Вскз 59/2004 высокий суд правосудия особого административного региона гонконга суд первой инстанции коммерческое дело №59 2004 между истцом – акай холдингс лимитед (в процессе ликвидации)
Скачать 492.74 Kb.
|
| ВСКЗ 59/2004 ВЫСОКИЙ СУД ПРАВОСУДИЯ ОСОБОГО АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГИОНА ГОНКОНГА СУД ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ КОММЕРЧЕСКОЕ ДЕЛО № 59 2004 МЕЖДУ Истцом – АКАЙ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД (в процессе ликвидации) и Ответчик – ТАНАКАРН КАСИКОРН ТАЙ ЧАМКАТ (МАХАЧОН). (ТАКЖЕ ИЗВЕСТНЫЙ КАК КОМПАНИЯ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ КАСИКОРНБЭНК) Судья: Хон Стоу Дж Дата слушания: 12-15, 18-22, 25-29 февраля, 3, 5, 6, 7, 17, 18 марта 2008 Дата суда: 26 мая 2008 СУД Данное дело 1. Дело, рассматриваемое в суде, возбуждено 3 декабря 2004 по заявлению истца, именуемого здесь и в дальнейшем просто «Акай», против ответчика, известного как Банк Таиландских Фермеров, именуемого в дальнейшем «БТФ» или «Банк». 2. Во время событий, подлежащих данному судебному разбирательству, компания Акай была открытой акционерной компанией, зарегистрированной как корпорация на Бермудских островах, чьи акции были зарегистрированы на Гонконгской фондовой бирже; ранее она была известна как «Семи-Тек Глобал Компани Лимитед». 3. В настоящее время Акай находится на стадии ликвидации с приказом завершить свою деятельность в Гонконге до 23 августа 2000, а на Бермудских островах до 29 сентября 2000. 4. Банк ответчик, БТФ, – общественная организация, зарегистрированная как корпорация в Таиланде, Гонконге и до 2000г. в Лондоне. 5. Фундаментальным делом, лежащим в основе данного судебного разбирательства, является операция, имевшая место в начале декабря 1998г., во время которой компания Акай заключила соглашение с БТФ заменить в качестве заемщика 30 млн. долл. США Нидерландскую компанию Анталии, официально зарегистрированную на Нью-Йоркской фондовой бирже, Зингер NV, именуемую в дальнейшем «Зингер» - компанию, которая в то время испытывала финансовые затруднения. 6. Зингер предоставил в качестве кредитного обеспечения 6 млн. акций в Зингер Таиланд Паблик Компани Лимитед, именуемой в дальнейшем Зингер Таиланд, компанию, 48% которой косвенно принадлежало Зингер; к октябрю 1998 ценность данного залога снизилась настолько, что покрывала лишь 4,2% долга перед БТФ. 7. В течение всего времени, представляющего интерес для данного разбирательства, исполнительным председателем и исполнительным директором Акай являлся некий джентльмен по имени Мистер Джеймс Тинг. 8. 4 декабря 1998г. мистер Тинг, действуя от лица Акай, заключил Кредитный Договор с БТФ, в котором говорилось, что существующий Льготный Кредит, предоставленный БТФ в пользу Зингера, именуемый впоследствии «Льготный Кредит Зингер», будет выплачен Банку посредством предоставления Банком займа в 30 млн. долл. США компании Акай - «Льготного Кредита Акай», после чего Акай немедленно использует всю сумму целиком для полного погашения Льготного Кредита Зингер. 9. В качестве гарантии этого нового Льготного Кредита Акай, полностью заменившего Льготный Кредит Зингер, изначальный залог 6 млн. акций Зингер Таиланд был заменен залогом Акай 56 млн. акций компании Акай Электрик Компани Лимитед, официально зарегистрированной японской компании – «Акай Электрик» - посредством заключения Договора о залоге акций, которые в то время с излишком покрывали номинальную сумму нового займа, предоставленного Банком компании Акай. 10. 6 декабря 1999 Акай не выплатила долг по Льготному Кредиту Акай. После чего 23 декабря БТФ официально заявил о невыплате долга. В апреле и мае 2000г. БТФ воспользовался своими правами, согласно Договору о залоге акций, и реализовал оставшийся залог 50.5 млн. акций Акай Электрик, получив 20,504,295.38 долл. США в качестве частичного погашения суммы долга по Льготному Кредиту Акай. 11. По завершении данной процедуры остаток 13,243,618.38 долл. США остался неуплаченным, на основании чего БТФ сделал заявку на получение данной суммы в процессе ликвидации Акай . 12. Посредством Уведомления о Судебном Решении по Доказательству Долга от 16 августа 2002 ликвидаторы Гонконга поставили БТФ в известность о том, что его иск против Акай удовлетворен на сумму 13, 243, 618.38 долл. США при ликвидации Акай в Гонконге и посредством Уведомления о Судебном Решении по Доказательству Задолженности от 16 августа 2002 Бермудские ликвидаторы поставили БТФ в известность о том, что его иск против Акай удовлетворен на сумму 13, 402, 457.15 долл. США при ликвидации Акай на Бермудах. 13. Основным вопросом данного судебного разбирательства является законность и правомерность БТФ следить за соблюдением и полагаться на Кредитный Договор и Договор о Залоге Акций, заключенные между Банком и Акай. 14. Акай утверждает, что при данных обстоятельствах БТФ не может настаивать на своих предполагаемых правах и поддерживать действительность данной операции и, соответственно, удерживать доходы от продажи акций Акай Электрик и заявлять права на оставшуюся сумму при ликвидации Акай. 15. Соответственно, освобождение от уплаты, которого ликвидаторы Акай добиваются в данном деле, включает заявление о том, что БТФ удерживал 50.5 млн. акций Акай Электрик в качестве юридически подразумеваемого доверительного собственника Акай, и заявление о том, что Кредитный Договор и Договор о Залоге Акций заключенные между Акай и БТФ были фиктивными и что БТФ сейчас должен перечислить Акай все доходы и прибыли полученные банком согласно этим договорам. 16. Дополнительно Акай требует справедливого возмещения/компенсации на основании злоупотребления доверием и/или ущерба от потери денег и активов. 17. Далее Акай говорит, что в том случае если данный суд поддержит это требование, Ликвидаторы Акай обратятся в Высокий Суд Правосудия Гонконга с целью официального опровержения Доказательства Долга предъявленного БТФ (и присужденного в его пользу) при ликвидации Акай. 18. Со своей стороны, БТФ противостоит этому. 19. Он утверждает неотъемлемую действительность того, что он называет будничной операцией с Акай на условиях предоставления Льготного Кредитования Акай, он подтверждает правомерность денежных средств, полученных от продажи акций Акай Электрик, удерживаемых Банком в качестве гарантии и отрицает, правомерность Акай получить выплаты, в какой бы форме они их не требовали. 20. Соответственно, БТФ просит прекращения данного дела и официально заявляет встречный иск о действительности Кредитного Договора о Займе и Договора о Залоге Акций заключенных с Акай, и о том, что Акай находилась в долгу перед БТФ на сумму 13, 243,618.38 долл. США в октябре2000 и, что БТФ вправе получить средства во время ликвидации Акай в соответствии с существующими Уведомлениями о Судебном Решении. 21. Все вышесказанное является не более, чем наброском данного судебного разбирательства, которое, несмотря на относительную простоту лежащих в её основе фактов и, следует сказать, малое количество документов, имеющих прямое отношение к делу, содержит в себе юридические вопросы различной сложности. 22. Перед обсуждением данных вопросов, однако, возможно, будет полезно предоставить дополнительную информацию, имеющую отношение к фактическим обстоятельствам появления «Льготного Кредита Зингер», и его последующей замены «Льготным Кредитом Акай». Обстоятельства дела 23. У сторон практически не возникает разногласий по поводу обстоятельств дел между БТФ и Акай и понятно, что исторически и до тех пор, когда имели место события, подлежащие данному разбирательству, мистер Тинг с одной стороны и БТФ с другой имели интенсивные коммерческие контакты. 24. Последующее описание последовательности имеющих отношение к делу событий отражает фактические обстоятельства, т.к. не вызывает разногласий сторон и было получено из доступных документов и/или из показаний свидетелей по этому делу. 25. Во избежании сомнений фактические события не возбуждали противоречий и могут рассматриваться как достоверные факты, из обстоятельств которых на основании размышлений возникли юридические споры между данными сторонами. (а) Коммерческие отношения с БТФ: до августа 1998 26. Эти отношения начались в сентябре 1989г., когда БТФ сделал доступным возобновляемый льготный кредит для Гонконгской компании Семи-Тек (Глобал) Лимитед (впоследствии известной как Семи-Тек Микроэлектроникс (Дальний Восток) ЛТД), которая в то время являлась филиалом СТК Канады. 27. Данный договор о займе был подписан мистером Джеймсом Тингом, и 11.52 млн. акций Зингер Тайланд были предоставлены банку в качестве гарантии. 28. Данный кредит был выплачен в сентябре 1990, когда БТФ предоставил другой кредит на 20 млн. долл. США Семи-Тек Глобал Лимитед; и снова договор был подписан мистером Тингом, и в октябре 1991 то же количество акций в Зингер Тайланд было предоставлено банку в качестве залога, и этот договор был подписан Мистером Тингом и засвидетельствован Мисс Кларой Лох, близкой коллеги Мистера Тинга. 29. В июне 1991 произошла реструктуризация бизнеса внутри «СТК Групп», Зингер был установлен филиалом Семи-Тек Глобал и возглавил всемирную группу компаний «Зингер Групп»; в то же время Зингер был официально зарегистрирован на Нью-Йоркской фондовой бирже. 30. В конце 1991г. была сделана заявка на смену заемщика по этому последнему кредиту, Семи-Тек Глобал просил заменить Зингер в качестве заемщика и принять на себя обязательства по кредиту в 20 млн. долл. США. 31. При рассмотрении банком заявки о предоставлении кредита было отмечено, что во главе обеих компаний стояли сам Мистер Тинг и Мисс Клара Лох, член совета директоров, и эта заявка была одобрена комитетом Банка по рассмотрению заявок 17 декабря 1991г., данное решение было передано Зингер 2 января1992г. 32. И снова этот договор был подписан Мистером Тингом и засвидетельствован Мисс Лох, и то же количество акций Зингер Тайланд было выделено банку в качестве обеспечения, который обеспечивал, что обязательство выплатить неуплаченную сумму основного долга должно быть засвидетельствовано датированным долговым обязательством, срок действия которого истекает в конце каждого процентного периода. 33. В марте 1992 Кредитный Комитет БТФ одобрил просьбу Зингер уменьшить количество акций Зингер Таиланд оставленных в залог до 6 млн. от предыдущих 11.52 млн. 34. В июне 1992 имело место реорганизация Семи-Тек Глобал Групп согласно Компромиссному Соглашению, после которой Акай, именуемая в то время Семи-Тек(Глобал) Компани ЛТД, стала материнской компанией Семи-Тек(Глобал) и Зингер. 35. 3 июня 1993 Акай объявила, что приобрела 51% ДжиМ Пфафф ЭйДжи, в то время самого крупного производителя швейных машин; т.к. Акай уже контролировала Зингер, мирового лидера в технологиях швейных машин и мирового продавца с международной торговой сетью с более чем 42 000 торговых точек, это заявление было рассмотрено как укрепление позиции Акай в мировом бизнесе швейных машин, позиция подтвержденная впоследствии заявлением Акай о приобретении дополнительных 21% в Пфафф. 36. В августе 1993 Акай продала свои акции в Зингер СТК Канада, (именуемой в то время Семи-Тек Микроэлектроникс Инк.), после чего СТК Канада стала крупнейшим и единственным держателем акций Акай и Зингер, эффективно управляя обеими компаниями. (б) Льготный Кредит Зингер: январь 1994-июль 1997 37. В январе 1994 БТФ рассмотрел просьбу Зингер о возобновлении Договора о Льготном Кредитовании. 38. Эта просьба была одобрена, и 18 января 1994г. была заключена Поправка к Договору, снова подписанная Мистером Тингом и засвидетельствованная Мисс Лох; этот кредит был возобновлен на последующие 2 года со ставкой по ЛИБОР+2%. 39. В 1995 Зингер попросил БТФ возобновить Кредит на 20 млн. долл. США на последующие три года, и увеличить максимальную сумму кредита еще на 10 млн. долл. США. 40. Эта просьба была одобрена Исполнительным Комитетом Банка 31 октября 1995г. и приведена в исполнение 23 ноября 1995г., когда была подписана вторая поправка к Договору, опять же Мистером Тингом. Таким образом, максимальная сумма возобновляемого кредита была увеличена с 20 до 30 млн. долл. США, хотя в то же время в качестве особого условия оговаривалось, что кредитный лимит не продлится дольше 7 лет со дня первого займа, что на практике означало, что Зингер мог пользоваться кредитом только до января 1999г. 41. В промежутке с апреля 1996 по июль 1996 три запроса об отсрочке выплат по кредиту были получены банком от Зингер - в двух случаях эти просьбы пришли напрямую из кабинетов Акай, а 22 октября 1996г. по факсу из офиса Акай, Мистер Домин Ко, служащий Акай, писал от лица Зингер, чтобы проинформировать БТФ, что Зингер выплатит всю сумму неоплаченного кредита с накопленными процентами 28 октября 1996г., выплата, по всей видимости, была произведена. 42. На данном этапе, следовательно, Зингер не был должен БТФ. 43. Однако, уведомление о последующем займе, датированное 15 января 1997г. еще раз пришло из Акай, Зингер поставил Банк в известность, что он хотел бы взять кредит в 30 млн. долл. США на срок в 3 месяца, и просил, чтобы сумма была переведена на счет Акай в Гонконге; займ был подтвержден телексом для Акай из Лондонского филиала БТФ 21 января 1997. 44. Период начисления процентов на данный кредит истекал 23 апреля 1997, и 22 апреля Мисс Лох, действующая в интересах Зингер, попросила о дальнейшей отсрочке платежа сроком на 3 месяца, период начисления процентов в данном случае истекал 23 июля 1997г. 45. Данная отсрочка была предоставлена, она была получена Мисс Лох и Мистером Тингом по телексу из Лондонского филиала Банка 22 апреля 1997. (в) Льготный Кредит Зингер: июль 1997- апрель 1998 46. 16 июля 1997 снова по факсу из офиса Акай Мисс Клара Лох, действующая от лица Зингер, попросила о дальнейшей отсрочке на 3 месяца выплаты по существующему займу в Льготном Кредите Зингер, с существующими поправками и согласилась выплатить накопившиеся проценты за предыдущий период. 47. Эта просьба, которая, кажется, должна быть гарантировано выполнена, вне всяких сомнений имела более чем простое значение для Банка, по причине наступления в июле 1997г. того, что сейчас называют «Азиатским Финансовым Кризисом», событие, которое, между прочим, обесценило акции, зарегистрированные на Таиландской Фондовой Бирже, включая акции Зингер Таиланд, и также стало причиной значительного и очень быстрого обесценивания Таиландского бата, обменный курс которого за считанные недели снизился с 25-26 бат за доллар США до 50 бат за доллар, грубо говоря, на 50%. 48. Во время Азиатского Финансового Кризиса БТФ, как и многие Таиландские банки испытывал серьезные проблемы с ликвидностью, возникшие частично из-за невыплат по кредитам, и во второй половине 1997г. управление Банка попросило своих служащих, занимающихся счетами, пересмотреть находящиеся под их ответственностью портфолио, и определить, подвержен ли банк, и если да, то насколько, неприемлемому риску и потенциально безнадежным долгам, и особенно пересмотреть адекватность залогов (часто являющихся акциями, зарегистрированными на Таиландском Фондовом Рынке), держателем которых в качестве гарантий являлся банк. 49. Стоит отметить, однако, что Льготный Кредит Зингер ни разу не попал в категорию невыплат по кредиту, здесь всегда выплачивались проценты по основному долгу. 50. Это может являться одной из причин, почему последующая просьба со стороны Зингер от 21 октября, написанная Мисс Лох и Мистером Ко на писчей бумаге Акай о предоставлении отсрочки по кредиту Зингер на следующие 6 месяцев – просьба, на следующий день 22 октября 1997г. была исправлена на 1 месяц – была принята Банком и подтверждена Лондонским Филиалом. В тот же день подтверждение было отправлено по телексу для внимания Мистера Домина Ко. 51. На данном этапе ценность акций Зингер Таиланд, держателем которых в качестве обеспечения кредитного лимита Зингер являлся БТФ, резко и значительно снизилась и более не являлась достаточной для обеспечения необходимого обеспечения кредита – для чего требовалось, чтобы невыплаченная сумма кредита не превышала 70% рыночной стоимости 6 млн. акций Зингер Таиланд. 52. Срок выплаты оставшегося долга Зингер, который в конце октября 1997 получил отсрочку на месяц, истекал 24 ноября 1997. 53. В данное время в БТФ ответственным лицом за «Зингер портфолио» был молодой человек, Мистер Пипит Анеакнити, это была его первая работа в банке и он стал отвечать за этот счет в сентябре 1997. “Мистер Пипит”, так к нему обращались на протяжении всего процесса, играет в данной истории роль первого свидетеля факта, объясняющего, что произошло с кредитом Зингер и почему. 54. Займ Зингер, истекающий 24 ноября 1997, был действительно выплачен полностью, Лондонский Филиал Банка получил выплату от Зингер остатка по кредиту 30,184,166.67 долл. США. 55. Постоянно повторялся в суде тот факт, что для Таиландского банка, оказавшегося между двух огней во время Азиатского Финансового Кризиса, такая выплата была очень важна. 56. Среди всех этих невыплат по кредитам и когда, как мы увидим, банку самому требовались значительные поступления капитала извне для поддержания его наплаву, получение данной суммы с процентами, следовало рассматривать как “ манну небесную”; в этой связи Мистер Козмин, выступающий в суде как ликвидатор Акай, задает риторический вопрос: почему в разгар Азиатского Финансового Кризиса БТФ, получив полностью деньги от Зингер, серьезно рассматривал вопрос о повторном выделении всей суммы, когда стоимость акций Зингер Таиланд, являвшихся залогом безопасности данного кредита, уменьшилась до значения дроби от их изначальной стоимости. 57. В сложившихся обстоятельствах и с коммерческой точки зрения это был резонный вопрос. Потому что это и случилось далее. 58. В стандартной форме, требуемой Кредитным Лимитом Зингер, от 30 декабря 1997г., подписанной Мистером Джеймсом Тингом, просьба о ссужении была отправлена в Банк Мистером Домином Ко из Акай по факсу, Зингер снова просил БТФ ссудить полную сумму 30 млн. долл. США на период в 3 месяца, и перечислить деньги на банковский счет Акай в Гонконге. 59. Банк согласился ссудить деньги и подтвердил это телексом на имя Мистера Ко, отправленным из Лондонского Филиала Банка 31 декабря 1997г. 60. Из данного подтверждения по телексу ясно, что период начисления процентов был с 5 января 1998 по 6 апреля 1998 и, что на этот 3-х месячный период процентная ставка была обозначена как 7.75%. 61. Новое ссужение было проведено Мистером Пипитом, служащим по работе со счетами БТФ в то время, который утверждает, что не рассматривал эту ссуду как новую, т. к. она была выполнена на условиях оригинального договора 1992г. 62. Под давлением Мистер Пипит заявил, и я допускаю это, что он не может вспомнить, проверял ли он стоимость служащих кредитным обеспечением акций Зингер Таиланд; он утверждал, что в то время он был крайне занят с большим количеством невыплат по кредитам, и что, в первую очередь, он выяснил способен ли Зингер обеспечить процентные выплаты, и, после того как он был удовлетворен в этом вопросе, он перевел деньги обычным способом. 63. В этом отношении Мистер Пипит пытался снискать одобрения от своего руководства и, судя по внутренней докладной, датируемой 9 февраля 1998г., поднял процентную ставку для Зингер с существующих 1.25% Либор до 2.25% Либор на следующий период начисления процентов; он объяснял увеличение ставки повышением стоимости фондов долларов США, которые поднялись в результате Азиатского Финансового Кризиса. 64. Что касается значительного снижения стоимости кредитного обеспечения в виде акций Зингер Тайланд, Мистер Пипит вспоминает (и я принимаю это), что впервые он полностью осознал ситуацию где-то в начале апреля 1998г., когда получил Доклад Аудиторской проверки Зингер за 1997г., который входил в ежегодный Доклад Зингер за 1997, датируемый 31 марта 1998. |
Добавить документ в свой блог или на сайт
Похожие:
 | Когда начнется суд Введение: в 11-м и 12-м уроке мы изучали, что Иисус проводит в небесном святилище следственный суд, который должен закончится к Его... |  | Урок-суд над литературным героем «Дело о мёртвых душах» Судья: судебное заседание объявляется открытым. Слушается дело о мёртвых душах (хищении в особо крупных размерах) |
| Международный суд и его деятельность Организации Объединенных Наций. Исходя из статьи 92 Устава оон, Международный Суд является главным судебным органом ООН. Его основное... | | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Арбитраж (третейский суд) орган для разрешения споров между предпринимателями, учреждениями (4) |
| Ростовский областной суд Управление Судебного департамента при Верховном... Гэф. Цель проекта, с учетом предшествующих достижений, укрепление регионального контроля за окружающей средой и применение нового... | | Европейский Суд по правам человека Вторая секция Дело «Геннадий Науменко против Украины» Настоящее постановление становится окончательным согласно условиям пункта 2 статьи 44 Конвенции. В текст могут быть внесены редакционные... |
| В процессе прохождения судебной практики мной были изучены Все судебные дела и корреспонденция, поступающие как по почте, так и поданные (доставленные) непосредственно в суд, принимаются,... | | Урок суд Уважаемые присяжные заседатели! Сегодня вашему вниманию предоставляется дело об убийстве бывшим студентом Раскольниковым Родионом... |
| Дело Шокиржона Солиева: беспрецедентное решение Верховный Суд РФ отклонил кассационное представление прокуратуры и подтвердил законность определения Верховного Суда Республики Татарстан... | | Европейский суд по правам человека первая секция дело «религиозная... Настоящее постановление станет окончательным в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Конвенции. Постановление может подвергаться редакционной... |
| Привет! Прочитай эту брошюру внимательно, и ты будешь знать, какими... До 18 лет на защите твоих прав стоят в первую очередь родители, а также органы опеки и попечительства, органы прокуратуры и суд.... | | План проведения проекта «Суд чести» |
| Истина в первой инстанции Дежурная часть отдела мвд россии по Зеленодольскому району имеет статус лучшей среди подразделений равной категории | | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... В основе Конституции США лежит принцип разделения властей между законодательной (конгресс), исполнительной (президент) и судебной... |
| Комплекс по дисциплине «Суд присяжных как гарант конституционных... Учебно методический комплекс по дисциплине «Суд присяжных как гарант конституционных прав и свобод российских граждан» разработан... | | Почему? Потому что возникают следующие резонные вопросы И как бы мы себя не утешали достижениями проводимой в республике судебно-правовой реформы, пока процессуальный закон позволяет суду... |
