Федеральные законы
Федеральный закон №2 158-ФЗ от 18 октября 1995 г. «О внесении изменений в Закон РСФСР "О налоге на операции с ценными бумагами».
Федеральный закон №2 2-ФЗ от 9 января 1996 г. «О внесении изменений и дополнений в Закон «О защите прав потребителей».
Федеральный закон №2 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг».
Федеральный закон №2 6-ФЗ от 8 января 1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)».
Федеральный закон №2 158-ФЗ от 16 сентября 1998 г. «О лицензировании отдельных видов деятельности».
Федеральный закон №2 46-ФЗ от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Федеральный закон №2 117-ФЗ от 23 июня 1999 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг».
Федеральный закон №2 50-ФЗ от 9 мая 2001 г. «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "О налоге на прибыль предприятий и организаций. в связи с проведением новации государственных ценных бумаг Российской Федерации..
Федеральный закон №2 19540-3 от 6 июля 2001 г. «О внесении изменений и дополнений в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации и некоторые другие акты законодательства Российской Федерации о налогах и сборах, а также о признании утратившими силу отдельных актов (положений актов) законодательства Российской Федерации о налогах и сборах».
ФЗ №2 152 от 11 ноября 2003 г. «Об ипотечных ценных бумагах».
ФКЗ №2 2 от 17 декабря 1997 г. «О Правительстве Российской Федерации».
Указы
Указ Президента Российской Федерации №2 1186 от 7 октября 1992 г. «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий».
Указ Президента Российской Федерации №2 1769 от 27 октября 1993 г. «О мерах по обеспечению прав акционеров».
Указ Президента РФ № 416 от 26 апреля 1995 года «О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством РФ предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и Фондовом рынках без соответствующих лицензий.
Указ Президента РФ № 662 от 3 июля 1995 г. «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке».
Указ Президента РФ № 756 от 26 июля 1995 г. «О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики РФ.
Указ Президента РФ № 292 от 27 февраля 1996 г. «О передаче субъектам РФ находящихся в федеральной собственности акций акционерных обществ, организованных в процессе приватизации».
Указ Президента Российской Федерации № 408 от 21 марта 1996 г. «Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров».
Указ Президента Российской Федерации № 1008 от 1 июля 1996 г. «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации».
Указ Президента Российской Федерации № 1009 от 1 июля 1996 г. «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».
Указ Президента Российской Федерации № 620 от 3 апреля 2000 г. «Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».
Указ Президента № 867 от 17 мая 2000 г. «О структуре федеральных органов исполнительной власти».
II. Монографии, учебники, учебные пособия, статьи
Агапов А. Б. Федеральное административное право Российской Федерации. - М., 1997.
Агарков М. М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. - М., 1994.
Алексеева Н. А. Ценные бумаги: опыт Германии. - Иркутск, 1994.
Андреев В. К. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование. - М., 1998.
Атамачук Г. В. Теория Государственного управления. - М., 1997.
Бахрах Д. Н. Субъекты советского административного права Свердловск, 1985.
Бахрах Д. Н. Административное право. - М., 1993.
Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. – М.: Высшая школа, 2005.
Белов В. А. Ценные бумаги в Российском гражданском праве. Под ред. проф. Е. А Суханова.- М., 1996.
Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М, 2000.
Берзон Н. Рынок еврооблигаций - ключевые моменты //Рынок ценных бумаг, 2000. № 9.
Буклемишев О. В. Рынок еврооблигаций. - М., 1999.
Витрянский В. В. Гражданский кодекс о договоре//Вестник ВАС, 1995.
Гаши-Батлер Марuзнн, Хромова Е. Новое поколение российских ценных бумаг // Pынок ценных бумаг, 1999. № 20.
Голосов В. Международный рынок ценных бумаг. // Российский экономический журнал, 1992. №6.
Гордон В. М. Система советского торгового права. - М., 1924.
Горшенев В. М., Шахов И. В. Koнтроль как правовая форма деятельности. - М., 1987.
Гудков Ф. Складу - товар, свидетельству – ясность //Рынок ценных бумаг.-1997.
Гурьев А. Очерк развития государственного долга России. - СПб., 1903.
Драчев С. Н. Фондовые рынки США. Основные понятия, механизмы, терминология. - М., 1992.
Ж. де ла Морандьер. Гражданское право Франции. Т. 1.- М., 1958.
Кен А. С. Юрист.- ОАО «Инвестиционная компания «Нева-Инвест», Санкт-Петербург //Адрес в Intemet: jurcenter.ru.
Ковалева Т., Терещев С. Депозитарные расписки: некоторые проблемы. //Рынок ценных бумаг, 2002.№ 5.
Колтынюк Б. А. Ценные бумаги: Учебник. - СПб., 2000.
Крашенинников Е. А. Ценные бумаги на предъявителя. - Ярославль, 1995.
Ласк Г. Гражданское право США.- М., 1961.
Лялин В. А., Воробьев П. В. Ценные бумаги и фондовая биржа.- М., 2000.
Манюхин В. М. Российское административное право.- М., 1996.
Манюхин В. М., Адушкин Ю. С., Багишаев З. А. Российское административное право.- М., 1996.
Мещерова Н. В. Организованные рынки ценных бумаг. Учеб. пособие.- М., 2000.
Миронов В. Облигации спасут российский фондовый рынок //Рынок ценных бумаг, 1996. №7.
Миронов Е. Депозитарные расписки: после ADR и GDR настала очередь ЕDR? //Рынок ценных бумаг, 1999. № 14.
Митин Б. М. Ценные бумаги: налоги, учет, правовое регулирование.- 2-е изд. перераб. и доп.- М., 2001.
Митин Б. М. Налог на доходы физических лиц при операциях с ценными бумагами.//Российский Налоговый курьер, 2001. № 3.
Нерсесов Н. О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве.- М., 1998.
Павлова Л. Н. Корпоративные ценные бумаги: эмиссия и операции предприятий и банков.- М., 1998.
Савиньи Ф. К. Обязательственное право. Ч. П./Пер. с нем. В. Фукс и Мандро.- М., 1876.
Соловьев Д. Особенности инвестирования в производные ценные бумаги на фондовом рынке США//Рынок ценных бумаг, 1999. № 13.
Таранников В. И. Ценные бумаги Государства Российского.- М.- Тольятти, 1992.
Чесноков А. С. Рынок ценных бумаг, фондовые биржи, брокерская и дилерская деятельность.- М., 1992.
Шершеневч Г.. Ф. Курс торгового права. Т. 2.- М., 2003.
Hart Н. L. The law of banking.- London, 1914.
Новая история. Учебник. /Под ред. А. Я. Когана.- СПб., 1996.
Рынок ценных бумаг. Учебник/Под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова.- М., 2008
Ценные бумаги. /Под ред. В.И. Колесникова и В.С. Tapкaновскогo.- М., 2000.
Памятники русского права. /Под ред. Л.В. Черепнина.- М., 1956.
Ресурсы в Интернет:
http://www еuropаunion.еu.iпt/еur-lех/еn/lif/dаt/l989/еn_389L0298 html
http://www euroclear.com/eoc/Euro.asp
http://www isma.org/statistics/market.html
http://www.bloomberg.соm
http://www.minfin.ru
ВОПРОСЫ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ИТОГОВОМУ ИСПЫТАНИЮ
Понятие ценных бумаг по законодательству РФ.
Классификация ценных бумаг.
Общая характеристика акций.
Виды акций.
Понятие привилегированных акций.
Общие требования к выпуску акций.
Дивиденды: реквизиты, сертификаты акций.
Акции предприятий и трудовых коллективов.
Акции типа «А», «Б» и «Золотая акция».
Облигации и их виды.
Порядок и условия выпуска облигаций.
Купоны акций и облигации.
Государственные ценные бумаги (общая характеристика).
Виды государственных ценных бумаг и основные условия их выпуска.
Участие нерезидентов в операциях на рынке государственных ценных бумаг.
Облигации внутреннего валютного займа 1993 г.
Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО).
Облигации федерального займа (ОФЗ).
Муниципальные облигации и облигации государственного сберегательного займа.
Участие нерезидентов в операциях на рынке государственных ценных бумаг.
Принципы вексельного права.
Понятие и реквизиты простого и переводного векселя.
Чек – понятие, реквизиты, основные условия выпуска и обращения.
Отсутствующие ценные бумаги в российском законодательстве.
Коносамент – понятие, значение, сфера применения, права отправителя и получателя.
Безналичная форма выпуска ценных бумаг.
Особенности обращения бездокументарных ценных бумаг.
Правовое регулирование производства, выпуска и ввода ценных бумаг.
Получение лицензии – документы и процедура для получения права на производство ценных бумаг.
Определение рынка ценных бумаг и его виды.
Функции рынка ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Фондовые брокеры и дилеры.
Регистраторы и депозитарии на рынке ценных бумаг.
Вторичный рынок ценных бумаг: биржевой и внебиржевой.
Участники биржевого и внебиржевого рынка ценных бумаг.
Котировка ценных бумаг.
Организация торгов на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг.
Система налогообложения операций с ценными бумагами.
Виды налогов, используемых на рынке ценных бумаг (налог на ценные бумаги, на прибыль, на добавленную стоимость, подоходный налог, налог с «оборота»).
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (права и обязанности).
Сделки и расчеты на рынке ценных бумаг (комиссия, доверительное управление, сделки «РЕПО»).
Источники правового регулирования ценных бумаг (исторические, международные).
Источники регулирования оборота ценных бумаг в Российской Федерации.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
Клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами.
ОЦЕНКА РАБОТЫ СТУДЕНТОВ
Условия и критерии выставления оценок:
От студентов требуется обязательное посещение лекций и семинаров, участие в аттестационных испытаниях, выполнение творческой работы в виде реферата или письменной работы с последующим докладом, активная работа на семинарах. На оценку влияет наряду с посещением лекционных и семинарских занятий, качество подготовки творческой работы и доклада по ней, успешное выполнение аттестационных заданий, активная работа на семинарах. Особо оценивается активная работа на семинарах, правильные ответы на предлагаемые вопросы по темам курса.
Шкала оценок:
(Оставляется строка, которая соответствует количеству кредитов)
Кол-во кредитов
|
Оценка
|
Неудовлетвор.
|
Удовлетвор.
|
Хорошо
|
Отлично
|
Оценка ECTS
|
F(2)
|
FX(2+)
|
E(3)
|
D(3+)
|
C(4)
|
B(5)
|
A(5+)
|
Мак. сумма баллов
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
108
|
Менее 37
|
37-54
|
55-63
|
64-72
|
73-90
|
91-99
|
100-108
|
Балльная структура оценки:
Формы контроля:
Посещение лекционных занятий – 2 балла за одно занятие (всего в семестр максимально: – 26 баллов)
Посещение семинарских занятий - 2 балла за одно занятие (всего в семестр максимально: – 6 баллов)
Работа на семинаре – 8 баллов за одно занятие (всего в семестр максимально: – 24 балла)
Рубежная (внутрисеместровая) аттестация – 16 баллов (в форме контрольной работы или тестов на основе пройденного материала и по основным источникам и литературе)
Творческая работа (реферат с последующим докладом или письменная работа с последующим докладом) – 18 баллов
Итоговая аттестация - 18 баллов
Всего – 108 баллов
АКАДЕМИЧЕСКАЯ ЭТИКА (ДИСЦИПЛИНА) ПОДГОТОВКИ ТВОРЧЕСКИХ РАБОТ
Все имеющиеся в творческой работе сноски тщательно выверяются и снабжаются «ссылками», прямые цитаты даются в кавычках и также сопровождаются сносками на источник и авторов. Не допустимо включать в свою работу выдержки из работ других авторов без указания на это, пересказывать чужую работу близко к тексту без отсылки к ней, использовать чужие идеи без указания первоисточника. Это касается и источников, найденных в сети Интернет. Необходимо указывать полный адрес сайта, а если на сайте приводится название источника, публикации, имя автора соответствующие данные также должны быть указаны в сносках и перечне источников и литературы, использованных при подготовке творческой работы. Все случаи плагиата должны быть исключены. В конце работы дается исчерпывающий список всех использованных источников.
ПРИМЕРНАЯ ТЕМАТИКА ТВОРЧЕСКИХ И КУРСОВЫХ РАБОТ
Студент может инициативно выбрать иную тему, предварительно согласовав ее с преподавателем.
ПРИМЕРНАЯ ТЕМАТИКА ДИПЛОМНЫХ РАБОТ
1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Понятие и признаки.
Виды профессиональной деятельности на РЦБ.
Источники правового регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ.
Контроль за деятельностью профессиональных участников РЦБ.
Формы контроля за деятельностью профессиональных участников РЦБ.
Полномочия ФСФР в отношении регулирования деятельности проф. участников РЦБ.
Понятие саморегулируемой организации. Их виды и назначение.
Лицензирование профессиональных видов деятельности на РЦБ. Виды лицензий.
Порядок выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий.
Порядок и формы отчетности профессиональных участников фондового рынка.
Порядок и требования к проведению аттестации специалистов, работающих на РЦБ.
Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
Налогообложение деятельности профессиональных участников РЦБ: общий порядок и особенности.
Виды правонарушений, совершаемых профессиональными участниками РЦБ в процессе осуществления своей деятельности.
Административная ответственность за нарушения законодательства в сфере обращения ценных бумаг, применяемая к профессиональным участникам РЦБ.
Совмещение различных видов профессиональной деятельности на РЦБ.
Понятие брокерской деятельности. Права и обязанности брокера.
Дилерская деятельность. Ее правовая основа, порядок осуществления.
Деятельность по управлению ценными бумагами: формы осуществления, особенности осуществления деятельности управляющей компании.
Правовое регулирование депозитарной деятельности, понятие и значение.
Функции депозитария. Депозитарные операции.
Понятие и функции реестродержателя. Права и обязанности зарегистрированного в реестре лица.
Понятие и значение расчетно-клиринговой деятельности.
Участники клиринга и клиринговая организация: порядок регулирования отношений.
Понятие и структура инвестиционного фонда. Виды ИФ. Особенности правового регулирования в России.
Паевые инвестиционные фонды – особенности правового статуса.
Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Понятие и организационно-правовые особенности деятельности фондовой биржи.
Правовые основы функционирования внебиржевого рынка ценных бумаг в России. Понятие торговой системы.
Тенденции развития мировых фондовых рынков. Международное сотрудничество в области создания правовых гарантий безопасности на рынках ценных бумаг.
Правовые основы и особенности регулирования деятельности участников фондового рынка США.
СВЕДЕНИЯ О ПРЕПОДАВАТЕЛЕ
Основной преподаватель (лектор) курса Макарчук Злата Владимировна, доцент кафедры административного и финансового права, кандидат юридических наук. Более подробно со сведениями о преподавателе можно ознакомиться на странице кафедры административного и финансового права юридического факультета РУДН сайта РУДН по адресу: http://web-local.rudn.ru/web-local/kaf/kaf_/
Учебное издание
Белов Валерий Алексеевич
Макарчук Злата Владимировна
Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг
Учебно-методический комплекс
для студентов очной формы обучения
Российский университет дружбы народов
|
