Высшая Школа Экономики
Скачать 132.46 Kb.
|
| Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации Государственный университет –Высшая Школа Экономики ФАКУЛЬТЕТ Государственного и муниципального управленияПрограмма дисциплиныМастер - класс "Финансовый мониторинг" для направления 080500.68-Менеджмент магистерская программа – Государственное и муниципальное управление подготовка магистра Автор Павлов В.А. Рекомендовано секцией УМС Секция : «Менеджмент» Председатель: Филонович С.Р «____»___________200 г. “Одобрено на заседании кафедры” Зав.кафедрой государственных финансов Утверждено УС ФГ и МУ М.П.Афанасьев «_____»__________2006 г. «_____»___________2006г. Москва 2006г. Тематический расчет часов.
Формы контроля:
итоговый контроль осуществляется в форме экзамена(зачета); По каждой форме контроля работа студента оценивается по десятибалльной системе. В зачетную книжку и ведомость проставляется результирующая оценка. В соответствии с Приказом по ГУВШЭ от 17.06.02 №1002» О переходе на 10 бальную систему оценки знаний студентов» результирующая оценка по курсу «Финансовый мониторинг» складывается из оценки, полученной на экзамене, за контрольную работу и реферат (эссе). Вес каждого элемента в результирующей оценке (зачет и контрольная работа) составляет 0,5. Оценка «неудовлетворительно» выставляется студенту, набравшему менее 3(трех) баллов. Например, оценка за зачет -7 баллов, за контрольную работу-4 балла. Результирующая оценка складывается следующим образом: РО=(7+4)/2 Округляя по правилам округления чисел, получаем-6 баллов. В зачетную книжку и ведомость проставляется оценка-6 баллов, т.е. «удовлетворительно». Базовый учебник и (или) ридеры: Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Содержание программы: Тема 1. Введение в курс Вопросы для рассмотрения: Цель курса финансового мониторинга Предмет, метод изучения курса Требования к уровню подготовки слушателя Распространение курса в системе Министерства образования и правоохранительных ведомств Основная литература Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 2. Основы финансового мониторинга Вопросы для рассмотрения: Сущность финансового мониторинга Нормативная правовая база финансового мониторинга в России Институты гражданского общества и финансовый мониторинг Роль финансового мониторинга в ходе рыночных преобразований в России Основная литература: Федеральный закон Российской Федерации от 02.12.1990 г.№395-1 «О банках и банковской деятельности» (ред. от 02.02.2006г.) Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 3. Теневая экономика-источник формирования преступных доходов Вопросы для рассмотрения: Теневая экономика как системное социально-экономическое явление Структура теневой экономики Методы выявления и оценки теневого сектора экономики Международный нелегальный оборот капиталов Оффшорные юрисдикции и “бегство капиталов” Основная литература: Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 4. Организационные основы финансового мониторинга в России Вопросы для рассмотрения: Создание системы финансового мониторинга в России Федеральная служба по финансовому мониторингу- уполномоченный орган государственной власти в сфере противодействия “отмыванию денег” Основная литература Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 5. Особенности финансового мониторинга в кредитно-банковской сфере Вопросы для рассмотрения: Правила внутреннего контроля Представление кредитными организациями сведений подлежащих обязательному контролю Соблюдение банковской тайны и требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем Основная литература: Федеральный закон Российской Федерации от 02.12.1990 г.№395-1 «О банках и банковской деятельности» (ред. от 02.02.2006г.) Федеральный закон Российской Федерации от 22.04.1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ред. от 15.04.2006 г.) Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 6. Предупреждение и расследование в процессе финансового мониторинга Вопросы для рассмотрения: Понятие легализации доходов, полученных преступным путем Преступление “отмывание денег” в российском уголовном законодательстве Способы легализации преступных доходов. Типологии. Выявление признаков легализации преступных доходов. Взаимодействие с правоохранительными органами в процессе финансового мониторинга Основная литература: Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г.№63-ФЗ (ст. 174,174-1,183,205-1) (ред. от 05.01.2006 г.) Кодекс Российской Федерации « Об административных правонарушениях» от 30.120 №195-ФЗ (ст 15.27, 23.62 ) (ред.от 15.04.2006 г.) Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати Тема 7. Международное сотрудничество и опыт зарубежных стран в области противодействия ‘отмыванию денег’ Вопросы для рассмотрения: Правовые основы международного сотрудничества Роль международных организаций в сфере противодействия “отмыванию денег” Опыт США Опыт стран ЕВРОСОЮЗА Международные соглашения РФ с зарубежными странами в области финансового мониторинга Основная литература: Федеральный закон Российской Федерации от 28.05.2001 г.№ 62-ФЗ «О ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 16.11.2005г.). Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г.№ 88-ФЗ «О ратификации международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма». Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 г «О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом». Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г.№1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 22.03.2005 г.) Павлов В.А. Нормативные акты и документы по финансовому мониторингу Дополнительная литература: Публикации в специальной периодической печати обеспечение соблюдения банковской, налоговой, коммерческой тайны в России. Методические указания студентам Учебный курс «Финансовый мониторинг» входит в число дисциплин , изучаемых студентами факультета «Государственного и муниципального управления ».В программу этого курса включены вопросы правового и организационного обеспечения финансового мониторинга в Российской Федерации, анализа формирования источников незаконных доходов в теневой экономике, а также международного сотрудничества в сфере противодействия « отмыванию » денежных средств. Программой курса предусматривается проведение 22 часов лекционных занятий и 20 часов внеаудиторной работы студентов, которая включает подготовку к семинарским занятиям, контрольным работам и самостоятельное изучение источников. Программой предусматривается также написание контрольной работы. В качестве итогового контроля знаний студентов проводится зачет. Учебная задача курса В результате изучения курса студент должен знать организационно-экономические основы финансового мониторинга, иметь представление о системе информационного обеспечения финансового мониторинга операций с денежными средствами и иным имуществом юридических и физических лиц, уметь обосновывать решения о необходимости направления информации о подозрительных финансовых операциях в уполномоченный орган по финансовому мониторингу. Вопросы для оценки качества освоения дисциплины
капиталов.
осуществляющих операции с денежными с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
14. Соблюдение банковской, налоговой, коммерческой тайны в процессе финансового мониторинга 15. Методы финансового мониторинга в сфере противодействия финансирования терроризма. Автор программы В.А. Павлов | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Добавить документ в свой блог или на сайт
Похожие:
 | Оглавление общие положения «Высшая школа экономики» и «Положения об организации и проведении практики студентов в Национальном исследовательском университете... | | Правила приема в аспирантуру национального исследовательского университета... Правилам приёма в аспирантуру Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» в 2011 году |
| Правила приема в аспирантуру национального исследовательского университета... Правилам приёма в аспирантуру Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики» в 2012 году |  | Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» Тюменской области «Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права» |
| Московский государственный институт международных отношений (университет) мид россии Мва, обучающихся по специальностям «Стратегический менеджмент» и «Финансы» / Е. В. Савицкая; Гос ун-т – Высшая школа экономики, Высшая... | | Высшая Школа Экономики Факультет социологии Московская Высшая Школа... Широкие возможности выбора курсов по областям: экономическая социология, методика социологических исследований, общая социология... |
| Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального... Мва, обучающихся по специальностям «Стратегический менеджмент» и «Финансы» / Е. В. Савицкая; Гос ун-т – Высшая школа экономики, Высшая... | | Высшая школа экономики факультет Экономики Утверждена на заседании Методические указания разработаны зав методическим кабинетом кафедры финансового менеджмента взфэи зенгер О. Ф., под редакцией д... |
| Правила приема в аспирантуру национального исследовательского университета... Правила приема в аспирантуру национального исследовательского университета «высшая школа экономики» в 2013 году | | Государственный университет- высшая школа экономики Муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение средняя общеобразовательная школа №76 |
| Российской Федерации Государственный университет Высшая школа экономики... Самуэльсон П. А, Нордхауз В. Д. Экономика: Пер с англ. – М.: «Издательство бином», 1997 | | Российской Федерации Государственный университет Высшая школа экономики... «Креативное письмо» универсальная разновозрастная технология для развития письменной речи |
| Правительство Российской Федерации Федеральное государственное автономное... Программа предназначена для сдачи вступительного экзамена по всеобщей истории в аспирантуру по всеобщей истории Национального исследовательского... | | Нижегородский филиал Федерального государственного автономного образовательного... Анооспо «Оренбургский колледж менеджмента, туризма и гостиничного сервиса» (техникум) |
| Государственный университет- высшая школа экономики «Регионоведение» и первого курса по направлению «Мировая экономика» факультета Мировой экономики и мировой политики. Задача этого... | | Учебно-методическое пособие для слушателей программы mba, обучающихся... Мва, обучающихся по специальностям «Стратегический менеджмент» и «Финансы» / Е. В. Савицкая; Гос ун-т – Высшая школа экономики, Высшая... |
