Рабочая программа курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

Скачать 0.62 Mb.

Название	Рабочая программа курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»
страница	3/4
Дата публикации	24.12.2014
Размер	0.62 Mb.
Тип	Рабочая программа курса

100-bal.ru > Право > Рабочая программа курса

1 2 3 4

Тема 10. Правовое регулирование использования инсайдерской информации и манипулирования рынком ценных бумаг.
Понятие инсайдерской информации, ее отличие от служебной, коммерческой, банковской и др. видов информации. Сведения относящиеся к инсайдерской информации. Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации. Понятие инсайдера. Понятие «манипулирование рынком ценных бумаг». Действия, относящиеся к манипулированию рынком ценных бумаг.

Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком ценных бумаг. Раскрытие или предоставление инсайдерской информации. Запрет на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком ценных бумаг. Последствия использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком ценных бумаг. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях. Контроль за операциями с ценными бумагами, осуществляемыми на организованных торгах, со стороны биржевых и внебиржевых организаторов торгов, СРО, Банка России. Функции и полномочия Банка России, СРО по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком ценных бумаг. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком ценных бумаг.
Семинарское занятие - 2 часа.
Вопросы для обсуждения:

Понятие инсайдерской информации. Понятие инсайдера.
Понятие «манипулирование рынком ценных бумаг».
Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком ценных бумаг.
Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком ценных бумаг.

Тема 11. Ответственность за нарушения на рынке ценных бумаг.
Понятие и виды нарушений в сфере рынка ценных бумаг. Ответственность и ее виды (гражданская, административная, уголовная). Случаи освобождения от ответственности. Органы, рассматривающие дела об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг. Срок давности привлечения к ответственности за совершенное нарушение. Виды санкций, применяемых за нарушения в сфере рынка ценных бумаг.

Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных бумаг. Незаконное совмещение различных видов деятельности на рынке ценных бумаг. Уклонение организации от передачи ведения реестра специализированному регистратору. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Нарушение депозитарием обязанностей по учету прав на ценные бумаги. Нарушение депозитарием прав владельца ценных бумаг. Совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства РФ. Незаконные гарантии. Использование служебной информации. Неисполнение обязательных предписаний Банка России. Уклонение от представления обязательной отчетности. Уклонение от раскрытия или опубликования информации. Нарушение процедуры раскрытия информации. Производство по делам о нарушениях в сфере рынка ценных бумаг. Уголовная ответственность за нарушения на рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как сфера гражданско-правового регулирования и охраны. Меры гражданско-правовой защиты прав участников рынка ценных бумаг. Меры гражданско-правовой ответственности участников рынка ценных бумаг. Судебная практика по делам о нарушениях на рынке ценных бумаг.
Семинарское занятие - 2 часа.
Вопросы для обсуждения:

Понятие и виды нарушений в сфере рынка ценных бумаг.
Ответственность и ее виды (гражданская, административная, уголовная).
Судебная практика по делам о нарушениях на рынке ценных бумаг.

Тема 12. Актуальные проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг.
Проблемы предотвращение инсайдерской торговли и манипулирования рынком ценных бумаг. Проблемы секьюритизации широкого круга финансовых активов в РФ. Проблемы создания системы осуществления выплат компенсаций гражданам на рынке ценных бумаг; Проблемы внедрения механизмов, обеспечивающих участие многочисленных розничных инвесторов на финансовом рынке и защиту их инвестиций. Проблемы расширения спектра производных ценных бумаг и финансовых инструментов и укрепление нормативной правовой базы срочного рынка.

Реформирование национальной депозитарно-регистраторской системы. Проблемы деятельности центрального депозитария. Создание нормативно-правовых и организационных условий для возможности консолидации биржевой и расчетно-депозитарной инфраструктуры. Проблемы создание четких правовых рамок осуществления клиринга обязательств, а также функционирования института центрального контрагента. Проблемы предоставления услуг по учету прав собственности на ценные бумаги.

Снижение административных барьеров и упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг. Проблемы обеспечение эффективной системы раскрытия информации на финансовом рынке. Принятие действенных мер по предупреждению и пресечению недобросовестной деятельности на рынке ценных бумаг.

Семинарское занятие - 2 часа.

Конкретная ситуация «Реформирование национальной депозитарно-регистраторской системы.
Вопросы для обсуждения:

1. Проблемы предоставления услуг по учету прав собственности на ценные бумаги.

2. Консолидации биржевой и расчетно-депозитарной инфраструктуры как способ реформирования национальной депозитарно-регистраторской системы.

3. Проблемы создание правовых рамок осуществления клиринга обязательств, а также функционирования института центрального контрагента.

4. Проблемы функционирования центрального депозитария.

2.4. Самостоятельная работа слушателей.

Темы для самостоятельного изучения дисциплины
Тема 1.

(4 часа самостоятельной работы)

Ценные бумаги как институт рыночных отношений: понятие, функции, критерии классификации ценных бумаг.

Задание. Подготовить реферат по одной из проблем, рассматриваемым в темах 1 – 12.
Тема 2.

(4 часа самостоятельной работы)

Эмиссия и обращение ценных бумаг.
Тема 3.

(4 часа самостоятельной работы)

Характеристика видов ценных бумаг.

Задание. Составить письменно текст простого или переводного векселя с соблюдением всех обязательных реквизитов.

.

Тема 4.

(4 часа самостоятельной работы)

Государственные и муниципальные ценные бумаги. Договор государственного займа.
Тема 5.

(4 часа самостоятельной работы)

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Тема 6.

(4 часа самостоятельной работы)

Система органов регулирования рынка ценных бумаг. Функции и полномочия Банка России.
Тема 7.

(2 часа самостоятельной работы)

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Реклама на рынке ценных бумаг.
Тема 8.

(2 часа самостоятельной работы)

Правовое регулирование иностранных инвестиций в российские ценные бумаги (режим, особенности и ограничения).

Задание. Составить конспект научной статьи по одной из проблем, рассматриваемым в темах 8 - 12.
Тема 9.

(4 часа самостоятельной работы)

Инвестиционные фонды.
Тема 10.

(4 часа самостоятельной работы)

Правовое регулирование использования инсайдерской информации и манипулирования рынком ценных бумаг.
Тема 11.

(4 часа самостоятельной работы)

Ответственность за нарушения на рынке ценных бумаг.
Тема 12.

(6 часов самостоятельной работы)

Актуальные проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг.

Раздел 3. Контроль знаний по курсу. Критерии оценки знаний, умений, навыков.

Итоговый контроль.

Для контроля усвоения данного курса учебным планом предусмотрен экзамен, который проводится в форме устного опроса (с приемом курсовых работ).

Итоговая оценка выставляется по курсу и проставляется в приложении к диплому.
Текущий контроль.

В процессе изучения курса выполняются 3 вида промежуточных заданий: составление конспекта научной статьи, написание реферата и курсовой работы.

Выполнение всех заданий является обязательным для обучающихся. Студенты, не выполнившие в полном объеме все эти задания, не допускаются к сдаче экзамена.

Критерии оценки знаний, умений, навыков.

Качество знаний, демонстрируемых студентом, оценивается по четырехбальной системе: «отлично», «хорошо», «удовлетворительно» и «неудовлетворительно».

Оценка «отлично» ставится за качество знаний, продемонстрированных в устном или письменном виде, которые являются выдающимися, обнаруживающими явные способности студента самостоятельно и творчески мыслить, находить правильные ответы на поставленные вопросы, предлагать эффективные решения поставленных проблем; показывают свободное владение студентом понятийно-категориальным аппаратом общей теории права, конституционного права, гражданского права, коммерческого права, процессуальных отраслей права и умение студента эффективно использовать теоретические знания в решении практических задач по толкованию и применению закона.

Оценка «хорошо» ставится за качество знаний, продемонстрированных в устном или письменном виде, которые характеризуют умение студента самостоятельно работать с теоретическим материалом, нормативно-правовой и правоприменительной базой; обнаруживают способность студента творчески подходить к решению поставленных задач, предлагать эффективные их решения.

Оценка «удовлетворительно» ставится за качество знаний, продемонстрированных в устном или письменном виде, которые обнаруживают уровень владения студентом минимальной теоретической и практической правовой информацией.

Оценка «неудовлетворительно» ставится за качество знаний, продемонстрированных в устном или письменном виде, которые являются явно недостаточными для текущего уровня подготовки студента, обучающегося по специальности «Юриспруденция», и не удовлетворяют критериям иных оценок.

Раздел 4. Учебно-методическое обеспечение курса.
4.1. Примерные темы рефератов, курсовых работ, научных статей и др.

Возникновение и тенденции развития ценных бумаги и их оборота.
Возникновение новых видов ценных бумаг по мере развития и диверсификации экономики.
Проблемы эмиссии и обращения ценных бумаг.
Недобросовестная эмиссия ценных бумаг.
Правовое регулирование рынка государственных и муниципальных ценных бумаг в Российской Федерации.
Конфликт интересов в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ и конфликт интересов.
Номинальные держатели ценных бумаг: требования, права и обязанности.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Реформирование национальной депозитарно-регистраторской системы.
Проблемы функционирования центрального депозитария.
Проблемы осуществления клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами и функционирования института центрального контрагента.
Деятельность по организации торговли ценными бумагами. Биржи и внебиржевые системы.
Государственный контроль за функционированием рынка ценных бумаг как элемент системы государственного регулирования.
Саморегулирование: роль и место в системе государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Роль и место Центрального банка РФ, Министерства финансов РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ и других государственных ведомств в системе государственного регулирования российского рынка ценных бумаг. Создание единого мегарегулятора рынка ценных бумаг.
Система раскрытия информации на рынке ценных бумаг: понятие и цели создания.
Понятие и преимущества различных видов инвестиционных фондов как форм коллективного инвестирования.
Паевые инвестиционные фонды в Российской Федерации.
Биржевые облигации.
Секьюритизация активов и эмиссия новых видов ценных бумаг.
Выпуск и обращение производных ценных бумаг.
Снижение административных барьеров и упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг.
Действующий режим и ограничения допуска иностранных инвесторов на рынок ценных бумаг Российской Федерации.
Допуск иностранных ценных бумаг для размещения и обращения на рынке ценных бумаг РФ. Российские депозитарные расписки (РДР).
Американские и глобальные депозитарные расписки (АДР и ГДР).
Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
Правовое регулирование деятельности квалифицированных инвесторов на рынке ценных бумаг.
Особенности рекламы на рынке ценных бумаг РФ.
Использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг.
Манипулирование рынком ценных бумаг.
Понятие и виды нарушений в сфере рынка ценных бумаг.
Ответственность на рынке ценных бумаг и ее виды (гражданская, административная, уголовная).
Актуальные проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг в РФ.

Рекомендации по выполнению самостоятельных,

контрольных, курсовых, выпускных квалификационных работ,

рефератов; домашних заданий
Рекомендации по подготовке письменных работ
Обобщенная практика подготовки заданий и работ (самостоятельных, контрольных, курсовых работ, рефератов, домашних заданий и т.д.) показывает полезность соблюдения студентом следующей логической последовательности:

1. Осмысление предлагаемой тематики (выбранной темы для освещения в письменной работе) и формирование соответствующего замысла.

2. Планирование времени для подготовки работы и ее ресурсного обеспечения.

3. Поиск информационных, документальных и иных источников.

4. Обработка и систематизация материалов, выработка плана работы.

5. Написание и редактирование текста работы или структуры устного ответа.

6. Обработка и форматирование рукописи в соответствии с принятыми в Академии стандартами, оформление научно-справочного аппарата и приложений.
Требования к отдельным видам письменных работ
Конспект научной статьи
В Учебно-тематическом плане дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» предусмотрена самостоятельная работа студента, которая проводится, в частности, в форме написания 1 конспекта научной статьи по правовым проблемам оборота ценных бумаг.

Для допуска к экзамену студент должен подготовить и представить за один месяц до даты экзамена оформленные конспекты на кафедру.

Объем одного конспектируемого источника составляет до 5 машинописных страниц формата А4.

В конспекте необходимо:

охарактеризовать работу, дав справку по автору, изданию (название, периодичность, иные сведения), время и социально-историческую обстановку написания работы, ее научный статус (обзорная, теоретическая, практическая и т.п.), принадлежность к научной школе (научному направлению) (не более 0,5 страницы);

тезисно отразить ключевые положения работы (выписки из текста с обязательными комментариями к ним, 4 страницы);

оставить резюме, отражающее основные выводы и оценку работы с точки зрения теоретического значения и практической актуальности (не более 0,5 страницы).

Периодические издания, публикации в которых рекомендуются для конспектирования среди прочих:

Адвокат;

Адвокатская практика;

Актуальные проблемы российского права;

Арбитражный и гражданский процесс;

Бизнес в законе;

Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации;

Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации;

Вестник РАН;

Государственная служба;

Государство и право;

Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения;

Журнал Российского права;

Закон;

Закон и право;

Законность;

Законодательство;

Законодательство и экономика;

Законы России: опыт, анализ, практика;

История государства и права;

Общество и право;

Предпринимательское право;

Право и образование;

Российская юстиция;

Российский судья;

Российский юридический журнал;

Российское правосудие;

Российское предпринимательство;

Рынок ценных бумаг;

Современное право;

Труды Института государства и права РАН;

Хозяйство и право;

Экономика. Предпринимательство. Окружающая среда (ЭПОС);

Юридический мир;

Юрист;

Юридическое образование и наука;

Юриспруденция;

Юрист-правовед;

Юрист ВУЗа;

Lex Russica.
Контрольная, курсовая, выпускная квалификационная работы, реферат
Чтобы раскрыть содержание заданной темы, необходимо: во-первых, хорошо знать материал, и, во-вторых, быть готовым передать его содержание в письменной форме, сделав логически обоснованные выводы.

Письменная работа может быть написана по заданной либо выбранной теме на основе нескольких источников (контрольная работа и реферат – не менее 10; курсовая работа – не менее 25; выпускная квалификационная работа – не менее 50).

Во введении раскрывается актуальность темы, конкретизируется цель, определяются задачи проведения исследования, описываются теоретическая, методологическая, нормативно-правовая и эмпирическая базы исследования, формулируется предмет исследования, описывается структура работы.

Примерный объем введения контрольной работы или реферата – не более 1 страницы формата А4; курсовой работы – не более 1,5 страниц; выпускной квалификационной работы – не более 2 страниц).

В основной части работы системно раскрывается основное содержание темы, проводится анализ теоретических и эмпирических источников, нормативных правовых актов и правоприменительных актов, формулируются ключевые понятия и положения поставленной проблемы, приводится логическая аргументация. Письменные работы носят учебно-исследовательский характер, содержат результаты творческого поиска автора в форме выводов, конкретных предложений, рекомендаций.

Примерный объем основной части контрольной работы или реферата – не более 15 страниц; курсовой работы – не более 25 страниц; выпускной квалификационной работы – не более 50 страниц.

В заключении подводятся итоги исследования в соответствии с поставленной целью и задачами, делаются обобщенные выводы и по возможности даются практические рекомендации по разрешению исследуемой проблемы по тем или иным уровням (государство, регион, муниципалитет) или сферам управления (право, политика, экономика, социальная сфера).

Примерный объем заключения контрольной работы или реферата – не более 1 страницы; курсовой работы – не более 2 страниц; выпускной квалификационной работы – не более 5 страниц.

Работа может быть дополнена приложениями, иллюстрирующими положения основной части и выводы, изложенные в заключении. Приложения не входят в объем письменной работы, который имеет определенные ограничения.

Работа должна отвечать выработанным в Академии стандартам оформления и форматирования.

Методические указания по использованию прикладных

компьютерных программ и электронных учебников
Для организации полноценного учебного процесса и всесторонней подготовки студента по специальности «Юриспруденция» обеспечивается доступ к электронным продуктам при использовании как ресурсов Академии, так и собственных.

Объем, необходимый для полного курса дистанционного обучения, составляет от 100 до 140 часов.

Непрерывная работа с электронным учебником не должна превышать 1,5 часов.

Работа с материалами, представленными в рекомендуемых электронных продуктах, осуществляется последовательно, при необходимости в дистанционном контакте с преподавателем.

Не рекомендуется приступать к изучению следующих тем, минуя предыдущие.

Для целей эффективного усвоения материала предлагается следующий алгоритм:

- ознакомительное прочтение одного параграфа темы без использования гиперссылок, расположенных в данном разделе (теме);

- повторное прочтение этого же параграфа темы с фиксированием наиболее значительных по содержанию частей с использованием переходов по гиперссылкам;

- проработка материала, доступного по гиперссылкам в данном параграфе (терминологический словарь, иллюстративный материал).

Основной учебный текст сопровождается, как правило, набором гиперссылок.

Основные слова, представляющие гиперссылки, выделены цветом или курсивом. Выделены и слова, дающие краткое объяснение того или иного понятия. При подведении к ним указателя «мыши» на экране появляется соответствующая информация-справка.

Такие гиперссылки имеются и на персоналии. Щелкнув мышкой по фамилии ученого, Вы перейдете на уровень, на котором представлена информация об ученом.

Часть рисунков в виде структурно-логических схем даны в тексте. Наиболее объемные рисунки вынесены на второй уровень через гиперссылки «см. рис.». Кроме того, часть из них приведена в виде анимации. В таком случае в гиперссылке обозначено «см. анимацию».

Большинство библиографических источников представлено в аннотированном виде. Щелкнув по соответствующей гиперссылке «см. аннотацию», на втором уровне Вы получите, как правило, следующую информацию о книге: отсканированный вариант обложки, краткую аннотацию о книге, предисловие (или введение), оглавление. Эта информация поможет создать более адекватное представление о книге.

В тексте приведены ссылки на интернет-ресурсы по рассматриваемым вопросам.

Их необходимо рассматривать как дополнительные образовательные ресурсы.

Методические указания по подготовке и сдаче экзамена

1. Итоговый контроль по курсу «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» проводится в форме экзамена.

2. На экзамене студенту разрешено пользоваться настоящими материалами.

3. Подготовка к сдаче экзамена в экзаменационной аудитории проводится в письменной форме путем составления конспекта ответов на вопросы билета. Для подготовки письменных ответов на вопросы билета студенту дается 1 академический час.

4. Экзамен проводится в устной форме путем конкретного, аргументированного и лаконичного изложения студентом содержания вопросов билета.

5. При сдаче экзамена чтение студентом вслух письменных ответов на вопросы билета не допускается.

6. Последовательность ответов на вопросы билета определяется студентом.

7. После ответа на каждый вопрос билета преподаватель вправе задавать студенту уточняющие либо дополнительные вопросы.

8. По завершении экзамена студент передает преподавателю свой конспект ответов на вопросы билета.

9. Для эффективной работы над изучением курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» студенту необходимо регулярно читать тематические обзоры законодательства Российской Федерации и судебной практики, новые монографии, учебники и научные статьи по данной тематике, принимать активное участие в профильных научных мероприятиях, конференциях, семинарах, а также заниматься самообразованием.

Тесты и проблемы для самопроверки

1. Для прохождения данного теста необходимо выбрать из предлагаемых вариантов ответов только правильный(ые):
Что такое ценная бумага как объект гражданского права?

Нематериальное благо
Результат интеллектуальной деятельности
Недвижимая вещь
Движимая вещь
Информация
Обязательство
Иное имущество

2. Выберите из предложенного ниже общие определения понятия ценной бумаги, которые установлены законодательством РФ:

Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении;
Сертификат;
Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования;
Права их владельца на получение части прибыли хозяйственного общества в виде дивидендов, на участие в управлении этим обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;
Право его владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также фиксированного процента от номинальной стоимости;
Записи установленной формы в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг либо по счету депо в депозитарии удостоверяющие имущественные права;
Документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
Обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав

3. Дайте юридический анализ (со ссылкой на законодательные акты) следующих утверждений:

иск доверителя об обязании поверенного передать ему акции, приобретенные для доверителя в соответствии с договором поручения, не является виндикационным, а вытекает из обязательственных отношений.
требование собственника (уполномоченного собственником лица) о возврате акций, предъявленное к добросовестному приобретателю, носит виндикационный характер и может быть удовлетворено лишь при наличии определенных условий, предусмотренных в законодательстве РФ.
реестродержатель (акционерное общество) не вправе по своей инициативе исключать из реестра акционеров внесенную в него запись о владельце акций.
вексель признается составленным с нарушением формы при отсутствии на нем собственноручной подписи векселедателя.
вексель признается надлежаще оформленным, если при его составлении соблюдены требования статьи 75 Положения о переводном и простом векселе.
включение в вексель ссылок на основания его выдачи влечет его недействительность лишь в том случае, если они обуславливают предложение (обязательство) уплатить вексельную сумму.
подписание векселя от чужого имени с превышением полномочий обязывает самого подписавшего и не влечет недействительности обязательств иных лиц, поставивших свои подписи на векселе.
включение в текст векселя условия о том, что срок платежа устанавливается указанием на вероятное событие, является нарушением требований к форме векселя и влечет его недействительность.
невозможность признания документа векселем в силу дефекта его формы не препятствует предъявлению самостоятельного требования из такого документа на основании норм гражданского права об обыкновенном долговом документе.
вексель, выданный с оговоркой «не приказу» или иной равнозначной оговоркой, может быть передан лишь с соблюдением формы и с последствиями обыкновенной цессии.
векселедатель по простому векселю вправе выдвигать против требования первого векселедержателя об оплате векселя возражения, вытекающие из известных им отношений.
протест в неплатеже простого векселя дает векселедержателю право обратиться с исковым требованием ко всем обязанным по векселю лицам.

4. В каких случаях лица, подписавшие проспект ценных бумаг, несут ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг?

при наличии их вины;
как при наличии их вины, так и без вины;
вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной информации, подтвержденной ими;
вследствие содержащейся в указанном проспекте неполной информации, подтвержденной ими;
вследствие содержащейся в указанном проспекте вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими;
вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.

5. Какие лица несут ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг, вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации?

Эмитент;
Депозитарий;
Регистратор;
Финансовый консультант;
Андеррайтер;
Лицо, предоставившее обеспечение по выпуску ценных бумаг;
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента;
Главный бухгалтер;
Аудитор;
Независимый оценщик;
Финансовый консультант;
Фондовая биржа;
Организатор торговли ценными бумагами;
Признанное Банком России рейтинговое агентство.

6. Какую ответственность несут лица, подписавшие проспект ценных бумаг, в случае ущерба, причиненного владельцу ценных бумаг?

солидарную ответственность между собой и субсидиарную с эмитентом;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента, главный бухгалтер, лицо, предоставившее обеспечение по выпуску ценных бумаг несут солидарную с эмитентом ответственность. Финансовый консультант, аудитор и независимый оценщик несут субсидиарную ответственность.
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента несет солидарную с эмитентом ответственность. Главный бухгалтер, лицо, предоставившее обеспечение по выпуску ценных бумаг, аудитор и независимый оценщик несут субсидиарную ответственность.

7. Какой срок составляет исковая давность для возмещения ущерба по делам, связанным с ответственностью за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации?

3 года со дня начала размещения ценных бумаг;
1 год со дня начала размещения ценных бумаг;
3 года со дня начала публичного обращения эмиссионных ценных бумаг в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг;
1 год со дня принятия эмитентом решения о размещении ценных бумаг.

8. Какие из нижеперечисленных функций не осуществляются Банком России?

выступает в качестве эмитента государственных ценных бумаг;
утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
регистрирует выпуски государственных ценных бумаг;
проводит депозитарные, расчетные и платежные операции в связи с государственными ценными бумагами;
устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах;
осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах;
обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно - депозитарной деятельности.
осуществляет размещение государственных ценных бумаг;
эмитирует собственные облигации для поддержания ликвидности кредитных учреждений;
определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
осуществляет валютное регулирование, включая операции по покупке и продаже ценных бумаг российских и иностранных эмитентов номинированные в иностранной валюте;
организует и обеспечивает производство и ввоз бланков ценных бумаг на территорию Российской Федерации;

10. Какие из нижеперечисленных функций осуществляются Министерством финансов РФ?

регистрирует выпуски государственных ценных бумаг;
устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организациями;
выступает в качестве эмитента государственных ценных бумаг;
разрабатывает условия выпуска и размещения государственных займов Российской Федерации;
выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;

11. Выберите из нижеизложенных утверждений, касающихся правового режима деятельности иностранных инвесторов, соответствующие законодательству РФ:

иностранный инвестор имеет право осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации в любых формах, не запрещенных законодательством РФ;
иностранный инвестор имеет право осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации только в формах, разрешенных законодательством РФ.
иностранный инвестор вправе приобрести акции и иные ценные бумаги российских коммерческих организаций и государственные ценные бумаги в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.
иностранный инвестор не вправе приобретать государственные ценные бумаги Российской Федерации.
изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов могут быть установлены федеральными законами только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.
правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленный инвесторам третьих стран, без каких-либо изъятий.
правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленный российским инвесторам, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами.

12. Выберите из предложенных ниже утверждений, касающихся правового режима сделок с иностранным элементом, соответствующие законодательству РФ.

российские эмитенты не вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.
для организации обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации на основании договора с российским эмитентом ненужно разрешение Банка России.
организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации на основании договора с российским эмитентом, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, допускается только по разрешению Банка России.
российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации только по разрешению Банка России.
ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций, допускаются к размещению и публичному обращению в Российской Федерации при наличии международного договора Российской Федерации или соглашения, заключаемого между Банком России на основании решения Правительства РФ и соответствующим органом (организацией) страны иностранного эмитента и предусматривающего порядок их взаимодействия.
ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций, не допускаются к размещению и публичному обращению в Российской Федерации.

13. Какие лица не могут быть участниками управляющей компании инвестиционного фонда?

физические лица;
юридические лица;
Российская Федерация;
субъекты Российской Федерации;
муниципальные образования;
лица без гражданства;
иностранные лица, которым неразрешено законодательством государства их инкорпорации или гражданства.

14. С какими другими видами деятельности может совмещать свою деятельность управляющая компания инвестиционного фонда?

с брокерской деятельностью;
с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами;
с деятельностью в качестве фондовой биржи;
с деятельностью по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
с дилерской деятельностью;
с деятельностью по управлению страховыми резервами страховых компаний;
с деятельностью в качестве специализированного депозитария инвестиционного фонда.

15. Что из нижеизложенного не вправе делать управляющая компания инвестиционного фонда?

передавать имущество, принадлежащее инвестиционному фонду, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию;
представлять в Банк России отчетность в установленном им порядке без согласия владельцев ценных бумаг инвестиционного фонда (акционеров или пайщиков фонда);
раскрывать информацию об инвестиционном фонде;
распоряжаться активами инвестиционного фонда без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет активов инвестиционного фонда и имущества объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией инвестиционного фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, принадлежащее инвестиционному фонду;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит акционерному инвестиционному фонду и не составляет ПИФ, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего ПИФ, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих этот ПИФ.
предоставлять займы за счет имущества, принадлежащего инвестиционному фонду;
использовать имущество, принадлежащее инвестиционному фонду, для обеспечения исполнения собственных обязательств или обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, принадлежащего инвестиционному фонду, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи иных ПИФов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, которым она управляет;
приобретать имущество, составляющее ПИФ, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами доверительного управления ПИФом, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого инвестиционного фонда.
отчуждать собственное имущество инвестиционному фонду, которым она управляет;
приобретать в состав имущества, принадлежащего инвестиционному фонду, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием, оценщиком или аудитором ПИФа, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
осуществлять доверительное управление ПИФом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими ПИФ, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.
совершать сделки с имуществом, составляющим ПИФ, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.

16. Какие функции могут осуществляться специализированным депозитарием инвестиционного фонда?

хранение имущества, принадлежащего инвестиционному фонду;
учет имущества, принадлежащего инвестиционному фонду;
использование и распоряжение имуществом, принадлежащего инвестиционному фонду по собственному усмотрению;
контроль за соблюдением управляющей компанией инвестиционного фонда требований законодательства, нормативных правовых актов Банка России, положений инвестиционной декларации инвестиционного фонда;
бухгалтерский учет инвестиционного фонда;
ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

4.6. Список вопросов для подготовки к экзамену.

Понятие ценной бумаги.
Документарные и бездокументарные ценные бумаги.
Юридические свойства ценной бумаги.
Классификация ценных бумаг.
Требования к ценной бумаге.
Передача прав по ценной бумаге.
Исполнение по ценной бумаге.
Восстановление ценной бумаги.
Правовые источники регулирования рынка ценных бумаг.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг: цели, принципы, структура.
Роль и статус Банка России как мегарегулятора рынка ценных бумаг.
Региональные отделения Федеральной службы по финансовым рынкам: статус и полномочия.
Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
Соотношение гражданского, административного, финансового и иного законодательства о ценных бумагах.
Государственные ценные бумаги: их виды и правовое регулирование.
Муниципальные ценные бумаги.
Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.
Эмиссия ценных бумаг и ее основные этапы.
Проспект ценных бумаг: понятие, требования.
Размещение ценных бумаг.
Обращение ценных бумаг.
Понятие акции. Виды и типы акций.
Закладная.
Ипотечная ценная бумага.
Облигация.
Вексель. Правовое регулирование вексельного обращения.
Чек.
Депозитный и сберегательный сертификаты.
Банковская сберегательная книжка на предъявителя.
Коносамент.
Производные ценные бумаги (опцион эмитента, депозитарная расписка).
Регулирование иностранных инвестиций в российские ценные бумаги.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Ответственность на рынке ценных бумаг.
Деятельность регистраторов и депозитариев. Центральный депозитарий.
Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
Фондовые биржи и внебиржевые системы торговли ценными бумагами.
Передача ценной бумаги.
Доверительное управление ценными бумагами.
Акционерные и паевые инвестиционные фонды.
Раскрытие информации на рынке ценных бумаг: понятие, формы и цели.
Реклама на рынке ценных бумаг.
Саморегулирование на рынке ценных бумаг
Использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг.
Манипулирование рынком ценных бумаг.

1 2 3 4

	Рабочая программа учебной дисциплины «правовое регулирование рынка ценных бумаг» Наименование магистерской программы: «Правовое сопровождение бизнеса (бизнес-юрист)»		Рынок ценных бумаг США Рынок ценных бумаг, участники рынка ценных бумаг, акции, облигации, корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги правительства сша,...
	Аннотация учебной дисциплины «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» определяет понятие рынка ценных бумаг, углубляет знания слушателя о его инструментах...		Краткое содержание курса Тема Сущность ценных бумаг: исторический аспект развития рынка ценных бумаг, понятие ценных бумаг и их классификация
	Международный рынок ценных бумаг Цель дисциплины «Международный рынок ценных бумаг» ознакомить студентов с особенностями рынка ценных бумаг зарубежных стран, раскрыть...		Министерство экономического развития Российской Федерации Государственный... Охватывает средне- и долгосрочные кредиты и акции и облигации, он подразделяется на рынок средне- и долгосрочных ценных бумаг и рынок...
	Рабочая программа по дисциплине в 10 Рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг		Рабочая программа по дисциплине В. В рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг
	Рабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг» Целью изучения дисциплины является формирование у будущих специалистов теоретических знаний и практических навыков в области закономерностей...		1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6 Тема Понятие и свойства ценной бумаги 6 Семинарское занятие Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9
	Конспект лекций по курсу «Рынок ценных бумаг» Содержание: Тема основные... Охватывает средне- и долгосрочные кредиты и акции и облигации, он подразделяется на рынок средне- и долгосрочных ценных бумаг и рынок...		Целью курса «Рынок ценных бумаг» Охватывают не только отечественный, но и зарубежный опыт функционирования фондового рынка. Во второй практической части, студент...
	Тест ы по дисциплине «рынок ценных бумаг» Специальность В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг		Программа учебной дисциплины и тематический план разработаны по курсу... Ко медленнее всего развивается и меняется наше собственное восприятие и мышление, связанное с внедрением новых сегментов рынка,...
	Шор Д. М. Виды стоимости ценных бумаг Для принятия инвестиционных решений необходимо строгое расчетное обоснование стоимости ценных бумаг. Можно выделить пять основных...		Учебно-методический комплекс по факультативу «правовое регулирование... А. А. Одинцов. Правовое регулирование рынка недвижимости: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов 030500. 62...

Рабочая программа курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

Похожие: