Приложение
к Приказу от 28.06.2012 № 560
Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество)
Условия
осуществления депозитарной деятельности
Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество)
Москва 2012 СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения. 3
1.1. Статус документа. 3
1.2. Термины и определения. 4
1.4. Объект деятельности Депозитария. 8
1.5. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление Депонентам информации. 9
2.Услуги Депозитария, общие условия их предоставления. 10
2.1. Порядок заключения, изменения и расторжения договорных отношений. 10
2.2. О Депозитарном договоре. 17
2.3. О Междепозитарном договоре. 20
2.4. О Договоре с Попечителем счета депо. 24
2.5. Ответственность Сторон. 27
2.7. Обстоятельства непреодолимой силы. 31
2.8. Взаимоотношения с регистраторами, депозитариями и другими лицами. 32
2.9. Выплата доходов по ценным бумагам. 33
2.11. Дистанционное депозитарное обслуживание. 34
3.Ведение счетов депо. 39
3.1. Структура счета депо. 39
3.2. Способы учета ценных бумаг. 40
3.3. Места хранения ценных бумаг. 40
4.1. Классы депозитарных операций. 41
4.2. Перечень депозитарных операций. 41
4.3. Общий порядок проведения депозитарных операций. 42
5.Порядок совершения депозитарных операций. 48
5.1. Административные операции. 48
5.2. Инвентарные операции. 51
5.3. Комплексные операции. 54
5.4. Глобальные операции. 57
5.5. Информационные операции. 59
7.Меры безопасности и защиты информации. 61
8.Контроль за деятельностью Депозитария. 62
9.Рассмотрение обращений в Депозитарий, разрешение споров. 62
10. Оплата услуг Депозитария. 63
11. Приложение № 1, 1а – Заявление………………………………………………….65-66
12. Приложение № 2 – Формы документов Депозитария…………………………....67-91
1. Общие положения. Статус документа. 1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ЗАО) (далее по тексту – настоящие Условия) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 №44, утвержденных Приказом Центрального банка Российской Федерации от 25.07.1996 №02-259, Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ, Положения Банка России от 26.03.2007 № 302-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации», Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо, утвержденного Приказом ФСФР России от 17.07.2008 № 08-29/пз-н, и других действующих нормативных правовых актов.
1.1.2. Настоящие Условия являются публичным предложением ВТБ 24 (ЗАО), адресованным всем юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить Депозитарный договор (Соглашение о предоставлении депозитарных услуг), Междепозитарный договор (Соглашение о междепозитарных отношениях), Договор с попечителем счета депо (Соглашение с Попечителем счета депо), Договор Транзитного счета депо (далее по тексту – Договоры) на условиях, зафиксированных настоящими Условиями.
1.1.3. Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам и действуют в части, не противоречащей действующему законодательству РФ.
1.1.4. Настоящее предложение имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. Распространение текста настоящих Условий за пределами юрисдикции Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как не санкционированное ВТБ 24 (ЗАО) и не имеющее законной силы.
1.1.5. Положения п.2.2. настоящих Условий распространяются на всех Депонентов, в том числе на Доверительных управляющих, Залогодержателей, Негосударственные пенсионные фонды, Управляющие компании, кроме Депозитариев-Депонентов. Положения п.2.3. распространяются на Депонентов, являющихся Депозитариями. Положения п.2.4. распространяются на Попечителей счетов депо. Положения п. 2.6. распространяются на Управляющие компании, с которыми заключен договор Транзитного счет депо. Все остальные положения распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящим Условиям. На Управляющие компании паевых инвестиционных фондов (негосударственных пенсионных фондов), негосударственные пенсионные фонды положения настоящих Условий распространяются в части, не противоречащей положениям договоров между ВТБ 24 (ЗАО) и Управляющей компанией инвестиционного фонда или между ВТБ 24 (ЗАО) и негосударственным пенсионным фондом (управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда) на предоставление услуг в качестве специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов и паевых инвестиционных фондов и действующего Регламента специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ВТБ 24 (ЗАО) (далее – Регламент спецдепозитарного обслуживания).
|