Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности
Скачать 2.41 Mb.
|
| Глава 3. Порядок осуществления деятельности по организации торговли Код вопроса: 3.1.1 Листинг - это совокупность процедур по I. Включению ценных бумаг в котировальный список; II. Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли; III. Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 3.1.2 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список А первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту Ответы: A. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 20 млн. руб. C. Число акционеров должно быть не менее 1500 D. В состав Совета директоров эмитента должно входить не менее 3 членов Совета директоров, являющихся представителем государства Код вопроса: 3.1.3 Укажите минимальную сумму сделок с акциями в среднем за месяц по итогам последних 6 месяцев, необходимую для поддержания данных акций эмитента в котировальном листе "А" первого уровня Ответы: A. 100 тысяч рублей B. 50 тысяч рублей C. 300 тысяч рублей D. 50 млн. рублей Код вопроса: 3.1.4 Акционерное общество, созданное в 2003 г., с числом акционеров 1500, подает в настоящий момент заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список "А" первого уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту: Ответы: A. Минимальный размер стоимости активов АО должен быть не менее 20 млн. рублей B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров D. Капитализация эмитента должна быть не менее 10 млрд. рублей Код вопроса: 3.1.5 Реестр клиентов участников торгов фондовой биржи должен содержать следующие сведения: I. Код клиента; II. Код участника торгов; III. Реквизиты банковских счетов; IV. Фамилию, имя, отчество или наименование клиента. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I, II, III C. Все, кроме II D. Все, кроме III Код вопроса: 3.1.6 Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ: Ответы: A. Реестр сделок B. Реестр объявленных участниками торговли заявок C. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов D. Реестр специалистов Код вопроса: 3.1.7 Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный список "А" первого уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ: Ответы: A. Срок существования эмитента - не менее 3 лет B. У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет C. ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента, за последние 3 месяца составляет - не менее 2 млн. рублей для акций и не менее 400 тысяч рублей для облигаций D. Эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению Код вопроса: 3.1.8 Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный список "А" второго уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ: Ответы: A. Срок существования эмитента - не менее 2 лет B. Эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) и принял обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности C. Во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента D. Капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд. руб. Код вопроса: 3.1.9 Реестр участников торгов и уполномоченных работников участника торгов содержит следующую информацию, КРОМЕ: Ответы: A. ИНН участника торгов B. Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов C. Фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенных к торгам от имени такого участника торгов D. Идентификационный номер заявки Код вопроса: 3.1.10 Для делистинга акций, включенных в котировальный список "А" первого уровня минимальный среднемесячный объем сделок с акциями, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен быть: Ответы: A. Менее 10 млн. руб. B. Менее 50 млн. руб. C. Менее 30 млн. руб. D. Менее 4 млн. руб. Код вопроса: 3.2.11 Для включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня должны соблюдаться следующие условия: I. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет; II. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее одного года; III. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 50 млн. руб; IV. Капитализация обыкновенных акций эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 10 млрд. руб. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и IV C. Верно только II и III D. Верно только I и III Код вопроса: 3.1.12 Для делистинга акций, включенных в котировальный список "А" второго уровня, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев минимальный среднемесячный объем сделок с акциями должен быть: Ответы: A. Менее 4 млн. руб. B. Менее 2 млн. руб. C. Менее 5 млн. руб. D. Менее 3 млн. руб. Код вопроса: 3.1.13 Для делистинга облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, включенных в котировальный список "А" второго уровня, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с указанными ценными бумагами за месяц должна быть: Ответы: A. Менее 100 тыс. руб. B. Менее 2,5 млн. руб. C. Менее 500 тыс. руб. D. Менее 1 млн. руб. Код вопроса: 3.1.14 Для включения акций в котировальные списки "А" во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц должно находиться: Ответы: A. Не более 50 % обыкновенных акций эмитента B. Не менее 50 % обыкновенных акций эмитента C. Не более 75 % обыкновенных акций эмитента D. Не более 75 % обыкновенных и привилегированных акций эмитента Код вопроса: 3.1.15 Какой срок деятельности эмитента с момента его образования требуется для включения его ценных бумаг в котировальные списки "А": Ответы: A. Не менее 3 лет B. Не менее 1 года C. Не менее 3 лет для котировального списка "А" первого уровня и не менее 1 года для котировального списка "А" второго уровня D. Срок деятельности эмитента при включении в котировальный список "А" не регламентируется Код вопроса: 3.1.16 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список "А": Ответы: A. Только по заявлению эмитента B. По заявлению эмитента или участника торгов C. По требованию общественности D. По инициативе организатора торгов Код вопроса: 3.2.17 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список "Б": I. Только по заявлению эмитента; II. По заявлению эмитента или участника торгов; III. По требованию общественности; IV. По инициативе организатора торгов. Ответы: A. Только I B. Только II и IV C. Все перечисленное D. Только II, III и IV Код вопроса: 3.1.18 Нарушение эмитентом принятых на себя обязательств по предоставлению документов фондовой бирже, предусмотренных правилами допуска к торгам ценных бумаг, является основанием для делистинга: I. Из всех котировальных списков; II. Только из котировального списка "А" первого уровня; III. Только из котировального списка "А" второго уровня; IV. Не является основанием для делистинга. Ответы: A. Только IV B. Только II и III C. Только I D. Только II Код вопроса: 3.1.19 Является ли основанием для делистинга то, что рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "Б", составляет 1,8 млн. руб.? Ответы: A. Является, но только для российских депозитарных расписок на облигации, включенных в котировальный список "Б" B. Является, но только для облигаций, включенных в котировальный список "Б" C. Да, является, но только для акций и российских депозитарных расписок на акции, включенных в котировальный список "Б" D. Да является, но только для инвестиционных паев, включенных в котировальный список "Б" Код вопроса: 3.1.20 Укажите среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенных в котировальный список "А" первого уровня, рассчитанный по итогам 6 последних месяцев, при снижении которого осуществляется делистинг данных ценных бумаг: Ответы: A. Для акций 50 млн. руб., для облигаций 25 млн. руб. B. 500 тыс. руб. C. Для акций 25 млн. руб., для облигаций 15 млн. руб. D. 3 млн. руб. Код вопроса: 3.1.21 Акционерное общество (АО), созданное в 2003 г., с числом акционеров 1100, подает заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список "А" второго уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту и выпущенным им ценным бумагам: Ответы: A. Капитализация акций данного типа должна составлять для включения в котировальный список не менее 3 млрд. руб. B. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности C. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров D. Рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среденмесячный объем сделок с ценными бумагами должен быть для акций не менее 1 млн. руб., для облигаций - не менее 200 тыс. руб. Код вопроса: 3.1.22 Укажите минимальный среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, включенных в котировальный список "А" первого уровня, рассчитанный по итогам 6 последних месяцев, при снижении которого осуществляется делистинг данных ценных бумаг: Ответы: A. Для акций менее 2 млн. руб., для облигаций менее 400 тыс. руб. B. Для акций менее 50 млн. руб., для облигаций менее 25 млн. руб. C. Для акций менее 3 млн. руб., для облигаций менее 500 тыс. руб. D. 3 млн. руб. Код вопроса: 3.1.23 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. Эмитент принял на себя обязательство по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 500 млн. руб. C. Число акционеров должно быть не менее 1500 D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее трех лет Код вопроса: 3.1.24 Фондовая биржа обязана уведомить эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список не позднее: Ответы: A. 3-х дней с момента включения B. 1-го дня с момента включения C. Уведомление эмитента о включении его ценных бумаг в котировальный список не входит в обязанности организатора торговли D. 1-го дня с даты принятия решения о включении ценных бумаг в котировальный список уполномоченным органом фондовой биржи Код вопроса: 3.1.25 Капитализация обыкновенных акций данного вида для их включения в котировальный список "А" первого уровня организатора торговли должна составлять не менее: Ответы: A. 2 млн. руб. B. 30 млрд. руб. C. 10 млрд. руб. D. 5 млрд. руб. Код вопроса: 3.1.26 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних трех лет B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 300 млн. руб. C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 500 D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года Код вопроса: 3.1.27 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту. Ответы: A. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент или участник торгов B. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 40 млн. руб. C. Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 900 D. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее трех лет Код вопроса: 3.1.28 Расчет технического индекса осуществляется: Ответы: A. По ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" первого уровня B. По ценным бумагам, включенным в котировальные списки "А" первого и второго уровня C. По всем акциям, включенным в котировальные списки организатора торговли, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы типа «И» D. По всем ценным бумагам, допущенным к обращению у организатора торговли Код вопроса: 3.1.29 Правила проведения торгов организатора торговли должны предусматривать: I. Правила, ограничивающие манипулирования ценами; II. Правила регистрации сделок, включая, порядок ведения реестров сделок, совершенных через организатора торговли; III. Правила исполнения сделок. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. На усмотрение организатора торгов C. Только I, II D. Только II, III Код вопроса: 3.1.30 При соблюдении каких требований из перечисленных ниже требований осуществляется допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)? I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом); II. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента, или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И"); III. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов. |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6 Тема Понятие и свойства ценной бумаги 6 Семинарское занятие Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9 |
| Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... | | Рабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг» Целью изучения дисциплины является формирование у будущих специалистов теоретических знаний и практических навыков в области закономерностей... |
| Аннотация учебной дисциплины «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» определяет понятие рынка ценных бумаг, углубляет знания слушателя о его инструментах... | | Международный рынок ценных бумаг Цель дисциплины «Международный рынок ценных бумаг» ознакомить студентов с особенностями рынка ценных бумаг зарубежных стран, раскрыть... |
| Реферат Рынок ценных бумаг Екатеринбург Рассмотреть деятельность посредников на рынке ценных бумаг на примере российского законодательства | | Краткое содержание курса Тема Сущность ценных бумаг: исторический аспект развития рынка ценных бумаг, понятие ценных бумаг и их классификация |
| Рабочая программа по дисциплине В. В рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг | | Рабочая программа по дисциплине в 10 Рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг |
