Модуль 3 (темы 4,5)
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой.
1
|
Организатор торговли на рынке ценных бумаг
|
А
|
Обращение ценных бумаг на фондовой бирже
|
2
|
Фондовая биржа
|
Б
|
Переходная форма рынка ценных бумаг, рынки, создаваемые фондовыми биржами и находящиеся под их регулирующим воздействием
|
3
|
Члены фондовой биржи
|
В
|
Организованные системы торговли ценными бумагами, имеющие компьютерную основу
|
4
|
Листинг
|
Г
|
Официально зарегистрированные на бирже цены покупки и продажи ценных бумаг
|
5
|
Делистинг
|
Д
|
Лучшие профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие право совершать операции на фондовой бирже
|
6
|
Биржевой рынок ценных бумаг
|
Е
|
Сделки, расчеты по которым осуществляются немедленно или в ближайшие биржевые дни
|
7
|
Прибиржевой рынок ценных бумаг
|
Ж
|
Процедура исключения ценных бумаг из числа котирующихся на фондовой бирже
|
8
|
Внебиржевой рынок ценных бумаг
|
3
|
Коммерческая или некоммерческая организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на фондовом рынке
|
9
|
Компьютерная биржа
|
и
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий обязательства поддерживать рынок определенных ценных бумаг
|
10
|
Биржевая сессия
|
к
|
Члены фондовой биржи, осуществляющие выполнение заявок клиентов за комиссионное вознаграждение
|
11
|
Котировальная цена
|
л
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, организующий торговлю лучшими ценными бумагами среди лучших участников фондового рынка
|
12
|
Маркет-мейкер
|
м
|
Обращение ценных бумаг за пределами фондовой биржи
|
13
|
Биржевой брокер
|
н
|
Официально установленный промежуток времени, в течение которого осуществляются торги на фондовой бирже
|
14
|
Кассовые сделки
|
о
|
Процедура допуска ценных бумаг к обращению на фондовой бирже
|
15
|
Срочные сделки
|
п
|
Сделки, исполнение которых осуществляется через некоторый промежуток времени в будущем
|
Модуль 4 (темы 5,6,7)
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой.
1
|
Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг
|
А
|
Законодательные, регистрационные, лицензионные, аттестационные, надзорные и иные функции органов государственного регулирования рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций
|
2
|
Регулятивные органы на рынке ценных бумаг
|
Б
|
Правила ведения честного бизнеса на рынке ценных бумаг, утверждаемые саморегулируемыми организациями
|
3
|
Регулятивные функции и процедуры на фондовом рынке
|
В
|
Система регулирования рынка ценных бумаг, включающая в себя регулятивные органы, функции и процедуры, законодательные нормы, этику фондового рынка, традиции и обычаи
|
4
|
Законодательная инфраструктура рынка ценных бумаг
|
Г
|
Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, учреждаемое для обеспечения условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов клиентов и владельцев ценных бумаг, установления правил и стандартов операций с ценными бумагами
|
5
|
Этика фондового рынка
|
Д
|
Тип организации процесса регулирования рынка ценных бумаг в рамках государства в зависимости от того, кто выполняет функции субъекта регулирования
|
6
|
Модель регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг
|
Е
|
Операции по купле-продаже государственных и муниципальных ценных бумаг, других инструментов денежного рынка и иностранной валюты, влияющих на динамику предложения денег в макроэкономике и являющихся инструментом денежной политики государства
|
7
|
Модель регулирования государством рынка ценных бумаг
|
Ж
|
Тип организации процесса регулирования рынка ценных бумаг в рамках государства в зависимости от степени жесткости регулирования, а также от модели рынка ценных бумаг
|
8
|
Операции Цнтрального банка РФ на открытом рынке
|
3
|
Регулятивные нормы, действующие на рынке ценных бумаг, определяемые законодательством по финансовому и фондовому рынку и иными нормативными актами
|
9
|
Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг
|
И
|
Государственные органы, регулирующие функционирование финансового и фондового рынков, и саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг
|
10
|
Манипулирование ценами
|
к
|
Любая техника манипулирования на рынке ценных бумаг, используемая для снижения цен на ценные бумаги
|
11
|
Инсайдерские сделки
|
л
|
Отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг в результате объективных и субъективных обстоятельств, таких, как, например, финансовое участие профессионального участника фондового рынка в делах клиента
|
12
|
Конфликт интересов
|
м
|
Выполнение поручений клиентов наилучшим образом
|
13
|
Добросовестная деятельность на рынке ценных бумаг
|
н
|
Действия участников торгов по купле-продаже ценных бумаг, проводимые с использованием привилегированной (т.е. не являющейся общедоступной) информации в целях получения прибыли
|
14
|
Добросовестная работа с клиентами
|
О
|
Воздействие на курсовую (расчетную) цену обращающихся на фондовом рынке активов за счет краткосрочного или долговременного проведения сделок большого объема
|
15
|
Фиктивные сделки с ценными бумагами
|
п
|
Сделки с ценными бумагами, совершаемые группой торговцев, сконцентрировавших в своих руках большое количество ценных бумаг данного вида, что позволяет им диктовать свои цены
|
16
|
Манипулирование рынком ценных бумаг со стороны спроса
|
р
|
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, основанная на общечеловеческих моральных и нравственных нормах, на понимании значимости общественных интересов, необходимости обеспечения правопорядка и справедливости
|
17
|
Манипулирование рынком ценных бумаг со стороны предложения
|
с
|
Одновременная покупка и продажа ценных бумаг для создания видимости активности на рынке
|
18
|
Сделки с ценными бумагами по договоренности
|
т
|
Действия одного или группы участников фондового рынка, результатом которых является выведение курсовой стоимости фондового актива (в том числе расчетной цены дня) за рамки естественной для сложившихся условий рыночной цены по отношению к нормальной, адекватной текущим уровням ее величине
|
19
|
Сделки корнеров
|
У
|
Совершение сделок по постепенно возрастающим ценам, которые приводят к появлению реальной активности инвесторов, и последующее «сбрасывание» ценных бумаг по высоким ценам
|
20
|
«Разогрев» рынка и «сброс» ценных бумаг
|
Ф
|
Любая техника манипулирования на рынке ценных бумаг, используемая для увеличения цен на ценные бумаги
|
21
|
Манипулирование рынком ценных бумаг в целом
|
X
|
Целенаправленное распространение привилегированной информации в целях стимулирования спроса или предложения на ценные бумаги
|
22
|
Утечка информации о ценных бумагах
|
ц
|
Совершение двумя контрагентами сделки по заранее оговоренной цене с целью изменить ситуацию на рынке в свою пользу
|
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой.
1
|
Стриппинг
|
А
|
Облигация с бесплатной возможностью ее замены на заранее определенное количество обыкновенных акций того же эмитента
|
2
|
Производные финансовые инструменты
|
Б
|
Ценные бумаги, дающие право в течение короткого срока купить определенное количество обыкновенных акций того же эмитента по курсу ниже рыночного
|
3
|
Финансовый инжиниринг с использованием ценных бумаг
|
В
|
Финансовые инструменты, ориентированные на новые договорные отношения
|
4
|
Конвертируемая облигация
|
Г
|
Свободно обращающиеся сертификаты, заменяющие акции зарубежных эмитентов, находящиеся в доверительном управлении зарубежных отделений инвестиционных банков
|
5
|
Депозитарные расписки
|
Д
|
Конструирование финансовых инструментов и «финансовых технологий» для управления портфелем ценных бумаг
|
6
|
Варрант
|
Е
|
Предмет, лежащий в основе срочного контракта
|
7
|
Подписные права
|
Ж
|
Контракт на приобретение или продажу в определенную дату в будущем стандартного количества биржевого товара
|
8
|
Опцион
|
3
|
Документ, представленный в виде договора сторон, содержащий право на обмен зафиксированным определенным количеством товара, валюты, ценных бумаг на условиях, установленных данным документом
|
9
|
Фьючерс
|
И
|
Ценная бумага, дающая его держателю право купить акцию у компании по заранее оговоренному курсу
|
10
|
Своп
|
К
|
Процесс разделения долгового инструмента на два или более инструмента с нулевыми купонами |
|
11
|
Базисный актив
|
Л
|
Контракт, покупатель которого приобретает право купить или продать актив по фиксированной цене в течение определенного срока, а продавец обязуется по требованию контрагента за денежную премию обеспечить реализацию этого права
|
|
