Румыния
1974. В 1974 году Институт криминалистики, оценивая возможные новые средства борьбы с преступлениями, проанализировал опыт США в использовании полиграфов в правоохранительных целях, который послужил толчком к внедрению этого метода в деятельность полиции Румынии.
1975. В 1975 году Институт криминалистики обратился в США за приобретением полиграфов, однако, получив там отказ из-за существовавшего эмбарго на поставки этой техники в коммунистические страны, приобрел четыре прибора в Японии.
В связи с неверием большинства руководства румынской полиции в возможности "детектора лжи", специалистам было запрещено применять полиграф в реальных расследованиях, но было позволено проводить с его помощью проверки по "старым" (2-10-летней давности) делам, оставшимся нераскрытыми. Выполненные работы оказались весьма успешными: в результате применения полиграфа было раскрыто несколько серьезных и запутанных преступлений.
1978. В 1978 году в Румынии, в связи с гонениями на психологию, приведшими к закрытию факультетов психологии и Национального института психологии, внедрение полиграфа в практику затормозилось, но, в 1980 году для центральных полицейских лабораторий было закуплено два американских полиграфа. Это позволило специалистам проводить от 600 до 800 проверок на полиграфе ежегодно - преимущественно по делам, в которых классические следственные методы не давали необходимого результата.
В настоящее время в Бухаресте при Институте криминалистики Департамента полиции существует центральная лаборатория полиграфа, которая осуществляет постоянный контроль за качеством выполнения проверок на полиграфе и проводит курсы повышения квалификации. Установлены правовые нормы использования полиграфа, соблюдающие законные права и свободы граждан.
Разрешено применение полиграфа при расследовании дел о коррупции в полиции в тех случаях, когда традиционные методы расследований "не работают". В целом, в период с 1984 по 1995 гг. количество лабораторий полиграфа в Румынии возросло с шести до восемнадцати, и в будущем планируется создание таких лабораторий во всех 41 областях страны. Одна из основных проблем на этом пути - подготовка кадров полиграфологов [2], [19].
США
В США полиграф в настоящее используют большое количество федеральных ведомств:
Агентство национальной безопасности (АНБ) США.
Управление уголовных расследований (УУР) Армии США.
Управление разведки и безопасности (УРБ) Армии США.
Следственная служба военно-морского флота (СС ВМФ) США.
Управление специальных расследований (УСР) ВВС США.
Отдел уголовных расследований корпуса морской пехоты (ОУР КМП).
Федеральное бюро расследований (ФБР).
Управление по борьбе с наркотиками (УБН).
Секретная службы (СС) США (охрана президента).
ЦРУ.
Бюро по контролю за алкоголем, табачными изделиями и огнестрельным оружием.
Почтовая служба США.
Полицейские управления.
Также в США полиграф широко используют частные компании.
Использование полиграфа в федеральных ведомствах
Созданное в США в 1947 году Центральное разведывательное управление сразу взяло на вооружение полиграф.
С 1950 года он становится обязательным условием проверки всего кадрового состава.
С весны 1951 года Агентство безопасности вооруженных сил - предшественник Агентства национальной безопасности /АНБ/ США, занимающегося глобальной радиоэлектронной разведкой, стало внедрять полиграф. Успешное прохождение проверки на "детекторе лжи" обеспечивало ускоренный прием на работу.
В 1951 году при Школе военной полиции в штате Джорджия была создана армейская школа полиграфологов, которая стала единственным учебным заведением в США, готовящим кадры специалистов для федеральных ведомств страны для использования полиграфа в вооруженных силах США.
Начиная с 1953 года, АНБ США осуществляет проверку на полиграфе всех без исключения лиц, поступающих на службу в Агентство.
В 1963 году федеральные ведомства страны осуществили более 20000 проверок на полиграфе различного целевого назначения.
Несовершенство правового регулирования проверок на полиграфе министерством обороны, полицией и частным сектором и обусловленные этим (особенно в сфере бизнеса) злоупотребления данным методом вызвали озабоченность.
В 1963 году Конгресс США создал Межведомственную комиссию для изучения практики применения полиграфа в государственных органах. Межведомственная комиссия пришла к выводу, что, в связи с отсутствием достаточной научной обоснованности метода, "использование полиграфа в государственных органах должно быть, в целом, запрещено и разрешено только для обеспечения функций национальной безопасности, а также в ходе конкретных уголовных расследований".
А применение полиграфа при найме на работу, для выборочной проверки или при назначении на ответственные должности разрешалось "только федеральным органам, выполняющим ответственные разведывательные и контрразведывательные миссии (наподобие ЦРУ)".
В 1965 году Министерство обороны США ввело в действие ведомственную директиву - первый федеральный правовой акт, регламентирующий процедуру проверки на полиграфе, систему отбора и подготовки кадров для вооруженных сил и контроль за деятельностью полиграфологов, работающих в различных службах вооруженных сил.
В начале 70-х годов в США начинается бум по использованию проверок на полиграфе, который привел к созданию в этой области достаточно мощной индустрии.
В начале 80-х годов в стране насчитывалось около 6000 полиграфологов, функционировало около 30 школ по подготовке специалистов и осуществлялось ежегодно более 2 млн. проверок на полиграфе различного целевого назначения.
В большинстве штатов США существовали свои законы', регламентировавшие применение полиграфа на региональном уровне, причем различие этих законов было весьма существенным - от возможности использования результатов в качестве доказательств в суде до полного запрета применения полиграфа в тех или иных сферах деятельности общества.
Серия утечек информации по вопросам национальной безопасности из кругов, близких к администрации президента Рональда Рейгана осложнило процесс выработки внешней и оборонной политики США.
Весной 1983 года президент Р. Рейган издает директиву "Защита информации, касающейся национальной безопасности". Согласно параграфу №5 этой директивы, от сотрудников государственных учреждений "можно потребовать прохождения испытаний на полиграфе, если это окажется необходимым в процессе расследования несанкционированного разглашения засекреченной информации. Инструкции и руководящие указания должны как минимум позволять руководству принимать меры к тому, чтобы отказ сотрудника от испытаний на полиграфе в рамках расследования конкретного случая разглашения всегда сопровождался отрицательными для него последствиями".
Под действие президентской директивы попадали все лица, имевшие доступ к государственной тайне, - более 2,5 миллионов государственных служащих и около 1,5 миллионов сотрудников частных компаний, работавшие по контрактам с государственными учреждениями.
В начале 80-х годов вооруженные силы применяли полиграф в 17-19% от общего числа проводимых расследований по уголовным делам и в 95% уголовных расследований, относящихся к преступлениям, по которым максимальное наказание определялось сроком 15 лет и выше.
В 1983 году благодаря полиграфу, раскрываемость уголовных преступлений в армии США возросла до 64,7%, тогда как в среднем по стране эта цифра составляла в том же году 19,5 %. По результатам таких проверок были сняты необоснованные подозрения с тысяч американских военнослужащих. Особую озабоченность законодателей США вызывало применение полиграфа в ходе скрининговых процедур, предназначенных для проверки лиц при найме на работу или (как на том настаивал президент Р. Рейган) при допуске к государственным секретам.
Скрининговые проверки на полиграфе широко применялись федеральными ведомствами и полицией США, способствуя тем самым решению двух важных задач - соблюдению "чистоты" кадров и профилактике служебных преступлений в этих учреждениях'. По оценке специалистов, основными причинами использования этого вида проверок служило то, что:
а) они позволяют получить информацию, которую невозможно получить другими способами;
б) с их помощью проще и легче установить необходимые данные по учетам;
в) это самый быстрый, по сравнению с другими, метод отсева непригодных кандидатов;
г) зная о проведении проверки, кандидаты более достоверно сообщали необходимую информацию в заявлении о приеме на работу;
д) данное исследование позволяло принять работников, отвечающих более высоким требованиям.
По данным министерства обороны, во многих случаях, когда была обнаружена шпионская деятельность, полиграф сыграл важную роль в обнаружении виновного в кругу подозреваемых лиц. Существуют примеры того, как шпионаж был обнаружен именно в ходе скрининговых проверок. Довольно часто полиграфолог указывал оптимальное направление деятельности следствия или склонял проверяемого к признательным показаниям.
В 1985 г. в США был принят «Закон о допустимости применения полиграфа во всех случаях возможной утечки секретной информации», подробно регламентирующий порядок, условия проведения таких проверок и категории лиц, которые подлежат таким проверкам.
В 1985 году Конгресс принял решение о предоставлении министерству обороны США широких полномочий на применение полиграфа для проверки более четырех миллионов военных и гражданских служащих, имеющих доступ к секретной информации этого ведомства.
В 1986 году для выполнения этого решения министерство обороны реорганизовало Школу операторов полиграфа (выпускавшую около 50 специалистов в год) в Институт полиграфа.
Наряду с расширением применения полиграфа в федеральной сфере в стране наблюдалось растущее сопротивление полиграфу со стороны различных групп населения. Интересно отметить, что в том же году был рассекречен отчет АНБ о применении проверок на полиграфе, из которого следовало, что в последние годы в этом ведомстве было выявлено 12 человек, непосредственно работавших на иностранные разведки или являвшихся родственниками таких лиц.
Полиграф в частном бизнесе
Наибольший размах скрининговые проверки получили в частном секторе США, который являлся крупнейшим пользователем полиграфа еще с довоенных времен. Причиной повышенного спроса на этот "товар" являлся постоянный рост краж денежных и материальных ценностей с промышленных предприятий и предприятий розничной торговли.
Министерство торговли США опубликовало данные, свидетельствующие о том, что в результате так называемых преступлений против бизнеса, начиная с мелкого магазинного воровства и заканчивая хищениями, совершаемыми работающим персоналом, ежегодно теряются миллиарды долларов. Те фирмы, которые воспользовались скрининговыми проверками на полиграфе, быстро заметили сокращение числа краж внутри предприятий и скорое завершение расследований на фирме, которые без применения полиграфа потребовали бы значительно больше времени и средств. Подозрения в отношении тех сотрудников, которые могли совершить преступление в силу имеющегося доступа, возможности, мотивов или каких-нибудь иных обстоятельств, довольно быстро отпадали после проверки на полиграфе. Это позволяло освободить людей, не имеющих отношения к преступлению, от дальнейших допросов и дать им возможность спокойно работать, а следствию сконцентрироваться на узкой группе (в 2-3 человека) вероятных преступников.
Однако, отсутствие жесткого правового регулирования применения полиграфа в сфере бизнеса и низкий, в целом, профессиональный уровень "коммерческих" полиграфологов и нарушение ими требований "технологии" проверок на полиграфе - всё это привело к снижению качества проверок, появлению ошибочных результатов со всеми вытекающими из этого последствиями. Общественные и профсоюзные организации США стали рассматривать использование полиграфа как "нарушение прав человека".
В 1981 году было проведено более 1 миллиона проверок при трудоустройстве (с помощью этого прибора), что в пять раз больше, чем в 1975. За этот же период число фирм, специализировавшихся на проверках с применением "детектора лжи" по заказам работодателей, увеличилось более чем в два раза.
Именно увеличение числа отказов при найме на работу, решения о которых принимались на основании результатов проверок на полиграфе, послужили причиной того, что проблема применения полиграфа в сфере бизнеса с конца 70-х годов неоднократно являлась предметом рассмотрения американских законодателей и создала определенный негативный фон, на котором стали развиваться события, описанные ниже.
Закон о защите служащих от полиграфа
К началу 80-х годов прошлого столетия полиграф в США зарекомендовал себя как эффективное средство не только в раскрытии преступлений, но и при решении задач кадровой безопасности. Ежегодно в стране проводилось не менее миллиона обследований с использованием полиграфа, и чаще всего (около 300 тысяч) – в интересах частных работодателей: как часть предварительного собеседования при приеме на работу, для выявления нарушений среди сотрудников фирм и для составления рекомендаций на повышение. Соответственно, сильно возрос спрос, как на сам прибор, так и на услуги специалистов-полиграфологов. Индустрия полиграфа расширялась и привлекала все большее число специалистов. К сожалению, не все они действительно имели необходимую подготовку и опыт. Многие из них не соблюдали морально-этические нормы полиграфологов. Эти проблемы дополнялись тем фактом, что заказчики-представители частного бизнеса плохо ориентировались в проблеме и не могли определить уровень квалификации специалистов-полиграфологов, предлагающих свои услуги.
В результате выросло число ошибочно обвиненных и уволенных сотрудников.
В июне 1988 года Правительство США приняло «Закон о защите служащих от полиграфа» (Public Low № 100-347 «The Employee Polygraph Protection Act»). Этот закон EPPA был призван жестко регулировать использование полиграфа в частном бизнесе. В законе сказано, что его “целью является предоставление защиты служащим частных фирм от обследований на полиграфе при найме на работу или в процессе службы”. Закон определил, что частные компании могут использовать полиграф только для проверки тех сотрудников, в отношении которых есть серьезные основания для подозрения в злоупотреблениях против компании.
В то же время действие закона ЕРРА, ограничивающего применение полиграфа, не распространяется на государственных служащих, служащих компаний-подрядчиков правительства, а также сотрудников частных инкассаторских и частных охранных предприятий.
После принятия закона более 1500 полиграфологов потеряли работу. Частные компании, которые раньше использовали полиграф, начали терпеть потери из-за того, что были вынуждены искать более дорогие и менее эффективные методы обеспечения кадровой безопасности.
Принятие закона дало и положительные эффекты. Например, ряды полиграфологов были очищены от недостаточно квалифицированных специалистов. В индустрии полиграфа были приняты более высокие стандарты использования метода. Стал возможным внутренний контроль специалистов в отрасли при распространении полиграфа на новые области применения.
Американская ассоциация полиграфа и ассоциации полиграфа в отдельных штатах определили четкие требования к специалистам-полиграфологам. Требования включают наличие сертификата учебного центра, одобренного Американской ассоциацией полиграфа, завершение специализированных курсов по проведению отдельных видов обследований (например, при расследовании сексуальных преступлений) и ежегодное посещение семинаров по вопросам применения полиграфа с целью повышения квалификации.
[2], [19]
Краткое содержание закона EPPA
Согласно EPPA наниматель может предложить работающему на его предприятии сотруднику пройти полиграфную проверку только при следующих обстоятельствах:
при проведении специального расследования, связанного с нанесением материального ущерба предприятию;
когда служащий имел доступ к исчезнувшим деньгам или ценностям;
при наличии у нанимателя обоснованных подозрений о причастности служащего к хищениям, основанным на заявлении свидетелей или несоответствии в документации.
Во всех перечисленных случаях за 487 часов до проведения полиграфной проверки наниматель должен представить служащему аргументированное письменное уведомление с обоснованием необходимости такой проверки.
Этот закон не распространяется на коммерческие предприятия, заключившие контракты с федеральным правительством на некоторые виды деятельности, имеющие важное значение для обеспечения здоровья и безопасности граждан.
В случае если при поступлении на работу в какое-либо учреждение или компанию кандидаты должны проходить проверку на полиграфе, устанавливается четкое правило, которое предусматривает, на каком этапе рассмотрения заявления такая проверка проводится. О необходимости прохождения полиграфной проверки кандидат заранее предупреждается в анкете или рекламном проспекте предприятия, в связи, с чем он может принять решение о допустимости для него прохождения такого вида проверки.
Последствия внедрения EPPA
К 1991 году до 75 % возросло число подразделений полиции, применявших полиграф для отбора кадров и профилактики служебных преступлений. Едва упорядочив после выхода в свет Закона ЕРРА применение проверок на полиграфе в частном секторе страны, Конгресс США "санкционировал расширение использования полиграфа правоохранительными органами". При этом было обращено внимание на то, чтобы "это расширение предусматривало повышение качества контроля за проведением проверок".
Во исполнение этой директивы' Ассоциация операторов полиграфа американской полиции, осознавая невозможность укомплектовать в сжатые сроки большинство полицейских подразделений высококвалифицированными специалистами данного профиля, разработала и в 1990 году начала внедрять в практику (при содействии Международной ассоциации офицеров полиции) общенациональную программу по качеству проверок на полиграфе, выполняемых в правоохранительных целях.
В связи с вступлением в силу Закона ЕРРА более чем в три раза сократилось использование полиграфа в сфере частного предпринимательства, составив в начале 90-х годов около 400-500 тыс. проверок ежегодно.
Число работающих в этой сфере полиграфологов сократилось примерно с 7,5 тыс. до 1,5-2,0 тысяч специалистов, а число частных школ по подготовке полиграфологов уменьшилось с 29 (в середине 80-х годов) до 10 в 1998 году.
Частный сектор перестал быть ведущим пользователем полиграфа в США, уступив первые места федеральным ведомствам и органам правопорядка, в которых, по различным оценкам, в середине 90-х годов работало не менее 60 % из 5000 американских полиграфологов.
Ведущие полиграфологи страны объединены в Американскую ассоциацию полиграфа (ААП), которая в 1998 году насчитывала 1800 членов (627 полиграфологов, работающих в частном секторе, 312 - в федеральных ведомствах и 861 - в правоохранительных органах). Членами ААП являются также 132 иностранных полиграфолога из различных стран Европы, Азии, Америки и Африки.
В целом можно констатировать, что к концу 90-х годов США стали признанным мировым лидером в данной области и выполняют ежегодно не менее миллиона проверок на полиграфе, т.е. больше, чем все остальные страны мира, вместе взятые.
Законы некоторых штатов
На уровне каждого штата существуют свои законодательные акты, регламентирующие применение полиграфа в трудовой и служебной деятельности.
В Нью-Йорке запрещено законом использовать анализатор голосового стресса при приеме на работу.
Законодательство штата Джорджия (1985г.) предусматривает представление вопросов, которые предполагается выяснить заранее в письменном виде. Законы штата и города Балтимора освобождают от тестирования сотрудников федерального правительства и его учреждений, а также освобождают юристов, находящихся на государственной службе и ведущих частную практику. На основании этого же закона может быть тестирована на полиграфе охрана исправительных учреждений.
Законы штата Вирджиния не допускают постановки вопросов о сексуальной жизни опрашиваемого до тех пор, пока ему не было предъявлено обвинение в сексуальном преступлении.
Имеется целый ряд ограничений в тематике выясняемых вопросов. При проведении полиграфного обследования не должны затрагиваться следующие вопросы:
- религиозные убеждения, принадлежность к религиозным организациям;
- убеждения и взгляды по общественным проблемам;
- сведения о взглядах и практике в сексуальной сфере.
При нарушении правил проведения проверки на полиграфе лицо, считающее, что ему нанесен моральный ущерб, может обратиться в суд.
Параграф 1983 Свода законов США предусматривает: «Любое лицо, которое под предлогом закона, постановления, правила, обычая или обыкновения любого штата или территории лишает или вызывает лишение любого гражданина Соединенных Штатов или иного лица, находящегося под их юрисдикцией, прав, привилегий или иммунитетов, гарантированных Конституцией и законами, несет ответственность перед пострадавшей стороной по иску на основании закона, права справедливости или в порядке иной надлежащей процедуры возмещения ущерба».
Инструкция госдепартамента США
В итоге принятия Закона ЕРРА резко сократилось применение полиграфа в сфере бизнеса. Вместе с тем, при всех введенных ограничениях, действие этого закона не затрагивало интересы органов администрации всех уровней (от федерального до муниципального).
После выхода в свет Закона ЕРРА госдепартамент США был вынужден подчиниться единым общегосударственным требованиям и в 1991 году ввел в действие ведомственную инструкцию "Политика в отношении проверок на полиграфе".
Эта инструкция констатировала, что "проведение проверок регламентируется конституцией и сводом законов США, законодательным актом о службе в госдепартаменте" и Законом ЕРРА. Согласно этой инструкции, полиграф разрешено использовать:
а) в ходе уголовных расследований;
б) при допуске работающего персонала к секретной информации;
в) в процессе контрразведывательных расследований;
г) в оправдательных целях, когда инициатором проверки выступает сотрудник госдепартамента, являющийся субъектом уголовного, служебного или контрразведывательного расследования[19].
Инструкция также установила, что "в соответствии с принятой в госдепартаменте политикой проведения проверок на полиграфе, любому кандидату на работу в данном ведомстве при определенных обстоятельствах может быть предложено прохождение указанной проверки на добровольной основе, и с санкции уполномоченных на то должностных лиц".
Таким образом, применение полиграфа при решении кадровых вопросов достаточно полно регламентируется законодательством США [2], [19].
|
