Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности
Скачать 2.41 Mb.
|
Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 3.1.31 Организатор торговли обязан приостановить торги, до соответствующего распоряжения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случаях: I. Снижения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15 %; II. Снижения текущего технического индекса более чем на 10 % по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня; III. Повышения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15 %; IV. Повышения текущего технического индекса по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня более чем на 10 %. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное D. Верно только II и III Код вопроса: 3.2.32 Какие требования из перечисленных НЕ распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации: I. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента;. II. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России;. III. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб; IV. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет. Ответы: A. Только I и IV B. Только III и IV C. Все перечисленное D. Только II и III Код вопроса: 3.1.33 При соблюдении каких условий из перечисленных ниже условий осуществляется допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже? I. Акции эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи; II. Биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения); III. Депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения); IV. Выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, III D. Верно только I, II, IV Код вопроса: 3.1.34 Какие ценные бумаги могут быть предметом сделок, совершаемых через организатора торговли: I. Включенные организатором торговли в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" (листинг ценных бумаг); II. Включенные организатором торговли в котировальные списки 1-го и 2-го уровня; III. Допущенные к торгам, но не прошедшие процедуру листинга. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только II и III D. Только I и III Код вопроса: 3.2.35 Эмитентом, учрежденным в 2002 г. с количеством акционеров 8200 и капитализацией обыкновенных акций 160 млрд. руб. было подано заявление на включение собственных обыкновенных акций в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи. Укажите, каким критериям НЕ удовлетворяет эмитент для включения собственных акций, ежемесячный объем сделок с которыми по итогам 3 последних месяцев составила 500 тыс. руб., в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи: I. Недостаточен срок существования эмитента; II. Недостаточное количество акционеров эмитента; III. Недостаточна капитализация обыкновенных акций эмитента; IV. Недостаточен ежемесячный объем сделок с акциями эмитента по итогам 3 последних месяцев. Ответы: A. Только II B. Только II и III C. Только IV D. Только I и IV Код вопроса: 3.1.36 Для включения облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация) в котировальный список "А" первого уровня организатора торговли объем выпуска облигаций должен составлять не менее: Ответы: A. 2 млн. руб. B. 1 млрд. руб. C. 300 млн. руб. D. 500 млн. руб. Код вопроса: 3.1.37 Система мониторинга и контроля выставляемых заявок и совершаемых сделок в торговой системе должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля по следующим критериям, КРОМЕ: Ответы: A. Отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину B. Отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину C. Отклонение технического фондового индекса на установленную величину D. Ряд сделок участника торгов, ведущий к изменению цены в разных направлениях Код вопроса: 3.1.38 Кросс-сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину B. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии C. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей D. Сделки, заключенные на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов Код вопроса: 3.1.39 Взаимные сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника на установленную величину B. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов C. Сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг D. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей Код вопроса: 3.1.40 Торговый день на фондовой бирже установлен с 10.00 до 18.00. Когда фондовой биржей должна быть раскрыта в сети Интернет информация об итогах торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день? Ответы: A. Не позднее 19.00 в тот же рабочий день B. Не позднее 20.00 в тот же рабочий день C. Не позднее 9.00 следующего рабочего дня D. Не позднее 10.00 следующего рабочего дня Код вопроса: 3.1.41 Нестандартные сделки проверяются организаторами торговли на предмет совершения действия участником (участниками) торгов, в том числе: I. Выставление заявки; II. Совершение сделки; III. Неисполнения сделки. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только II и III D. Только I и III Код вопроса: 3.2.42 Ведение мониторинга и контроля каких критериев должна технически обеспечивать Система мониторинга и контроля организатора торговли: I. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей; II. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов; III. Превышение суммы сделок участника торгов за торговую сессию установленного процента от общего объема торгов по ценной бумаге; IV. Отклонение суммы сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такой суммы для этого участника торгов на установленную величину; V. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, III и IV C. Верно только II, IV и V D. Верно все перечисленное, кроме V Код вопроса: 3.1.43 Отметьте НЕправильное утверждение: Ответы: A. В случае снижения значения технического индекса открытия по сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 15 % организатор торговли обязан приостановить торги B. В случае повышения значения технического индекса открытия по сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги C. В случае снижения значения текущего технического индекса по сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги D. В случае повышения значения текущего технического индекса по сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги Код вопроса: 3.1.44 Отметьте НЕправильное утверждение: Ответы: A. Для расчета Текущего технического индекса учитываются цены сделок, совершенных в течение последнего часа B. Текущий технический индекс рассчитывается каждый час в ходе торговой сессии C. Для расчета технического индекса закрытия учитываются цены сделок, совершенных в последний час торгового дня D. Для расчета технического индекса открытия учитываются цены сделок, совершенных в последний час торгового дня Код вопроса: 3.2.45 Отметьте НЕправильное утверждение: I. В случае если в течение торгового дня на дату совершения расчета рыночной цены по ценной бумаге было совершено 10 и более сделок через организатора торговли. суммарным объемом более 300000 рублей, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли; II. В случае если в течение рабочего дня по ценной бумаге было совершено менее 10 сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним 30 сделкам суммарным объемом более 300000 рублей, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли; III. В случае если по ценной бумаге в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 10 сделок, то рыночная цена не рассчитывается. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только II C. Верно все, кроме II D. Верно все, кроме III Код вопроса: 3.1.46 Организатор торговли обязан рассчитывать следующие индексы: I. Технический индекс открытия; II. Технический индекс закрытия; III. Текущий индекс. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 3.1.47 Лимитная заявка - это заявка, в которой участник выражает готовность Ответы: A. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке B. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке C. Купить или продать по цене, указанной в заявке, ценные бумаги в количестве не меньшем, чем количество, указанное в заявке D. Купить или продать ценные бумаги в количестве, указанном в заявке, в противном случае заявка не исполняется Код вопроса: 3.1.48 Какие реквизиты из перечисленных ниже не указываются в рыночной заявке на покупку/продажу ценных бумаг Ответы: A. Вид заявки (рыночная) B. Код участника торгов C. Срок действия заявки D. Цена предложения Код вопроса: 3.1.49 В случае, если в заявке не указан срок действия, в течение которого поданная заявка является действительной, то... I. Заявка является недействительной; II. Заявка действует до ее отмены участником торгов или до окончания торговой сессии в которой данная заявка была объявлена; III. Заявка отклоняется. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 3.1.50 Удовлетворение заявок по единой аукционной цене осуществляется в процессе I. Аукциона с определением единой аукционной цены; II. Непрерывного двойного встречного аукциона; III. Голландского аукциона. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I C. Верно только II D. Со всеми перечисленными Код вопроса: 3.1.51 Укажите верное утверждение в отношении порядка расчета технического индекса открытия. Ответы: A. Для расчета берутся средние цены по сделкам, заключенным в первые 30 минут торговой сессии B. Для расчета берутся средние цены по сделкам, заключенным в первые 60 минут торговой сессии C. Для расчета берутся средневзвешенные цены по сделкам, заключенным в первые 30 минут торговой сессии D. Для расчета берутся средневзвешенные цены по рыночным сделкам, заключенным в первый час торгового дня Код вопроса: 3.1.52 Предложение на покупку/продажу ценных бумаг, которое должно быть исполнено на все количество ценных бумаг в заявке или не исполняться вообще, является Ответы: A. Лимитной заявкой B. Рыночной заявкой C. Условной заявкой D. Ни одной из перечисленных выше Код вопроса: 3.1.53 Назначение корректирующего делителя в индексе Доу-Джонса состоит в том, чтобы Ответы: A. Исключить возможность влияния изменений цен акций в результате событий, не связанных с биржевой конъюнктурой, на изменение значения индекса B. Исключить возможность акциям компаний с большей капитализацией оказывать более значительное влияние на изменение значения индекса C. Обеспечить сопоставимость цен акций, входящих в индекс Код вопроса: 3.1.54 Список акций, составляющих Технический индекс у фондовой биржи и количество единиц каждой акции, находящихся в обращении, называется: Ответы: A. Корзиной индекса B. Портфелем акций, составляющих индекс C. Базой расчета индекса D. Котировальным списком «И» Код вопроса: 3.1.55 Объявление и обработка заявок осуществляется в течение: I. Предторгового периода; II. Торговой сессии; III. Послеторгового периода. Ответы: A. Только I и II B. Только II C. Только II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.56 Укажите верное утверждение в отношении порядка расчета технического индекса закрытия? Ответы: A. Для расчета берутся средние цены по сделкам, заключенным в последние 60 минут торговой сессии B. Для расчета берутся средние цены по сделкам, заключенным в течение торговой сессии C. Для расчета берутся средневзвешенные цены по рыночным сделкам, заключенным в последний час торгового дня |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | 1. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 6 Тема Понятие и свойства ценной бумаги 6 Семинарское занятие Общее понятие о рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка 9 |
| Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... | | Рабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг» Целью изучения дисциплины является формирование у будущих специалистов теоретических знаний и практических навыков в области закономерностей... |
| Аннотация учебной дисциплины «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» «Основы финансовых рынков и рынка ценных бумаг» определяет понятие рынка ценных бумаг, углубляет знания слушателя о его инструментах... | | Международный рынок ценных бумаг Цель дисциплины «Международный рынок ценных бумаг» ознакомить студентов с особенностями рынка ценных бумаг зарубежных стран, раскрыть... |
| Реферат Рынок ценных бумаг Екатеринбург Рассмотреть деятельность посредников на рынке ценных бумаг на примере российского законодательства | | Краткое содержание курса Тема Сущность ценных бумаг: исторический аспект развития рынка ценных бумаг, понятие ценных бумаг и их классификация |
| Рабочая программа по дисциплине В. В рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг | | Рабочая программа по дисциплине в 10 Рынок ценных бумаг России, выпуск государственных ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг |
