Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
Скачать 5.2 Mb.
|
| Глава 11. Институты коллективного инвестирования Код вопроса: 11.1.1 Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 144,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании? Ответы: A. Да B. Нет Код вопроса: 11.1.2 Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 147,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании? Ответы: A. Да B. Нет Код вопроса: 11.1.3 Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая. Ответы: A. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на любой день в соответствии с правилами доверительного управления, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев C. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день, предшествующий дню принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев D. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев Код вопроса: 11.1.4 Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария? I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ; II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов; III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев; IV. Направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений; V. Вести бухгалтерский учет ПИФа. Ответы: A. Все, кроме V B. Все, кроме III C. Все перечисленное D. Все, кроме III и V Код вопроса: 11.1.5 Укажите утверждение, не противоречащее законодательству об инвестиционных фондах: Ответы: A. Управляющая компания на основании доверенности осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ B. Управляющая компания может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами C. Срок действия договора доверительного управления закрытым ПИФом не может быть меньше 2 лет. D. Имущество акционерного инвестиционного фонда (далее - АИФ), предназначенное для обеспечения деятельности его органов управления, должно быть передано в доверительное управление управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Код вопроса: 11.1.6 Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда (ПИФа), обязано реализовать имущество, составляющее ПИФ, и осуществить расчеты в соответствии с законодательством, если правилами доверительного управления ПИФом не предусмотрен иной срок, в течение: Ответы: A. Трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа B. Двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа C. 1 месяца со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа D. Шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда Код вопроса: 11.1.7 Деятельность фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию включает: I. Аккумулирование средств пенсионных накоплений; II. Инвестирование средств пенсионных накоплений; III. Учет средств пенсионных накоплений; IV. Выплату накопительной части трудовой пенсии. Ответы: A. I, IV B. I, II, III, IV C. I, III, IV D. II, IV Код вопроса: 11.1.8 Отметьте правильные утверждения: I. Страхователем по обязательному пенсионному страхованию может выступать только физическое лицо; II. Застрахованным лицом по обязательному пенсионному страхованию может выступать только физическое лицо; III. Застрахованным лицом по обязательному пенсионному страхованию может выступать юридическое и физическое лицо; IV. Участником негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо; V. Страхователем по обязательному пенсионному страхованию может выступать юридическое и физическое лицо. Ответы: A. I, IV B. II, V C. I, III D. II, III Код вопроса: 11.1.9 Отметьте правильные утверждения: "договор об обязательном пенсионном страховании": I. Соглашение между фондом и застрахованным лицом; II. Соглашение между фондом и страхователем; III. Соглашение в пользу застрахованного лица; IV. Соглашение в пользу страхователя; V. Соглашение в пользу правопреемника застрахованного лица; VI. Соглашение в пользу правопреемника страхователя. Ответы: A. II, IV B. I, III C. I, III или V D. II, IV или VI Код вопроса: 11.1.10 Отметьте неправильные утверждения: I. Негосударственный пенсионный фонд (далее - НПФ) приобретает права юридического лица с даты получения соответствующей лицензии; II. Субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению являются брокеры, кредитные организации, вовлеченные в процесс размещения средств пенсионных накоплений; III. Участниками отношений по негосударственному пенсионному обеспечению являются специализированный депозитарий, вкладчики, участники, управляющие компании; IV. Учредительным документом фонда являются его устав и правила; V. Правила НПФ утверждаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Ответы: A. Только I, IV, V B. Только II, III, IV C. I, II, III, IV, V D. Все, кроме I Код вопроса: 11.1.11 Отметьте правильные утверждения: "НПФ в соответствии с уставом выполняет следующие функции": I. Разрабатывает правила фонда; II. Заключает пенсионные договоры с участниками; III. Аккумулирует пенсионные взносы; IV. Организует размещение и размещает пенсионные резервы; V. Организует инвестирование и инвестирует пенсионные накопления; VI. Осуществляет актуарные расчеты; VII. Осуществляет выплаты негосударственных пенсий вкладчикам. Ответы: A. Все вышеперечисленные B. I, III, IV, V C. I, III, IV, VI D. I, II, III, IV, VI, VII Код вопроса: 11.1.12 Отметьте правильные утверждения: "пенсионный договор должен содержать": I. Вид пенсионной схемы; II. Права застрахованного лица; III. Пенсионные основания; IV. Порядок внесения страхователем пенсионных взносов; V. Порядок выплаты негосударственной пенсии. Ответы: A. I, II, III, IV, V B. I, II, III, V C. I, III и V D. I, III, IV, V Код вопроса: 11.1.13 Обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании с условием объединения этого имущества, является: Ответы: A. Инвестиционным фондом B. Коллективным инвестиционным фондом C. Акционерным инвестиционным фондом D. Паевым инвестиционным фондом Код вопроса: 11.1.14 Что обязан предпринять специализированный депозитарий, если его согласие на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ, а также исполнение поручений управляющей компании по передаче ценных бумаг, составляющих ПИФ, приведет к нарушению требований к составу и структуре активов паевого инвестиционного фонда (ПИФа)? I. Исполнить поручение управляющей компании; II. Не исполнять поручение управляющей компании; III. Дать согласие управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ; IV. Не давать согласия управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ. Ответы: A. I и II B. I, II и III C. II и IV D. II, III и IV Код вопроса: 11.1.15 Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществлять: I. Специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, имеющий лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Регистратор, имеющий лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг; III. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда. Ответы: A. I B. II C. I или II D. I или II, или III Код вопроса: 11.1.16 Что входит в обязанности специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (ПИФа)? I. Ведение реестра владельцев паев ПИФа; II. Осуществление расчета стоимости чистых активов; III. Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих ПИФ; IV. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ. Ответы: A. I и II B. II и III C. I, II и III D. II, III и IV Код вопроса: 11.1.17 Укажите допустимую отсрочку представления документов, подтверждающих оплату паев, с момента внесения регистратором приходной записи по лицевому счету владельца инвестиционных паев? Ответы: A. 3 рабочих дня B. 5 рабочих дней C. 7 рабочих дней D. Отсрочка не предусмотрена Код вопроса: 11.1.18 Укажите неверное утверждение в отношении требований, предъявляемых к деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда (ПИФа): Ответы: A. Управляющей компании запрещено приобретать паи управляемых ею паевых инвестиционных фондов B. Управляющей компании в любом случае запрещено привлекать заемные средства, подлежащие возврату за счет имущества ПИФа C. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков Код вопроса: 11.1.19 Среди перечисленных ниже признаков, присущих, как правило, формам коллективного инвестирования, укажите признак, НЕ предусмотренный российским законодательством для деятельности открытых и интервальных паевых фондов: Ответы: A. Привлечение средств путем размещения ценных бумаг или заключения договоров B. Осуществление в качестве основной деятельности инвестирования средств в ценные бумаги и иное имущество C. Получение основной доли доходов в виде доходов по ценным бумагам и сделок с прочим имуществом D. Распределение полученных доходов между участниками схемы коллективного инвестирования в виде дивидендов, процентов и иных выплат Код вопроса: 11.1.20 В соответствии с Комплексной программой мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров к коллективным инвесторам относятся: I. Банки; II. Кредитные союзы; III. Страховые организации; IV. Акционерные инвестиционные фонды; V. Управляющие компании; VI. Паевые инвестиционные фонды; VII. Негосударственные пенсионные фонды. Ответы: A. I, II, IV, VI, VII B. II, III, IV, VI, VII C. II, IV, VI, VII D. III, IV, V, VI, VII Код вопроса: 11.1.21 Какие из перечисленных структур не отнесены в соответствии с нормативными актами Российской федерации к формам коллективных инвестиций? Ответы: A. Паевые инвестиционные фонды B. Кредитные союзы C. Страховые компании D. Негосударственные пенсионные фонды Код вопроса: 11.1.22 Какая из форм коллективного инвестирования представляет собой обособленный имущественный комплекс без образования юридического лица? Ответы: A. Паевой инвестиционный фонд B. Акционерный инвестиционный фонд C. Пенсионный фонд D. Кредитный союз Код вопроса: 11.1.23 Владелец инвестиционного пая открытого и интервального ПИФа не имеет право на: I. Предъявление требования о погашении пая; II. Получение справки о стоимости чистых активов фонда; III. Участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев; IV. Получение дивидендов и процентов по инвестиционным паям. Ответы: A. I B. III C. I и II D. III и IV Код вопроса: 11.1.24 Инвестиционный пай открытого и интервального ПИФа: I. Является именной ценной бумагой; II. Является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя; III. Права, удостоверенные паями, фиксируются в бездокументарной форме; IV. Права, удостоверенные паями, фиксируются как в бездокументарной, так и в документарной форме; V. Удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении; VI. Удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о погашении пая. Ответы: A. I, III и VI B. II, IV и V C. I, II, IV и V D. I, II, III, IV, V и VI Код вопроса: 11.1.25 Какое из следующих утверждений истинно? Ответы: A. Паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль организации B. Паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль только в случае, если прибыль получена в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам C. Инвесторы паевого инвестиционного фонда - физические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы физических лиц D. Инвесторы паевого инвестиционного фонда - юридические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы по операциям с ценными бумагами Код вопроса: 11.1.26 Укажите неверное утверждение в отношении порядка налогообложения паевых инвестиционных фондов (ПИФов): Ответы: A. Паевой инвестиционный фонд является имущественным комплексом без образования юридического лица B. Доходы, полученные от прироста имущества ПИФа в процессе доверительного управления, облагаются налогом на прибыль C. Доходы инвесторов фонда - юридических лиц, возникающие при реализации паев, облагаются налогом на доходы по операциям с ценными бумагами D. Доходы инвесторов фонда - физических лиц, возникающие при реализации паев, облагаются налогом на доходы физических лиц Код вопроса: 11.1.27 Доход юридического лица - инвестора открытого паевого инвестиционного фонда возникает: Ответы: A. При погашении инвестиционного пая B. При получении дивидендов на инвестиционные паи C. В случае прироста имущества фонда за счет перечисления процентов по ценным бумагам, составляющим фонд D. При получении фондом доходов от реализации недвижимости |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по дисциплине «стратегический менеджмент»... Международное частное право: Рабочая учебная программа и вопросы к экзамену / Авт сост. Максимова Т. А. г. Калининград: мфюа, 2012.... | | Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка |
| Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в... | | Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 110203.... Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 190603. 65 – «Сервис транспортных и технологических машин и оборудования... |
| Вопросы к экзамену по философии для поступающих в аспирантуру Составитель... В основе учебного курса лежит понимание философии как теоретического мировоззрения, раскрываемого в трех различных, но взаимосвязанных... | | Программа дисциплины Макроэкономика для направления бакалавра Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
