Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
Скачать 5.2 Mb.
|
| Код вопроса: 11.1.28 В процессе создания и управления имуществом открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания заключает договора с перечисленными ниже сторонами, за исключением: Ответы: A. Паевого фонда B. Инвестора паевого фонда C. Агентов по выдаче и погашению паев D. Аудитора Код вопроса: 11.1.29 Укажите утверждение, противоречащее регулированию и основам деятельности негосударственных пенсионных фондов. Ответы: A. Личное пенсионное страхование граждан может производиться путем накопления средств на дополнительное пенсионное обеспечение в страховых компаниях или в пенсионных фондах B. Учредителями негосударственных пенсионных фондов могут быть только юридические лица C. Размещение пенсионных резервов негосударственные пенсионные фонды могут осуществлять через управляющие компании D. Лицензированию подлежит деятельность негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний Код вопроса: 11.1.30 Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует право владельцев паев требовать от управляющей компании погашения паев в течение срока, установленного правилами доверительного управления? Ответы: A. Открытому B. Интервальному C. Закрытому D. Бессрочному Код вопроса: 11.1.31 Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует право владельца паев требовать от управляющей компании погашения паев в любой рабочий день? Ответы: A. Открытому B. Интервальному C. Закрытому D. Бессрочному Код вопроса: 11.1.32 Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует отсутствие у владельца паев права требовать от управляющей компании досрочного прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев, предусмотренных законодательством? Ответы: A. Открытому B. Интервальному C. Закрытому D. Бессрочному Код вопроса: 11.1.33 Управляющая компания паевого инвестиционного фонда управляет имуществом фонда на основании договора: Ответы: A. Поручения B. Комиссии C. Агентского договора D. Доверительного управления Код вопроса: 11.1.34 Укажите утверждение, не противоречащее российскому законодательству в отношении инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда. Ответы: A. Инвестиционный пай является эмиссионной ценной бумагой B. Инвестиционный пай имеет номинальную стоимость C. Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу, не может выражаться дробным числом D. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается Код вопроса: 11.1.35 Максимальный срок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда, который может быть предусмотрен правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, составляет: Ответы: A. 3 дня B. 5 рабочих дней C. 7 дней D. 10 рабочих дней Код вопроса: 11.1.36 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании: I. Договора поручения и доверенности; II. Агентского договора и доверенности; III. Договора комиссии и доверенности; IV. Договора доверительного управления и доверенности. Ответы: A. I или II B. I или III C. II или III D. III или IV Код вопроса: 11.1.37 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует: Ответы: A. От имени и за счет управляющей компании B. От своего имени и за счет управляющей компании C. От своего имени и за свой счет D. От имени управляющей компании и за свой счет Код вопроса: 11.1.38 Максимальный совокупный объем задолженности по привлечению управляющей компанией заемных средств в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев составляет: Ответы: A. 5% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда B. 10% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда C. 15% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда D. 20% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда Код вопроса: 11.1.39 Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев не может превышать: Ответы: A. 1 месяц B. 3 месяца C. 6 месяцев D. 12 месяцев Код вопроса: 11.1.40 Управляющая компания паевого инвестиционного фонда может быть создана в форме: I. ОАО; II. Производственного кооператива; III. ЗАО; IV. Потребительского кооператива; V. ООО; VI. Товарищества. Ответы: A. I, II и III B. I, III и V C. II, IV и VI D. III, V и VI Код вопроса: 11.1.41 Укажите неверное утверждение в отношении прав владельцев инвестиционных паев открытых ПИФов: Ответы: A. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании B. Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа C. Право требовать погашения пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой день D. Право требовать выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая ПИФа в течение срока, определенного правилами доверительного управления ПИФом, но не позднее 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая Код вопроса: 11.1.42 Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов: I. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании; II. Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев; III. Право участвовать в общем собрании владельцев паев; IV. Право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда. Ответы: A. I B. I и II C. I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 11.1.43 Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах: Ответы: A. Управляющая компания осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ B. Управляющая компания не может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами C. Срок действия договора доверительного управления интервальным ПИФом не должен превышать 15 лет D. Имущество АИФа подразделяется на инвестиционные резервы и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления и иных органов АИФ Код вопроса: 11.1.44 Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах: Ответы: A. Акционером АИФа не может являться оценщик, заключивший соответствующий договор с этим фондом B. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер C. Заявки на обмен инвестиционных паев носят отзывный характер D. Не допускается выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг Код вопроса: 11.1.45 Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев подаются: I. Управляющей компании; II. Агентам по выдаче, погашению и обмену паев - юридическим лицам - профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности; III. Профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление дилерской деятельности; IV. Специализированному депозитарию. Ответы: A. I, II и IV B. I, II и III C. Все перечисленное Код вопроса: 11.1.46 Срок формирования, указываемый в правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, не должен превышать: Ответы: A. 1 месяц B. 2 месяца C. 3 месяца D. 6 месяцев Код вопроса: 11.1.47 Денежные средства и иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, могут передавать в доверительное управление инвестиционными фондами учредители доверительного управления: I. Открытого ПИФа; II. Интервального ПИФа; III. Закрытого ПИФа. Ответы: A. I B. II C. III D. Все перечисленное Код вопроса: 11.1.48 Согласно законодательству об инвестиционных фондах не ограничивается количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими компаниями: Ответы: A. Открытого ПИФа B. Открытого и интервального ПИФов C. Открытого, интервального и закрытого ПИФов Код вопроса: 11.1.49 Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах: Ответы: A. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме: B. Имущество, составляющее ПИФ, учитывается на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет C. Правилами доверительного управления интервальным ПИФом не может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого интервального фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании D. Правила доверительного управления ПИФом могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи Код вопроса: 11.1.50 Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая: Ответы: A. До завершения формирования ПИФа сумма денежных средств, внесенных в ПИФ, на которую выдается пай, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев C. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5% расчетной стоимости пая D. Максимальный размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости пая Код вопроса: 11.1.51 Кому из нижеперечисленных лиц в случае прекращения ПИФа в последнюю очередь распределяются денежные средства, составляющие ПИФ и поступившие в него после реализации имущества, составляющего ПИФ? Ответы: A. Управляющей компании B. Лицу, осуществляющему прекращение ПИФа C. Специализированному депозитарию D. Владельцам инвестиционных паев Код вопроса: 11.1.52 Вправе ли управляющая компания в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ, использовать для выплаты денежной компенсации собственные денежные средства? Ответы: A. Вправе B. Не вправе Код вопроса: 11.1.53 С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа? Ответы: A. Брокерская деятельность B. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли C. Клиринговая деятельность D. Деятельность организатора торговли Код вопроса: 11.1.54 Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию управляющая компания? I. Правила доверительного управления ПИФом; II. Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ; III. Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке; IV. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании; V. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях специализированного депозитария; VI. Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ; VII. Сведения о вознаграждении управляющей компании. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме V C. Все, кроме VII D. Все перечисленное Код вопроса: 11.1.55 Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного депозитария: Ответы: A. Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов B. Специализированный депозитарий не вправе оказывать управляющей компании ПИФа, с которой заключен договор, консультационные услуги C. Для осуществления своей деятельности специализированный депозитарий должен иметь соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг D. Специализированный депозитарий вправе оказывать услуги по ведению бухгалтерского учета управляющей компании ПИФа, с которой заключен договор Код вопроса: 11.1.56 Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария? I. Осуществлять контроль за определением количества выдаваемых инвестиционных паев; II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов; III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной компенсации в связи с погашением паев; IV. Направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме III C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 11.1.57 Укажите неверное утверждение в отношении деятельности управляющей компании ПИФа. Ответы: A. Управляющей компанией могут быть только хозяйственные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации B. Управляющая компания может совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами C. Размер собственных средств управляющей компании должен соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг D. Управляющей компании запрещено совершать за счет имущества, составляющего ПИФ, сделки с производными финансовыми инструментами Код вопроса: 11.1.58 Если стоимость чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда составляет 25 млн. руб., число паев 5 000 штук, надбавка при продаже паев составляет 1,5% от расчетной стоимости пая, скидка при выкупе паев составляет 3% от расчетной стоимости пая, рассчитайте цену выдачи и погашения пая. Ответы: A. 5 075 и 4 850 руб. B. 4 850 и 5 075 руб. C. 5 075 и 5 000 руб. D. 5 000 и 4 850 руб. Код вопроса: 11.1.59 Рассчитайте цену погашения пая в паевом инвестиционном фонде открытого типа, если стоимость активов составляет 20 млн. руб., стоимость пассивов - 5 млн. руб., количество паев - 50 000, а скидка - 3%. Ответы: A. 300 руб. B. 291 руб. C. 309 руб. D. 320 руб. Код вопроса: 11.1.60 Паи паевого инвестиционного фонда продаются по цене 203 руб., включающей 1,5% надбавку. Какую величину составляют активы фонда, если обязательства (пассивы) составляют 13 млн. руб., а количество паев - 100 000 штук? |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по дисциплине «стратегический менеджмент»... Международное частное право: Рабочая учебная программа и вопросы к экзамену / Авт сост. Максимова Т. А. г. Калининград: мфюа, 2012.... | | Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка |
| Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в... | | Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 110203.... Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 190603. 65 – «Сервис транспортных и технологических машин и оборудования... |
| Вопросы к экзамену по философии для поступающих в аспирантуру Составитель... В основе учебного курса лежит понимание философии как теоретического мировоззрения, раскрываемого в трех различных, но взаимосвязанных... | | Программа дисциплины Макроэкономика для направления бакалавра Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
