Общий порядок проведения депозитарных операций.
4.3.1. Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются формированием не позднее дня, следующего за днем исполнения операции, отчета о совершенной операции и последующей передачей отчета Инициатору депозитарной операции или иным лицам, указанным в п.5. настоящих Условий.
4.3.2. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное Инициатором депозитарной операции и поступившее в Депозитарий. В зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором является Депонент, Попечитель счета депо или уполномоченные представители,
служебные – инициаторами являются должностные лица Депозитария и других подразделений Банка.
4.3.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом решения государственных органов: судов, органов дознания и представителей следствия, судебных приставов-исполнителей, иных лиц.
4.3.4. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть составлено в письменной форме на бумажном носителе с соблюдением требований действующих нормативно-правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий. При наличии у Депонента нескольких счетов депо в Депозитарии поручения на административные и информационные операции оформляются для каждого счета отдельно (с учетом особенностей внесения изменений в реквизиты Депонента, изложенных в п. 2.9.5., 5.1.5. настоящих Условий). Использование факсимиле уполномоченных лиц Депонента или Попечителя счета для подписания поручений на совершение депозитарных операций допускается в случаях, предусмотренных соглашением Сторон.
Внимание!
Подпись Депонента, Уполномоченного представителя – физического лица на поручениях, связанных с изменением остатка ценных бумаг на счете депо/разделе счета депо, получением информации по счету депо, а также с внесением изменений в анкетные данные и платежные реквизиты Депонента (Приложение №2 формы 1, 6, 9, 9dvp, 10, 11, 13, 14, 18), должна быть проставлена в присутствии сотрудника Банка или засвидетельствована нотариально.
4.3.5. Формы документов, которые Депонент, Попечитель счета депо должны оформлять для совершения депозитарных операций, а также формы отчетов и выписок Депозитария об исполнении поручений содержатся в Приложениях №1 и № 2 к настоящим Условиям.
4.3.6. Все документы, необходимые для исполнения депозитарной операции и указанные в Приложении №1 и №2 к настоящим Условиям, должны быть заполнены единым способом, на русском языке, разборчиво, без исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение изменений и дополнений в уже принятые Депозитарием документы.
Внимание!
Допускается подача поручений в электронной форме в соответствии с требованиями п. 2.11 настоящих Условий (исключение составляют случаи, указанные в п. 4.3.3 настоящих Условий).
4.3.7. Прием документов, связанных с Депозитарным обслуживанием территориально удаленных Депонентов, может осуществляться через территориальные подразделения Банка. Прием документов на открытие счета депо, поручений и прилагающихся к ним документов в этом случае осуществляется уполномоченным сотрудником территориального подразделения Банка. Принятые в территориальном подразделении Банка документы в соответствии с действующими внутренними нормативными документами Банка направляются в Депозитарий.
В случае передачи документов, связанных с депозитарным обслуживанием, через территориальное подразделение Банка, рассмотрение документов начинается с момента их поступления в Депозитарий, т.е. в срок исполнения операции не входит срок, необходимый для передачи документов из территориального подразделения Банка в Депозитарий.
4.3.8. Депозитарий не принимает поручения, если они оформлены с нарушениями требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий, в частности если сопровождающие поручение документы не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации или содержат подчистки, помарки, исправления, в частности если поручение и/или сопровождающие поручение документы, исходящие как от физических, так и от юридических лиц, составлены на иностранном языке без надлежащей легализации.
Внимание!
Депозитарий имеет право запросить оригиналы сопровождающих поручение документов или их копии, удостоверенные в нотариальном порядке, или регистрирующим органом, или издавшим его органом.
В случае исполнения депозитарных операций, связанных со вступлением наследников в свои права, в Депозитарий предоставляются копии документов, подтверждающих права наследования, заверенные нотариально или издавшим их органом. Оригиналы перечисленных документов, предоставляемые в Банк в качестве приложения к поручениям, Депозитарием не принимаются.
Перевод ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности двух или более владельцев, на счета депо в Депозитарии осуществляется только при наличии соглашения о разделе общей долевой собственности.
Подписи владельцев на предоставляемом в Депозитарий соглашении о разделе общей долевой собственности должны быть заверены нотариально или поставлены в присутствии уполномоченного сотрудника Банка.
Раздел ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, в случае, когда одним из владельцев является несовершеннолетний, осуществляется с письменного согласия органов опеки и попечительства и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. В депозитарий предоставляются документы, подтверждающие согласие органов опеки и попечительства на заключение соглашения о разделе общей долевой собственности.
4.3.9. Депозитарий имеет право отказать в исполнении поручения, если:
сведения, содержащиеся в поручении, не совпадают с данными учетных регистров Депозитария,
количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества, имеющегося на счете депо (за исключением случая зачисления ценных бумаг),
поручение подается в отношении ценных бумаг, обремененных обязательствами (за исключением наличия законных оснований, предусматривающих возможность или необходимость подачи поручений в отношении этих ценных бумаг),
у Депозитария возникли сомнения в отношении соответствия подписей и/или оттиска печати образцам в анкете, карточке с образцами подписей и оттиска печати, доверенности Депонента, Попечителя, уполномоченного представителя,
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива,
истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями в соответствии с п. 4.3.11,
индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента,
в поручении на проведение депозитарной операции указана дробная часть ценной бумаги,
на лицевом счете, открытом в Банке для учета средств клиента по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами в соответствии с действующим Регламентом, отсутствуют денежные средства в объеме, достаточном для проведения операции в соответствии с действующими депозитарными Тарифами,
количество ценных бумаг в поручении превышает количество, свободное от любого обременения и обязательств в соответствии с Регламентом,
Депонент имеет задолженность по оплате услуг Депозитария;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.
4.3.10. Внимание! Днем поступления поручения считается текущий рабочий день, если поручение поступило в Депозитарий до 16:00 по московскому времени, или следующий рабочий день, если поручение поступило в Депозитарий после 16:00 по московскому времени, за исключением случаев, оговоренных особо в п.5 настоящих Условий.
Мотивированный отказ (Приложение №2, форма 8) в приеме поручения оформляется и направляется Депозитарием Инициатору депозитарной операции в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня поступления поручения в Депозитарий.
4.3.11. Депозитарное поручение действительно в течение 30 календарных дней со дня его поступления в Депозитарий и должно быть оформлено не ранее 60 календарных дней с момента поступления в Депозитарий. При поступлении поручения в Депозитарий по прошествии 60 календарных дней после его оформления Депозитарий имеет право отказать в приеме поручения и потребовать от Депонента его переоформления.
4.3.12. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется со дня приема поручения на исполнение и определяется п.5 настоящих Условий. Если в Депозитарий поступает поручение, исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо, то при отсутствии или недостаточности средств для расчетов в соответствии с п.10.2. Депозитарий вправе приостановить исполнение операции и отказать в исполнении по истечении срока действия поручения.
4.3.13. Завершением депозитарной операции является передача отчета Инициатору депозитарной операции или иным лицам в соответствии с п.5 настоящих Условий.
4.3.14. Поручение, подаваемое в Депозитарий несовершеннолетним, ограниченно дееспособным Депонентом или от имени малолетнего, недееспособного Депонента его законными представителями, должно сопровождаться документами, указанными в п. 2.1.6.1.1 настоящих Условий.
4.3.15. Депозитарий вправе исполнять служебные поручения, целью которых является предотвращение или устранение нарушения прав владельцев, в случае ошибочных действий Депозитария, регистраторов, вышестоящих депозитариев и их клиентов.
4.3.16. Требования действующего законодательства РФ, правил, процедур и положений договоров, заключенных между Банком и вышестоящими депозитариями, и настоящих Условий распространяются на проведение операций и соответствующий депозитарный учет как в части негосударственных, так и государственных ценных бумаг, независимо от валюты номинала и государства регистрации Эмитента.
4.4. Особенности проведения ряда депозитарных операций и приема документов для проведения депозитарных операций.
4.4.1. Особенности проведения ряда административных операций.
4.4.1.1 Анкета Депонента – физического лица оформляется в соответствии с требованиями п. 2.1.6.1. настоящих Условий.
4.4.1.2. В случае изменения фамилии, имени или отчества Депонента – физического лица в Депозитарий предоставляется нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Банка копия свидетельства о заключении брака (расторжении брака) или свидетельства о перемене имени.
В случае внесения Депонентом в регистры депозитарного учета изменений, связанных с новым документом, удостоверяющим личность, с одновременным изменением одного или нескольких из следующих реквизитов Депонента:
фамилия;
имя;
отчество;
место регистрации,
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предъявления документа, удостоверяющего личность, с отметками о ранее выданных документах или предоставления справки о смене документа (ов), удостоверяющего(их) личность, с указанием прежних и новых реквизитов документа, выданного уполномоченным государственным органом;
4.4.1.3. При необходимости зафиксировать сведения о платежных реквизитах или внести изменения в платежные реквизиты по желанию Депонента может быть предоставлено Заявление о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ (Приложение № 2, форма № 6). Заявление о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ должно быть подписано Депонентом или его Уполномоченным представителем при наличии у последнего соответствующих полномочий.
4.4.1.4. Анкета, поданная Депонентом или Попечителем, отменяет действие всех ранее предоставленных Депонентом или Попечителем Анкет. Депозитарий вносит соответствующие изменения в Анкеты всех счетов депо Депонента, осуществляет депозитарные операции и предоставляет информацию о Депоненте третьим лицам в случаях, предусмотренных настоящими Условиями, в соответствии с реквизитами, указанными в последней принятой от Депонента или Попечителя Анкете, за исключением внесения изменений в платежные реквизиты в анкеты счетов депо, в отношении которых Депонентом поданы отдельные Заявления о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ. Действие Заявления о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ в отношении указанного в нем счета депо прекращается при подаче Депонентом нового Заявления о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ по указанному счету депо;
4.4.1.5. В случае если в Анкете депонента или Попечителя счета депо или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ (Приложение 2, ф. 6) указан расчетный/текущий счет Депонента для перечисления процентных, купонных доходов и дивидендов по ценным бумагам, открытый в Банке (в том числе в любом из его филиалов), и Банк в одностороннем порядке на основании законодательства Российской Федерации производит изменение номера такого счета, а также если в соответствии с Анкетой / Заявлением о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ перечисление процентных, купонных доходов и дивидендов по ценным бумагам должно производиться по реквизитам Депонента в сторонней кредитной организации и Банк располагает достоверной информацией об изменении наименования либо других реквизитов указанной кредитной организации, Депозитарий имеет право внести изменения в регистры депозитарного учета без предоставления Депонентом новой Анкеты Депонента, Попечителя счета или Заявления о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ;
4.4.1.6. Внесение Депозитарием изменений в учетные регистры, касающихся анкеты владельца Субсчета Транзитного счета депо, осуществляется на основании Поручения Управляющей компании (Приложение 2 , формы 5, 12) с приложением копии заявления владельца Субсчета;
4.4.1.7. При предоставлении Депонентом – юридическим лицом копий учредительных документов, подтверждающих любые изменения, документы заверяются или удостоверяются в соответствии с требованиями пп. 2.1.6.2., 2.1.6.3. настоящих Условий.
4.4.1.8. В Анкете Депонента – физического лица, не имеющего гражданства РФ, допускается указание адреса в стране проживания латинским шрифтом.
4.4.2. Особенности предоставления информации и приема-передачи документов.
4.4.2.1. В случаях когда в соответствии с требованиями настоящих Условий требуется предоставление нотариально удостоверенной копии документа, оригинала или копии документа с нотариально удостоверенным переводом документа на русский язык, может быть предоставлена нотариально удостоверенная копия с копии документа, верность которой удостоверена нотариусом, в том числе с документа с нотариально удостоверенным переводом указанного документа на русский язык. Предоставление документов, оформленных подобным образом, предварительно согласовывается с Депозитарием. Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме такого документа.
4.4.2.2. Передача третьим лицам дополнительной информации о наименовании Депонента, действующего в качестве доверительного управляющего, включающей иные данные, помимо содержащихся в Анкете Депонента и/или Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ, осуществляется Депозитарием на основании прямого письменного указания Депонента, вплоть до его отмены/изменения прямым письменным указанием.
Передача третьим лицам дополнительных документов, предоставленных Депонентом, в том числе Депонентом, действующим в качестве доверительного управляющего фонда, осуществляется Депозитарием на основании прямого письменного указания Депонента
4.4.2.3.Доверенность на Уполномоченного представителя должна быть предоставлена в Депозитарий в виде оригинала или нотариально заверенной копии.
4.4.3. Особенности исполнения ряда инвентарных операций
4.4.3.1. Ценные бумаги, причитающиеся депоненту по итогам проведения эмитентом одного или последовательности нескольких корпоративных действий в отношении выпуска ценных бумаг, учитывавшегося на разделе «Торговый в рамках Регламента», и зачисленные на раздел, отличный от указанного выше, могут быть переведены на раздел "Торговый в рамках Регламента" на основании служебного поручения Депозитария.
4.4.3.2. Инвентарные операции по счетам депо Депонентов по результатам сделок с ценными бумагами в рамках Регламента Депозитарий осуществляет на основании сводных поручений Оператора (Приложение 2, ф. 20, 21), составленных соответствующим подразделением Банка.
4.4.3.3. При заполнении поручений на проведение любых инвентарных операций с использованием раздела счета депо Банка в статусе Держателя, открытого в НРД, в качестве основания для совершения операции должны быть указаны реквизиты (номер и дата) договора между Депонентом и Брокером Депонента.
4.4.3.4. При заполнении поручений (Приложение 2, ф.9) на проведение операций зачисления ценных бумаг на свой счет депо в Депозитарии со счета депо контрагента в НРД или списания ценных бумаг со своего счета депо в Депозитарии на счет депо контрагента в НРД в графе «Дополнительная информация» Депонент обязан указать депозитарный код (идентификатор), присвоенный НРД контрагенту.
4.4.3.5. При заполнении поручений (Приложение 2, ф.9) на зачисление ценных бумаг из реестра через НРД на счет депо в Депозитарии при проведении операции в реестре более трех месяцев назад в графе «Дополнительная информация» должна быть указана дата операции в реестре.
4.4.3.6. При оформлении поручения на списание, суть операции которого предполагает переход права собственности с движением ценных бумаг через реестр, необходимо указать сумму сделки.
4.4.3.7. При исполнении инвентарной операции на основании поручения, содержащего сроки и условия исполнения, отличные от сроков и условий, предусмотренных настоящими Условиями, Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме и (или) исполнении такого поручения. В случае приема на исполнение такого поручения, оплата услуг Депозитария производится Депонентом в соответствии с действующими Тарифами.
4.4.3.8.Депозитарий не осуществляет операции по зачислению, переводу и списанию ценных бумаг, по которым зафиксировано (зарегистрировано) право залога, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ.
4.4.3.9. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя или междепозитарный счет депо, открытые Банку соответственно в реестре или в депозитарии, на основании указанного документа и при отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента, Депозитарий зачисляет указанные ценные бумаги на счет неустановленных лиц.
4.4.3.10. Ценные бумаги, находящиеся на счете депо, предназначенном для учета ценных бумаг неустановленных лиц в случаях, предусмотренных действующим законодательством, подлежат списанию на основании предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или вышестоящим депозитарием отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или тех, в которые они были конвертированы.
4.4.3.11. Ценные бумаги, находящиеся на счете депо, предназначенном для учета ценных бумаг неустановленных лиц, подлежат списанию в связи с возвратом по истечении 1 (Одного) года с даты зачисления таких ценных бумаг или тех, в которые они были конвертированы, на основании Служебного поручения Депозитария.
4.4.4. Особенности внесения изменений в записи по счетам депо.
4.4.4.1. Записи по счетам депо с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены, за исключением исправительной записи.
Внимание!
Записью, исправление которой допускается, является запись по счету депо, которая была внесена без поручения Депонента, уполномоченного представителя Депонента, Попечителя счета депо, Оператора, должностного лица Депозитария или Банка, уполномоченного представителя государственных органов, а также иными лицами, определенными законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями и действующими в рамках своих полномочий, или которая была внесена с нарушением условий, содержащихся в поручении.
4.4.4.2. Поручение, исполнение которого предполагает проведение операции в реестре акционеров, не может быть отозвано (отменено Поручением на отмену поручения, Приложение №2, форма 14) с момента подачи Депозитарием соответствующего поручения в вышестоящий депозитарий или соответствующего передаточного распоряжения в реестр акционеров. Поручение, предполагающее расчеты в вышестоящем депозитарии, может быть отозвано (отменено Поручением на отмену поручения, Приложение №2, форма 14) до получения отчета вышестоящего Депозитария об исполнении.
4.4.4.3. В соответствии с п.4.3.6 настоящих Условий, внесение изменений в поручения, принятые Депозитарием, не допускается.
4.4.4.4. В случае если Депозитарий выявил ошибки в записи, исправление которой допускается, в срок до окончания дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Инициатору операции не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо с отраженными ошибочными данными, Депозитарий вправе внести исправительные записи.
4.4.4.5. В случае если Инициатору операции направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо с отраженными ошибочными данными, Депозитарий вправе внести исправительные записи только с письменного согласия Инициатора операции, Депонента, Уполномоченного представителя или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами.
4.4.4.6. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, необоснованно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
4.4.5. Режим работы счетов депо.
4.4.5.1. Режим работы счетов депо определяется Депозитарным договором, заключенным между Депозитарием и Депонентом, настоящими Условиями и действующим законодательством РФ.
4.4.5.2. Изменение режима работы счета депо возможно с письменного заявления/согласия Депонента (Уполномоченного представителя). Депозитарий имеет право отказать Депоненту (Уполномоченному представителю) в изменении режима работы счета депо.
4.4.5.3. В случае если счет депо открыт для учета определенного(ых) вида(ов) ценных бумаг, подача Депонентом (Уполномоченным представителем) поручения на проведение депозитарной операции с иным(и) видом(ами) ценных бумаг расценивается Депозитарием как подача Депонентом заявления/согласие на изменение режима работы счета депо в соответствии с п.4.4.5.2. Действие данного пункта распространяются в том числе и на операции, совершенные Депонентом до введения в действие настоящих Условий.
|
