2.3. О Междепозитарном договоре.
2.3.1. Предмет Междепозитарного договора (Соглашения о междепозитарных отношениях).
2.3.1.1. Предметом Междепозитарного договора (Соглашения о междепозитарных отношениях) является предоставление Депозитарием Депозитарию-Депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента (счета депо ЛОРО), осуществления операций по этому счету.
2.3.1.2. Предметом Междепозитарного договора (Соглашения о междепозитарных отношениях) является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации клиентами Депозитария–Депонента прав по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете последнего.
2.3.1.3. Депозитарий оказывает Депозитарию-Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принятые Депозитарием на обслуживание.
2.3.1.4. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в соответствии с Междепозитарным договором (Соглашением о междепозитарных отношениях), не могут принадлежать Депозитарию-Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Междепозитарный договор (Соглашение) касается исключительно совокупности ценных бумаг, переданных Депозитарию-Депоненту лицами, заключившими с последним депозитарные договоры.
2.3.1.5. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-Депонента.
2.3.2 Депозитарий обязуется:
Открыть и вести отдельный от других счетов счет депо ЛОРО. Открытие счета депо ЛОРО происходит в течение двух рабочих дней после предоставления в Депозитарий документов в соответствии с требованиями п.2.1.6.2. настоящих Условий.
2.3.2.2.Осуществлять операции с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо ЛОРО в точном соответствии с поручениями Депозитария-Депонента или уполномоченных им лиц, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Осуществление операций не должно приводить к нарушению положений настоящих Условий и требований законодательства Российской Федерации.
2.3.2.3. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на ценные бумаги, переданные Депозитарием-Депонентом, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, в которых Депозитарий имеет счет номинального держателя, или иных депозитариях, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет.
2.3.2.4. В целях обеспечения обособленного учета прав на ценные бумаги, переданные Депозитарию-Депоненту, от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом в Депозитарий.
2.3.2.5. Обеспечивать осуществление депонентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
2.3.2.6. Предоставлять Депозитарию-Депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо ЛОРО с ценными бумагами, переданными в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
2.3.2.7. По поручению Депозитария-Депонента подтверждать состояние счета депо ЛОРО путем предоставления выписок в соответствии с настоящими Условиями.
2.3.2.8. Не отвечать по своим обязательствам ценными бумагами, принадлежащими Депонентам Депозитария-Депонента.
2.3.2.9. Не предоставлять третьим лицам информацию о Депозитарии-Депоненте и его счете депо ЛОРО, кроме случаев и в объемах, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
2.3.2.10. Предоставлять Депозитарию-Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
2.3.2.11. Выдавать Депозитарию - Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме и/или исполнении поручений.
2.3.2.12. Производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентов Депозитария-Депонента на счет Депозитария-Депонента после поступления денежных средств от эмитента ценных бумаг на счет Депозитария, если иное не предусмотрено условиями выпуска и обращения ценных бумаг или правилами выплаты дивидендов, установленными эмитентом ценных бумаг, а также осуществлять иные корпоративные действия в отношении ценных бумаг Депонентов Депозитария-Депонента.
2.3.2.13. Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления Депонентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов и/или реестродержателей Депозитарию-Депоненту и от Депозитария-Депонента эмитенту и/или реестродержателю.
2.3.2.14. Обеспечивать вывод из номинального держания ценных бумаг, переданных Депозитарию Депозитарием-Депонентом, в порядке, предусмотренном п.2.8.4 настоящих Условий.
2.3.3 Депозитарий-Депонент обязуется:
Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления информации и документов, установленный настоящими Условиями.
Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в соответствии с действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария.
Предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих реквизитов в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня изменения реквизитов, внесенных в свои учетные регистры.
Выполнять действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у реестродержателя или в вышестоящем депозитарии на имя Депозитария как номинального держателя, при передаче их на хранение и/или учет в Депозитарий в соответствии с настоящими Условиями.
Представлять в Депозитарий поручения на операции по счету депо ЛОРО только при наличии оснований для совершения операций по счету депо ЛОРО, предусмотренных правилами Депозитария-Депонента и законодательством Российской Федерации.
Внимание!
Депозитарий-Депонент гарантирует, что он имеет все полномочия подавать в Депозитарий поручения на совершение депозитарных операций, что подача поручений не нарушает права и законные интересы третьих лиц.
В случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации, иными нормативно-правовыми актами и настоящими Условиями, предоставлять по запросу Депозитария, обоснованному соответствующим запросом реестродержателя или вышестоящего депозитария, данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента.
Внимание!
Допускается для обеспечения своевременного предоставления данных реестродержателю или вышестоящему депозитарию данных о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента, предварительно направлять копии документов, содержащих указанную информацию, посредством факсимильной связи или по электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от предоставления в Депозитарий оригинала.
Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от Депозитария-Депонента, но отвечает за правильность ее передачи третьим лицам.
Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составление списка, необходимого для осуществления Депонентами Депозитария-Депонента прав, удостоверенных именными ценными бумагами.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием-Депонентом его обязательств в соответствии с п.2.3.3.6 ответственность за невозможность реализации прав Депонентов Депозитария-Депонента лежит на Депозитарии-Депоненте.
Депозитарий вправе:
Приостановить операции по счету депо ЛОРО с уведомлением Депозитария-Депонента способами, предусмотренными настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций, в случае невыполнения Депозитарием-Депонентом требований настоящих Условий и законодательства Российской Федерации.
Не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случае нарушения последним требований настоящих Условий.
Требовать от Депозитария-Депонента оплаты услуг в точном соответствии с действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария.
В случае невыполнения Депозитарием-Депонентом его обязательств в соответствии с п.2.3.3.2. настоящих Условий, приостанавливать все операции по счету депо ЛОРО до полного исполнения указанных обязательств и оплаты штрафных санкций в соответствии с положениями настоящих Условий, с уведомлением об этом Депозитария-Депонента способами, предусмотренными настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций.
Привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций с ценными бумагами Депозитария-Депонента. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депозитарием-Депонентом за действия другого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депозитария-Депонента или когда проведение операций с ценными бумагами Депозитария-Депонента на определенных торговых площадках невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием, обслуживающим данную торговую площадку.
Закрыть счет депо ЛОРО при наличии нулевого остатка на счете депо в течение 6 месяцев.
Проверять достоверность информации, предоставляемой Депозитарием-Депонентом.
2.3.5. Депозитарий-Депонент вправе:
2.3.5.1. Требовать от Депозитария выполнения поручений на совершение операций по счету депо ЛОРО, поданных в соответствии с настоящими Условиями.
2.3.5.2. Требовать от Депозитария предоставления выписок по счету депо ЛОРО, предусмотренных настоящими Условиями.
2.3.5.3. Снять поручение с исполнения в период с момента подачи поручения до момента его фактического исполнения путем подачи поручения на отмену поручения (Приложение №2, форма 14).
2.3.5.4. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Уполномоченному представителю, Попечителю счета, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
Получение информации о владельцах ценных бумаг.
Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента, осуществляется путем направления Депозитарию-Депоненту письменного мотивированного запроса Депозитария.
Депозитарий-Депонент обязан после получения запроса Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента. При невозможности предоставить указанную информацию в течение 2 (Двух) дней Депозитарий-Депонент направляет в адрес Депозитария письмо с указанием причин.
Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов и держателей реестров владельцев именных ценных бумаг.
Порядок проведения сверки.
Депозитарий и Депозитарий-Депонент в сроки и с периодичностью, определенной действующим законодательством, но не реже чем ежемесячно на конец последнего операционного дня, проводят сверку состояния счета депо ЛОРО Депозитария-Депонента с данными собственного учета Депозитария-Депонента. Депозитарий направляет Депозитарию-Депоненту выписку о состоянии счета депо ЛОРО Депозитария-Депонента на конец последнего операционного дня отчетного месяца или о движении ценных бумаг за отчетный месяц и письмо с предложением подтвердить правильность данных выписки. Депозитарий-Депонент проводит сверку данных, указанных в выписке, с данными собственного учета.
В случае непредставления претензий со стороны Депозитария-Депонента в течение 10 (Десяти) дней со дня отправки выписки и письма остатки ценных бумаг на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента считаются верными, а сверка - успешно завершенной.
В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения информации от Депозитария. После получения уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня направляет Депозитарию-Депоненту имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию поручениях, а Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию выписку из данных своего внутреннего депозитарного учета об операциях за период с даты последней сверки по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении данных Депозитария-Депонента и Депозитария.
Стороны имеют право предъявить друг другу любые первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и выполнение операций.
После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт о причинах расхождения и о его устранении.
Внимание!
Допускается для ускорения проведения процедуры сверки при территориальном удалении Депозитария-Депонента предварительно высылать копии документов, упомянутых в п.п. 2.3.7.1 – 2.3.7.5 (отчет, уведомление, выписка, сведения о поданных поручениях), посредством факсимильной связи или по электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от предоставления оригинала.
|
