Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Скачать 4.27 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
страница	21/21
Дата публикации	20.06.2013
Размер	4.27 Mb.
Тип	Экзаменационные вопросы

100-bal.ru > Право > Экзаменационные вопросы

1 ... 13 14 15 16 17 18 19 20 21

Глава 11. Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков.
Код вопроса: 11.2.1

Основными участниками фондового рынка США являются:

I. Негосударственные пенсионные фонды;

II. Биржевые общества;

III. Компании по ценным бумагам;

IV. Взаимные фонды.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.2.2

Перечислите характерные черты деятельности дисконтных брокеров в США:

I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются «розничными» операциями;

II. Предлагают полный спектр брокерских услуг;

III. Предлагает ограниченный спектр брокерских услуг;

IV. Взимают низкие комиссионные.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и IV

C. Только III и IV

D. Только I и III
Код вопроса: 11.1.3

Крупнейшие компании по ценным бумагам США по своей организационно-правовой форме являются:

Ответы:

A. Публичными корпорациями

B. Обществами с ограниченной ответственностью

C. Некоммерческими организациями

D. Государственными корпорациями
Код вопроса: 11.2.4

В соответствии с международной практикой инвестиционный банк – это организация:

Ответы:

A. Оказывающая услуги эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также посреднические услуги при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая финансовое консультирование и андеррайтинг;

B. Которая на основании специального разрешения (лицензии) имеет право осуществлять банковские операции;

C. Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц

D. Оказывающая услуги инвесторам по размещению их денежных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности
Код вопроса: 11.2.5

Крупнейшие британские коммерческие банки называются:

Ответы:

A. Дилинговыми банками

B. Клиринговыми банками

C. Сберегательными банками

D. Кредитными союзами
Код вопроса: 11.1.6

Согласно изменениям, внесенным в японский Закон о ценных бумагах и фондовых биржах в 1998 году в целях стимулирования прихода новых участников на фондовый рынок:

Ответы:

A. Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на систему регистрации брокерских компаний в регулирующем органе,

B. Система регистрации брокерских компаний в регулирующем органе была заменена системой лицензирования брокерской деятельности,

C. Система регистрации брокерских компаний в регулирующем органе была заменена на уведомительный порядок ведения брокерской деятельности,

D. Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на разрешительный порядок ведения брокерской деятельности,
Код вопроса: 11.1.7

Основными участниками рынка ценных бумаг Германии являются:

I. Страховые компании;

II. Инвестиционные фонды;

III. Банки;

IV. Компании по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I и III,

B. Только III и IV,

C. Только II и IV,

D. Только III
Код вопроса: 11.1.8

Участниками финансового рынка Германии, созданными вследствие принятия Директивы ЕС о финансовых услугах, являются:

Ответы:

A. Гроссбанки,

B. Биржевые общества,

C. Компании по ценным бумагам,

D. Инвестиционные фонды.
Код вопроса: 11.1.9

Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих стран, были заложены:

Ответы:

A. Законодательством Германии конца 19 – начала 20 в.в.

B. Законодательством Японии середины 20 в.

C. Законодательством США 30-х г.г. 20 в.

D. Законодательством Великобритании 80-х г.г. 20 в.
Код вопроса: 11.2.10

Финансовая система США долгое время основывалась на следующих принципах:

I. Ограничение перечня операций с ценными бумагами, которые могли осуществлять коммерческие банки;

II. Запрет на создание филиалов коммерческих банков, осуществляющих операции с ценными бумагами;

III. Запрет, на проведение традиционных банковских операций (прием вкладов, выдача кредитов, платежно-расчетные операции и др.) компаниями, осуществляющими операции на рынке ценных бумаг;

IV. Запрет директорам и служащим инвестиционных компаний являться одновременно должностными лицами, директорами или служащими коммерческих банков.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.2.11

В соответствии с Директивой ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID) к инвестиционным услугам (видам деятельности) относятся:

I. Управление портфелями ценных бумаг;

II. Инвестиционное консультирование;

III. Прием денежных средств на банковские депозиты;

IV. Андеррайтинг финансовых инструментов.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Только I, II и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.12

Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим основаниям:

I. По размерам и объему операций;

II. По структуре собственности;

III. По специализации;

IV. По стратегии поведения на рынке.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.13

Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются:

I. Широкий выбор инвестиционных активов;

II. Предоставление консалтинговых услуг;

III. Предоставление информационной поддержки в виде аналитических отчетов;

IV. Наличие разветвленной сети филиалов и отделений.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 11.1.14

К крупнейшим американским инвестиционным банкам относятся:

I. Morgan Stanley;

II. HSBC Holdings;

III. Goldman Sachs;

IV. Lloyds TSB Group.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только III и IV

C. Только I и III

D. Только I и IV
Код вопроса: 11.2.15

Для того, чтобы быть допущенным к работе с клиентами служащий американской брокерско-дилерской компании должен:

I. Пройти стажировку на фирме;

II. Сдать экзамен, проводимый FINRA;

III. Иметь высшее экономическое и юридическое образование;

IV. Получить аккредитацию в Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II, III и IV

C. Только II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.16

Согласно классической английской традиции британские банки традиционно подразделялись на:

I. Коммерческие банки;

II. Городские банки;

III. Трастовые банки;

IV. Инвестиционные банки.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только III и IV
Код вопроса: 11.1.17

Основные институты финансовой системы Японии можно классифицировать на:

I. Банковские кредитные организации;

II. Кредитные организации кооперативного типа;

III. Небанковские финансовые организации;

IV. Государственные финансовые организации.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.18

Банковская система Японии включает в себя следующие виды банков:

I. Городские банки;

II. Сельские банки;

III. Банки долгосрочного кредита;

IV. Трастовые банки.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Только I, II и III

D. Только I, III и IV
Код вопроса: 11.1.19

Согласно Закону Японии о ценных бумагах и фондовых биржах лицензированию подлежат такие следующие отрасли инвестиционного бизнеса:

I. Торговля на внебиржевом рынке деривативов;

II. Андеррайтинг;

III. Организация частных торговых систем;

IV. Услуги финансового консультанта.

Ответы:

A. Только II и IV

B. Только I, II и III

C. Только I и III

D. Только II, III и IV
Код вопроса: 11.1.20

Основными участниками рынка ценных бумаг США являются:

Ответы:

A. Банки

B. Компании по ценным бумагам

C. Государственные корпорации

D. Страховые компании
Код вопроса: 11.1.21

ICMA – это:

Ответы:

A. Международная организация, объединяющая регуляторов рынка ценных бумаг

B. Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам США

C. Комиссия по ценным бумагам и биржам США

D. Международная ассоциация рынков капитала
Код вопроса: 11.2.22

К международным организациям, объединяющим брокерско-дилерские компании и инвестиционные банки, относятся:

I. ICMA;

II. IOSCO;

III. FINRA;

IV. NASDAQ.

Ответы:

A. Только I и III,

B. Только I, II и IV,

C. Только I,

D. Только III.
Код вопроса: 11.1.23

К основным функциям ICMA относятся:

I. Развитие и совершенствование правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой практики на международном рынке капиталов;

II. Согласование нормативной базы и политики развития рынка с национальными режимами регулирования;

III. Разработка правоприменительных процедур;

IV. Обучение и подготовка кадров.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.24

До 1986 года по функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на:

I. Свободных маклеров;

II. Брокеров;

III. Джобберов;

IV. Официальных биржевых брокеров.

Ответы:

A. Только I и IV,

B. Только II и III,

C. Только I, II и III,

D. Только I, и III.
Код вопроса: 11.2.25

Джобберы – это:

I. Американские брокеры;

II. Английские дилеры;

III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи;

IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I и IV

C. Только II и III

D. Только II и IV
Код вопроса: 11.1.26

Членами фондовой биржи в Германии могут быть:

I. Банки;

II. Небанковские кредитные организации;

III. Официальные курсовые маклеры;

IV. Свободные маклеры.

Ответы:

A. Только III и IV

B. Только I и II

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.27

К основным функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся:

I. Сбор заявок на покупку ценных бумаг;

II. Определение курса ценной бумаги;

III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг;

IV. Посреднические функции.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.28

Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии:

I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними;

II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов;

III. Должны являться кредитными организациями;

IV. Определяют курс ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.29

Кто такие «кулисье»?

Ответы:

A. Американские брокеры/дилеры

B. Английские джобберы

C. Немецкие свободные маклеры

D. Французские неофициальные биржевые посредники
Код вопроса: 11.1.30

В соответствии с Законом Франции «О модернизации финансовой сферы» 1996 года правом оказывать инвестиционные услуги обладают следующие финансовые институты:

I. Коммерческие банки;

II. Сберегательные кассы;

III. Инвестиционные компании;

IV. Биржевые общества;

Ответы:

A. Только I, III и IV,

B. Только I и II,

C. Только I, II и III,

D. Все перечисленные.
Код вопроса: 11.1.31

Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности:

I. Принимать и исполнять поручения клиентов;

II. Управлять портфелями ценных бумаг;

III. Выпускать депозитарные расписки;

IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и IV,

B. Только II,

C. Только III,

D. Все перечисленное.
Код вопроса: 11.1.32

Укажите правильное утверждение в отношении «двухдолларовых брокеров» в США:

Ответы:

A. Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара,

B. Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2 доллара,

C. Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых равняется 2 долларам за каждые 100 единиц реализованных ценных бумаг,

D. Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не превышающем 2 долларов.
Код вопроса: 11.1.33

Для того, чтобы стать участником торгов на Токийской фондовой бирже японские компании по ценным бумагам должны:

Ответы:

A. Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов

B. Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен

C. Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет

D. Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций
Код вопроса: 11.1.34

«Законы голубого неба» – это:

Ответы:

A. Законодательство о рынке ценных бумаг Японии

B. Нормативные правовые акты, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек

C. Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от компаний-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг

D. Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке
Код вопроса: 11.1.35

В соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) к инвестиционным консультантам относятся:

Ответы:

A. Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании

B. Сотрудники клиентского подразделения брокерско-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи

C. Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи

D. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг
Код вопроса: 11.1.36

К инвестиционным консультантам в соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) НЕ относятся:

I. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями;

II. Брокеры и дилеры, чье участие в оказании подобных услуг носит случайный характер и связано с их работой в качестве брокера или дилера, за что они не получают особого вознаграждения;

III. Лица, чьи рекомендации, доклады и отчеты касаются только тех ценных бумаг, которые представляют собой прямые обязательства правительства США;

IV. Лица, осуществляющие консультационную деятельность посредством публикаций и печатных работ.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.37

В соответствии с требованиями Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID) инвестиционные компании обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам следующую информацию:

I. Об инвестиционной компании и ее услугах;

II. О финансовых инструментах и предлагаемой стратегии инвестирования;

III. О размере собственных средств;

IV. О кредитной организации, банке-кастоди и аудиторе, с которыми у инвестиционной компании заключены соответствующие договоры.

Ответы:

A. Только II

B. Только II и III

C. Только I и II

D. Только I и IV
Код вопроса: 11.1.38

К организационным требованиям, предъявляемым Директивой ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID), можно отнести:

I. Требования к механизмам внутреннего контроля;

II. Требования к процедурам оценки рисков;

III. Требования к процедурам контроля и защиты информационных систем;

IV. Требования к административным процедурам.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 11.1.39

Как называется крупнейшая в США саморегулируемая организация, объединяющая компании по ценным бумагам?

Ответы:

A. BaFin

B. FINRA

C. FSA

D. ICMA
Код вопроса: 11.2.40

Как называется закон США, по которому впервые был введен запрет на совмещение банками банковских и инвестиционных операций?

Ответы:

A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)

B. Закон Сарбейнса – Оксли (Sarbanes – Oxley Act)

C. Закон Гласса – Стигала (Glass – Steagall Act)

D. Закон Мэлони (Maloney Act)
Код вопроса: 11.2.41

Международная ассоциация рынков капитала (ICMA) объединяет следующие финансовые институты, работающие на международном рынке капитала:

I. Брокерские компании

II. Инвестиционные банки

III. Страховые компании

IV. Фондовые биржи

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.42

Кто являлся основными участниками биржевого рынка ценных бумаг во Франции до принятия Закона о модернизации финансовой сферы в 1996 году?

Ответы:

A. Коммерческие банки

B. Инвестиционные компании

C. Страховые компании

D. Биржевые общества
Код вопроса: 11.1.43

Когда в США впервые были приняты законы, направленные на защиту инвесторов (т.н. «законы голубого неба»)?

Ответы:

A. В 1920-е годы.

B. В 1930-е годы.

C. В 1940-е годы.

D. В 1950-е годы.
Код вопроса: 11.1.44

Как в США называются независимые биржевые брокеры, которые выполняют инструкции других брокеров – членов биржи или работают на фирмы, не имеющие партнеров среди брокеров - членов биржи?

Ответы:

A. Дисконтные брокеры

B. Ограниченные брокеры

C. Двухдолларовые брокеры

D. Вспомогательные брокеры
Код вопроса: 11.2.45

Как называется закон США, по которому был основан государственный регулятор фондового рынка США - SEC?

Ответы:

A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)

B. Закон Сарбейнса – Оксли (Sarbanes – Oxley Act)

C. Закон Гласса – Стигала (Glass – Steagall Act)

D. Закон о фондовых биржах (Securities Exchange Act)
Код вопроса: 11.1.46

Какое государственное ведомство до конца 1990-х г.г. имело исключительные полномочия по регулированию фондового рынка Японии?

Ответы:

A. Центральный банк Японии

B. Министерство финансов Японии

C. Комиссия по ценным бумагам и биржам

D. Японский банк развития
Код вопроса: 11.1.47

Разновидность специализированных банков Германии, играющих ведущую роль на финансовом рынке, называется:

Ответы:

A. Гроссбанки

B. Ипотечные банки

C. Кооперативные банки

D. Банки земель
Код вопроса: 11.1.48

Как называются крупнейшие универсальные коммерческие банки в Германии?

Ответы:

A. Земельные банки

B. Банки долгосрочнгого кредита

C. Гроссбанки

D. Трастовые банки
Код вопроса: 11.1.49

Укажите виды инвестиционных услуг, характерные для инвестиционных банков:

I. Андеррайтинг ценных бумаг

II. Подготовка проспектов эмиссии ценных бумаг

III. Прием денежных средств на банковские депозиты

IV. Платежно-расчетные банковские операции

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I и II

C. Только II и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.50

Укажите биржевую систему автоматических котировок ценных бумаг, действующую на Лондонской фондовой бирже (LSE):

Ответы:

A. NASDAQ

B. SETS

C. E*Trade

D. SEAQ

ВСЕГО 1072 вопроса

_____________________________

1 ... 13 14 15 16 17 18 19 20 21

	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»
	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены...
	Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и...
	Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической...
	Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской...
	Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",...		Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет)		Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами

Похожие: