Скачать 2.74 Mb.
|
УТВЕРЖДЕНЫ решением Наблюдательного совета ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» от 25 декабря 2008 года (Протокол №13), с изменениями, утвержденными решением Наблюдательного совета ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» 10 февраля 2009 года (Протокол № 2), 10 сентября 2009 года (Протокол №7), 23 октября 2009г. (Протокол №8), 25 ноября 2009г. (Протокол №9) 26 апреля 2010г. (Протокол № 17) 14 октября 2010г. (Протокол № 4) ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНЫМ КОММЕРЧЕСКИМ БАНКОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ЕДИНОЙ ТОРГОВОЙ СЕССИИ МЕЖБАНКОВСКИХ ВАЛЮТНЫХ БИРЖ (НОВАЯ РЕДАКЦИЯ) г. Москва 2008 год СОДЕРЖАНИЕ Термины и определения В целях настоящих Правил осуществления клиринговой деятельности Акционерным Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее – Правила клиринга) применяются следующие термины и определения: Администратор Торговой системы ЕТС (Администратор) – валютная биржа, в том смысле, в каком она понимается в Федеральном законе «О валютном регулировании и валютном контроле», уполномоченная Центральным банком Российской Федерации (далее – Банк России) и межбанковскими валютными биржами, обеспечивающими проведение ЕТС, на выполнение специальных функций, определенных Правилами ЕТС. Администратором является Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ЗАО ММВБ). Банк – нерезидент Российской Федерации (Банк-нерезидент) – юридическое лицо, являющееся резидентом государства - стороны Соглашения о сотрудничестве в области организации интегрированного валютного рынка государств-членов Евразийского экономического сообщества, заключенного 25 января 2006 г. в Санкт-Петербурге, Российская Федерация (далее – Международное соглашение), которое на основании специального разрешения (лицензии или иного основания) компетентного органа Стороны Международного соглашения имеет право осуществлять банковские и валютные операции, предусмотренные национальным законодательством государства учреждения Банка - нерезидента, и которое в силу Международного соглашения имеет право на проведение межбанковских конверсионных операций на территории Российской Федерации. Валюта лота – валюта, в которой номинирован лот инструмента. Государственная корпорация - государственная корпорация, которая в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации имеет право осуществлять банковские операции на территории Российской Федерации, включая куплю-продажу иностранной валюты. Добросовестный участник клиринга – Участник клиринга, надлежащим образом исполнивший свои обязательства по итогам клиринга по сделкам, заключенным в ходе Торговой сессии ЕТС по долларам США (евро, евро за доллары США, украинским гривнам, белорусским рублям, казахстанским тенге и китайским юаням) (далее – обязательства по итогам клиринга). Договор на клиринговое обслуживание – договор, предусматривающий предоставление Клиринговым центром Участнику клиринга услуг по осуществлению клиринга, а также иных функций, связанных с осуществлением клиринга, в отношении сделок по покупке и продаже иностранной валюты при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж. Договор на клиринговое обслуживание может быть с правом участия в Фонде покрытия рисков либо без права участия в Фонде покрытия рисков. Договор о взаимодействии - договор о взаимодействии при проведении торговых, расчетных и дополнительных сессий Единой торговой сессий межбанковских валютных бирж, заключенный между Банком России, Администратором и Клиринговым центром. Дополнительная сессия ЕТС – сессия, в течение которой заключаются сделки по покупке и продаже долларов США (евро, евро за доллары США) Банком России с Клиринговым центром, а также Клиринговым центром с одним или несколькими Недобросовестными участниками клиринга, в случае неисполнения одним или несколькими Участниками клиринга своих обязательств по итогам клиринга по сделкам, заключенным в ходе Торговой сессии ЕТС по долларам США (евро, евро за доллары США) (далее – обязательства по итогам клиринга по долларам США (евро, евро за доллары США)). В случаях, предусмотренных Правилами клиринга Дополнительная сессия ЕТС – сессия, в течение которой заключаются сделки по покупке и продаже долларов США (евро, евро за доллары США) Клиринговым центром только с Банком России. Единая торговая сессия межбанковских валютных бирж (ЕТС) – организованная в порядке, установленном Правилами ЕТС, совокупность сессий, которая включает в себя Торговуюи Дополнительную (или Дополнительные) сессии. Инструмент – предмет сделок по покупке и продаже иностранной валюты, заключаемых в ходе торгов на ЕТС, который определяется совокупностью стандартных условий, предусмотренных Правилами ЕТС. Клиринг – совокупность процедур, включающих проверку заявок Участников клиринга на обеспеченность, сбор информации о заключенных сделках Участниками клиринга с Клиринговым центром, сверку параметров сделок, прекращение обязательств каждого Участника клиринга и Клирингового центра зачетом встречных однородных требований, возникших в результате заключения между ними сделок, имеющих единую дату исполнения на ЕТС, а в части, в которой обязательства и требования не были зачтены – определение нетто-обязательства и нетто-требования каждого Участника клиринга и/или Клирингового центра. Клиринговая система – подсистема программно-технического комплекса Технического Центра Администратора, представляющая собой комплекс программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, иного оборудования и программного обеспечения, с использованием которой обеспечивается осуществление Клиринговым центром клиринговой деятельности в соответствии с Правилами клиринга. Клиринговый центр – Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество), являющийся кредитной организацией по законодательству Российской Федерации (лицензия Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте № 3466 от 16 августа 2006 года) (далее – ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»), заключивший с Администратором договор, предусматривающий осуществление клиринга и иных функций, связанных с осуществлением клиринга по сделкам, заключенным на ЕТС, и выполняющий функции Уполномоченной кредитной организации (УКО), определенные Правилами ЕТС. Лимит депонирования – выраженный в долларах США (евро) максимально допустимый объем нетто-обязательства Участника клиринга, обеспеченный предварительно депонированными денежными средствами. Лимит нетто-операций – выраженный в долларах США максимальный совокупный допустимый объем нетто-обязательства Участника клиринга, не обеспеченного предварительно депонированными средствами, который может возникнуть у Участника клиринга в ходе торгов и по итогам клиринга по сделкам с инструментами, торгуемыми на ЕТС, для которых предусмотрено использование данного лимита. Межбанковская валютная биржа (МВБ) – валютная биржа (за исключением Администратора) в том смысле, в каком она понимается в Федеральном законе «О валютном регулировании и валютном контроле», заключившая с Администратором соответствующий договор о взаимодействии. Международная организация – юридическое лицо, учрежденное в соответствии с международным договором Российской Федерации и имеющее право осуществлять банковские операции, в том числе валютные операции, на территории Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации. Недобросовестный участник клиринга – Участник клиринга, не исполнивший или ненадлежащим образом исполнивший свои обязательства по итогам клиринга. Нетто-обязательство Участника клиринга – сумма денежных средств в валюте лота/сопряженной валюте, представляющая собой превышение обязательств Участника клиринга над его требованиями к Клиринговому центру в одной валюте, определяемая по итогам клиринга в соответствии с Правилами клиринга. Нетто-требование Участника клиринга – сумма денежных средств в валюте лота/сопряженной валюте, представляющая собой превышение требований Участника клиринга над его обязательствами перед Клиринговым центром в одной валюте, определяемая по итогам клиринга в соответствии с Правилами клиринга. Нетто-обязательство Клирингового центра – сумма денежных средств в валюте лота/сопряженной валюте, представляющая собой превышение обязательств Клирингового центра над его требованиями к Участнику клиринга в одной валюте, определяемая по итогам клиринга в соответствии с Правилами клиринга. Нетто-требование Клирингового центра – сумма денежных средств в валюте лота/сопряженной валюте, представляющая собой превышение требований Клирингового центра над его обязательствами перед Участником клиринга в одной валюте, определяемая по итогам клиринга в соответствии с Правилами клиринга. Основная сессия ЕТС (торги) – сессия, в течение которой в ходе одного рабочего дня Участниками торгов ЕТС совершаются операции по покупке и продаже иностранной валюты на ЕТС по каждому из инструментов, параметры которых определены Правилами ЕТС. Ответственное лицо Клирингового центра – лицо, уполномоченное Клиринговым центром совершать, на основании соответствующей доверенности, действия, предусмотренные Правилами клиринга. Ответственный сотрудник Участника клиринга – сотрудник Участника клиринга, на основании доверенности уполномоченный на получение и передачу информации и отчетных документов, формируемых Клиринговым центром и Участником клиринга согласно Правилам клиринга, а также иных документов, предусмотренных Договором на клиринговое обслуживание. Оператор Участника клиринга (далее – Оператор) – сотрудник Участника клиринга, уполномоченный на проведение операций, предусмотренных Правилами клиринга от имени Участника клиринга, на основании Устава Участника клиринга или доверенности. К проведению операций в Клиринговой системе от имени Участника клиринга может быть допущено несколько Операторов. Подсистема ЭДО НКЦ – Подсистема Системы Электронного Документооборота ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее - СЭД ЗАО ММВБ), организатором которой является Клиринговый центр и которая используется Клиринговым центром для взаимодействия с участниками Подсистемы ЭДО НКЦ и Организатором СЭД. Подсистема ЭДО НКЦ представляет собой совокупность программного, информационного и аппаратного обеспечения Клирингового центра, Организатора СЭД и Участников Подсистемы ЭДО НКЦ. Правила проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее – Правила ЕТС) - Правила проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж, утвержденные уполномоченным органом ЗАО ММВБ по согласованию с Банком России. Расчетные центры – Банк России, а также небанковские кредитные организации в том числе, действующие через филиалы, выполняющие функции Расчетного центра Организованного рынка ценных бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ) в соответствии с заключенными между небанковскими кредитными организациями и Банком России договорами. В Расчетных центрах Клиринговому центру открываются банковские счета. Расчетные центры, за исключением Банка России и головного офиса Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи» (ЗАО РП ММВБ), упоминаются далее по тексту, также как региональные расчетные центры (РРЦ). Расчетный банк – кредитная организация или иностранный банк, в которой(ом) открыт банковский (корреспондентский) счет Клиринговому центру в иностранной валюте, предназначенный для исполнения обязательств Участников клиринга и Клирингового центра по итогам клиринга на ЕТС, а также Клирингового центра, Банка России и Недобросовестного(ых) участника(ов) клиринга по итогам Дополнительных сессий ЕТС. Система «Клиент-КлирингБанк» - автоматизированная система дистанционного банковского и клирингового обслуживания, предназначенная для осуществления электронного документооборота между Участниками клиринга и Клиринговым Центром. Сопряженная валюта – валюта, за которую производится покупка/продажа лотов инструмента. Торговое соглашение – соглашение о порядке и условиях совершения сделок по покупке и продаже иностранной валюты с использованием централизованного клиринга, заключаемое между Администратором, Клиринговым центром, и Участником торгов ЕТС, одновременно являющимся Участником клиринга, или Банком России. Торговый лимит – сумма лимита депонирования и лимита нетто-операций, рассчитанная в долларах США (евро) в соответствии с Правилами клиринга. Торговая сессия ЕТС – регламентируемая Правилами ЕТС совокупность последовательно объединенных по параметру общей даты исполнения обязательств Основных сессий ЕТС по инструментам, лот которых номинирован в одной и той же валюте. Участник клиринга – кредитная организация, Государственная корпорация, Банк-нерезидент, Международная организация, (далее по тексту при их совместном упоминании - Организация), осуществляющая(ие/ий) свои права и обязанности, а также расчеты с Клиринговым центром в российских рублях через соответствующий Расчетный центр в соответствии с заключенным ею(им/ими) с Клиринговым центром Договором на клиринговое обслуживание и идентифицирующая(ий/ие)ся в Клиринговой системе уникальными Регистрационным и Расчетным кодами, которые присвоены ей(ему/им) в соответствии с указанным Договором, а также Банк России, заключивший с Клиринговым центром Договор о взаимодействии, условиями которого, в том числе, предусматривается клиринговое обслуживание Банка России. Участник клиринга, осуществляющий расчеты через ЗАО РП ММВБ - Участник клиринга, осуществляющий перечисление денежных средств в российских рублях на счет Клирингового центра в головном офисе ЗАО РП ММВБ и/или в Банке России в целях предварительного депонирования для участия в торгах и/или исполнения своих обязательств по итогам клиринга по сделкам, совершенным в ходе Торговой сессии ЕТС. Участник клиринга, осуществляющий расчеты через РРЦ - Участник клиринга, осуществляющий перечисление денежных средств в российских рублях на счет Клирингового центра в РРЦ в целях предварительного депонирования для участия в торгах и/или исполнения своих обязательств по итогам клиринга по сделкам, совершенным в ходе Торговой сессии ЕТС. Участник клиринга без Лимита нетто-операций – Участник клиринга, не являющийся Участником фонда покрытия рисков, либо Участник клиринга, являющийся Участником фонда покрытия рисков, которому не установлен или установлен, но не вступил в силу Лимит нетто-операций, либо Участник клиринга, являющийся Участником фонда покрытия рисков, которому установлен Лимит нетто-операций равный нулю. Участник клиринга с Лимитом нетто-операций - Участник клиринга, являющийся Участником фонда покрытия рисков, которому установлен и вступил в силу положительный Лимит нетто-операций. Термины и определения, специально не определенные в Правилах клиринга, понимаются так, как они понимаются в Правилах ЕТС, нормативных актах Банка России, иных нормативных правовых актах РФ.
Отчетные документы, формируемые на бумажном носителе или в форме электронных документов содержат реквизиты, набор полей и информацию, предусмотренные требованиями Договоров на клиринговое обслуживание и настоящими Правилами. Отчетные документы в форме электронных документов, направляемые посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, формируются средствами специализированного прикладного программного обеспечения отправителя электронного документа в формате, предусмотренном Порядком организации электронного документооборота ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр». Отчетные документы в форме электронных документов, направляемые посредством Системы «Клиент – КлирингБанк», формируются исключительно средствами Системы «Клиент – КлирингБанк» в формате, поддерживаемом программным обеспечением Системы «Клиент – КлирингБанк». Отчетные документы на бумажном носителе подписываются Ответственным лицом Клирингового центра и передаются по требованию Ответственному сотруднику Участника клиринга, действующему на основании доверенности, либо отправляются Участнику клиринга по почте заказным письмом с уведомлением. Отчетные документы в форме электронных документов подписываются Ответственным лицом Клирингового центра с использованием аналога собственноручной подписи и направляются Участникам клиринга посредством Подсистемы ЭДО НКЦ или системы «Клиент-КлирингБанк» (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене электронными документами или договора об участии в системе «Клиент-КлирингБанк» ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» соответственно). Для получения от Клирингового центра отчетных документов в форме электронных документов, Участник клиринга направляет в Клиринговый центр заявление. Форма заявления приведена в Приложении 1 к Правилам клиринга. Отчетные документы, указанные в пунктах 7.6.2., 8.2., 10.3.7., 10.4.4., 10.5.7. 10.9.6., 10.10.6. и 10.11.6. Правил клиринга, в форме электронных документов посредством системы «Клиент-КлирингБанк» будут направляться Участнику клиринга только после готовности Клирингового центра направлять указанные документы посредством системы «Клиент-КлирингБанк». О возможности получения от Клирингового центра отчетных документов, указанных в пунктах 7.6.2., 8.2., 10.3.7., 10.4.4., 10.5.7., 10.9.6., 10.10.6. и 10.11.6. Правил клиринга в форме электронных документов посредством системы «Клиент-КлирингБанк» Участники клиринга будут извещены путем направления Уведомлений на бумажном носителе по почте заказным письмом с уведомлением или в форме электронного документа посредством Подсистемы ЭДО НКЦ или системы «Клиент-КлирингБанк» (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене электронными документами или договора об участии в системе «Клиент-КлирингБанк» ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» соответственно) не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты готовности Клирингового центра направлять вышеуказанные отчетные документы посредством системы «Клиент-КлирингБанк». В случае если Клиринговый центр направляет Участнику клиринга отчетные документы в форме электронных документов посредством Подсистемы ЭДО НКЦ или системы «Клиент-КлирингБанк» (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене электронными документами или договора об участии в системе «Клиент-КлирингБанк» ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» соответственно), документы по итогам клиринга на бумажном носителе не формируются. По требованию Участника клиринга могут быть изготовлены (распечатаны) копии электронных документов на бумажном носителе и переданы в порядке, установленном в абзаце втором настоящего пункта Правил клиринга.
В случае несоответствия информации, полученной Участником клиринга с использованием рабочего места Участника торгов ЕТС, и информации, содержащейся в подписанном Ответственным лицом Клирингового центра биржевом свидетельстве, расчеты должны осуществляться Участником клиринга на основании биржевого свидетельства.
Об изменениях в платежных реквизитах Клиринговый центр оповещает Участника клиринга путем направления ему новых платежных реквизитов Клирингового центра в виде документов на бумажном носителе по почте заказным письмом с уведомлением или в форме электронного документа посредством Подсистемы ЭДО или системы «Клиент-КлирингБанк» (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене электронными документами или договора об участии в системе «Клиент-КлирингБанк» ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» соответственно) и путем размещения соответствующей информации на сайте Клирингового центра в сети Интернет (www.nkcbank.ru) не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до введения этих изменений в действие.
Клиринговый центр взаимодействует с Администратором по вопросам предоставления доступа/отказа в доступе к торгам на ЕТС и клиринговому обслуживанию Организаций, приостановления/прекращения или возобновления клирингового обслуживания, приостановления/возобновления клирингового обслуживания по одному или нескольким инструментам, а также прекращения действия Договора на клиринговое обслуживание в соответствии с Правилами клиринга. В соответствии с Правилами клиринга Администратор обеспечивает участие Клирингового центра в заключение сделок на ЕТС в соответствии с Правилами ЕТС, формирует и предоставляет Клиринговому центру выписки из реестров подтверждений и реестров сделок, обеспечивает проведение Дополнительной сессии ЕТС и осуществляет иные действия, предусмотренные Правилами клиринга и Правилами ЕТС.
В соответствии с Правилами ЕТС Банк России осуществляет операции по покупке и продаже иностранной валюты на торгах на основании законодательства Российской Федерации без ограничения объема операций и без предварительного депонирования денежных средств. Банк России информирует Клиринговый центр о размере установленного лимита нетто-требований Банка России, которые могут возникнуть у Банка России по итогам ЕТС (включая нетто-требования по Дополнительной сессии ЕТС) или изменении данного лимита путем направления письменного уведомления, составленного в произвольной форме, по согласованному в Договоре о взаимодействии каналу связи. |
Зао акб «национальный клиринговый центр» в 2012 году общие сведения Банк, нкц) было создано в 2005 году в соответствии с решением Общего собрания учредителей и зарегистрировано в Межрайонной ифнс №50... | Государственное образовательное учреждение города Москвы центр образования №1455 Распоряжением Западного окружного управления образования №01-05/56 от 20. 08. 2012 г., п. 12. главы 3 Устава гбоу цо №1455 (редакция... | ||
Решением Педагогического совета Гимназии №248 Санкт-Петербурга и решением Совета образовательного учреждения, протокол №1 от 03. 09. 2013 оказывает дополнительные... | На услуги акб «ланта-банк» (зао) в иностранной валюте для юридических лиц и предпринимателей Выполнение Банком функций агента валютного контроля, включая операции в валюте РФ | ||
На услуги акб «ланта-банк» (зао) в иностранной валюте для юридических лиц и предпринимателей Выполнение Банком функций агента валютного контроля, включая операции в валюте РФ | Положение об обработке и защите персональных данных в федеральном... С изменениями, утвержденными решением Ученого совета от 29 февраля 2011 г., протокол №6 | ||
Департамент научно-технологической политики и образования Утверждено решением Ученого совета Академии 27. 09. 2004 г. (протокол №1), с изменениями в соответствии с решением Ученого совета... | Протокол №1 Заседания Наблюдательного совета от 20. 03. 2012г Рассмотрение Плана финансово-хозяйственной деятельности гаук ао «Архангельский театр кукол» на 2012 год | ||
Исследовательская работа на тему: Опыт оплаты труда работников банка Целью научной работы является анализ действующих форм и систем оплаты труда в нф акб «Ланта-Банк» (зао), а также разработка направлений... | Протокол № § Персональный состав Научного совета по наркологии №40 Базовая организация – фгу национальный научный центр наркологии Минздравсоцразвития России | ||
Министерство здравоохранения Республики Казахстан Казахский Национальный... В соответствии с решением Ученого совета Казнму им. С. Д. Асфендиярова в г. Алматы 3-4 ноября 2014 года состоится Международная научно-практическая... | Инвестиционная стратегия приморского края на период до 2018 года Наблюдательного совета Автономной некоммерческой организации "Агентство стратегических инициатив по продвижению новых проектов" от... | ||
Правовой статус наблюдательного совета Российской Федерации, Московской области, Уставом открытого акционерного общества «Управление аварийно – восстановительных работ... | В соответствии с решением педагогического совета №5 от 08. 04. 2011г... В соответствии с решением педагогического совета №5 от 08. 04. 2011г и с целью выработки стратегии действий педагогического коллектива... | ||
Решением Педагогического совета | Решением Педагогического совета |