Закрытое и открытое размещение. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, акций кредитных организаций, инвестиционных фондов.
Участие посредников в первичном размещении ценных бумаг, андеррайтинг, финансовое консультирование.
Тема 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг. Доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами.
Депозитарная деятельность. Клиринговая деятельность. Ведение реестров держателей именных ценных бумаг.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензионные требования. Возможности совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможности совмещения банковской деятельности и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Органы лицензирования, их полномочия.
|
