Общеюридический факультет рынок ценных бумаг

ТЕМА 6. УЧАСТНИКИ ФОНДОВОГО РЫНКА

1. 
   Эмитенты: их цели и экономические интересы.
   
2. 
   Инвесторы на РЦБ, классификация инвесторов.
   
3. 
   Содержание и значение требований предъявляемых профессиональным участникам РЦБ со стороны контролирующих органов.
   
4. 
   Сравнительная характеристика брокерской и дилерской деятельности.
   
5. 
   Деятельность по управлению ценными бумагами.
   
6. 
   Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
   
7. 
   Депозитарная деятельность.
   
8. 
   Клиринговая деятельность.
   
9. 
   Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
   

1. 
   Проблемы развития инфраструктуры фондового рынка в РФ.
   
2. 
   Особенности клиринговых расчетов в биржевой торговле.
   

Нормативные акты

1. 
   Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 07.08.2001)
   

2. 
   Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ(ред. от 30.12.2001)
   

3. 
   Постановление ФК ЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 «Об утверждении положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ»
   
4. 
   Постановление ФК ЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 18.07.2001) «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ»
   

Книги

1. 
   Петров В.С. Депозитарий на рынке ценных бумаг.- М.: ИАУЦ «НАУФОР», 1999.
   

Задания для самостоятельной работы

1. 
   Институциональные инвесторы по российскому законодательству являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
   
2. 
   На развивающихся финансовых рынках основную роль в перераспределении свободных денежных ресурсов играют коммерческие банки.
   
3. 
   По российскому законодательству инвестиционное консультирование является профессиональным видом деятельности на рынке ценных бумаг и требует получения соответствующей лицензии.
   
4. 
   Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, от имени и в интересах клиента.
   
5. 
   На российском рынке коммерческий банк может выступать в роли эмитента ценных бумаг, инвестора, а также профессионального участника на основе банковской лицензии.
   
6. 
   Нет принципиального отличия между дилерской и инвестиционной деятельностью, поскольку и в том и в другом случае лицо приобретает ценные бумаги от своего имени и за свой счет.
   
7. 
   Отметьте в нижеприведенной таблице возможные варианты совмещения различных видов профессиональной деятельности
   

1. 
   Принципы организации, задачи и функции фондовой биржи.
   
2. 
   Организационные основы деятельности фондовой биржи.
   
3. 
   Процедура листинга и делистинга.
   
4. 
   Виды торговых аукционов, используемых на фондовых биржах, взаимоотношения участников в ходе биржевых торгов.
   
5. 
   Биржевые приказы.
   

1. 
   Организация рынка на Московской межбанковской валютной бирже.
   
2. 
   Российская торговая система: основы организационного устройства, методы организации заключения сделок.