Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности
Скачать 2.42 Mb.
|
III. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов. Ответы: A. Верно только I B. Верно только I и II C. Верно только I и III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 3.1.31 Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями в случаях: I. Превышения или снижения на 15% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня; II. Превышения или снижения на 25% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня; III. Превышения или снижения на 20% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня (для акций определенного выпуска); IV. Превышения или снижения на 30% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня (для акций определенного выпуска). Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, II и IV C. Верно только I, II и III D. Верно только II и III Код вопроса: 3.2.32 Какие требования из перечисленных НЕ распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации: I. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента;. II. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России;. III. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб; IV. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет. Ответы: A. Только I и IV B. Только III и IV C. Все перечисленное D. Только II и III Код вопроса: 3.1.33 При соблюдении каких условий из перечисленных ниже условий осуществляется допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже? I. Акции и (или) облигации эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи; II. Биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения); III. Депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения); IV. Выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I, III D. Верно только I, II, IV Код вопроса: 3.1.34 Какие ценные бумаги могут быть предметом сделок, совершаемых через организатора торговли, не являющегося фондовой биржей: I. Включенные в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б"; II. Включенные в котировальные списки 1-го и 2-го уровня; III. Включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам. Ответы: A. Только I и II B. Все из перечисленных C. Только III D. Только I и III Код вопроса: 3.2.35 Эмитентом, учрежденным в 2002 г. с количеством акционеров 8200 и капитализацией обыкновенных акций 160 млрд. руб. было подано заявление на включение собственных обыкновенных акций в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи. Укажите, каким критериям НЕ удовлетворяет эмитент для включения собственных акций, ежемесячный объем сделок с которыми по итогам 3 последних месяцев составила 500 тыс. руб., в котировальный список "А" второго уровня фондовой биржи: I. Недостаточен срок существования эмитента; II. Недостаточное количество акционеров эмитента; III. Недостаточна капитализация обыкновенных акций эмитента; IV. Недостаточен ежемесячный объем сделок с акциями эмитента по итогам 3 последних месяцев. Ответы: A. Только II B. Только II и III C. Только IV D. Только I и IV Код вопроса: 3.1.36 Для включения облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация) в котировальный список "А" первого уровня организатора торговли объем выпуска облигаций должен составлять не менее: Ответы: A. 2 млн. руб. B. 1 млрд. руб. C. 300 млн. руб. D. 500 млн. руб. Код вопроса: 3.1.37 Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля по следующим критериям, КРОМЕ: Ответы: A. отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину B. отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину C. отклонение фондового индекса на установленную величину D. Ряд сделок участника торгов, ведущий к изменению цены в разных направлениях Код вопроса: 3.1.38 Кросс-сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину B. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии C. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей D. Сделки, заключенные на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов Код вопроса: 3.1.39 Взаимные сделки - это: Ответы: A. Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника на установленную величину B. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов C. Сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг D. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей Код вопроса: 3.1.40 Торговый день на фондовой бирже установлен с 10.00 до 18.00. Когда фондовой биржей должна быть раскрыта в сети Интернет информация об итогах торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день? Ответы: A. Не позднее 19.00 в тот же рабочий день B. Не позднее 20.00 в тот же рабочий день C. Не позднее 9.00 следующего рабочего дня D. Не позднее 10.00 следующего рабочего дня Код вопроса: 3.1.41 Нестандартные сделки проверяются организаторами торговли на предмет совершения действия участником (участниками) торгов, в том числе: I. Выставление заявки; II. Совершение сделки; III. Неисполнения сделки. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только II и III D. Только I и III Код вопроса: 3.2.42 Ведение мониторинга и контроля каких критериев должна технически обеспечивать Система мониторинга и контроля организатора торговли: I. Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей; II. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов; III. Превышение суммы сделок участника торгов за торговую сессию установленного процента от общего объема торгов по ценной бумаге; IV. Отклонение суммы сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такой суммы для этого участника торгов на установленную величину; V. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только I, III и IV C. Верно только II, IV и V D. Верно все перечисленное, кроме V Код вопроса: 3.1.43 Отметьте НЕправильное утверждение: Ответы: A. В случае превышения или снижения на 15% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги B. В случае превышения или снижения на 25% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги C. В случае превышения или снижения на 20% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги акциями определенного выпуска D. В случае превышения или снижения на 30% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня обязан приостановить торги акциями определенного выпуска Код вопроса: 3.1.44 Отметьте НЕправильное утверждение: Ответы: A. фондовый индекс рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня B. стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается фондовый индекс, определяется исходя из цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список, и количества этих ценных бумаг C. в случае, если в индексный список включены облигации, их цена определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода D. расчет индекса осуществляется по ценным бумагам не менее 30 эмитентов, при условии включения указанных ценных бумаг в индексный список Код вопроса: 3.2.45 Отметьте неправильное утверждение: I. В случае если в течение торгового дня на дату совершения расчета рыночной цены по ценной бумаге того же выпуска было совершено 10 и более сделок через организатора торговли, суммарным объемом более 500000 рублей, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли; II. В случае если в течение торгового дня по ценной бумаге было совершено менее 10 сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним 10 сделкам суммарным объемом более 500000 рублей, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли; III. В случае если по ценной бумаге в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 10 сделок, то рыночная цена не рассчитывается. Ответы: A. Верно все вышеперечисленное B. Верно только I C. Верно все, кроме II D. Верно все, кроме III Код вопроса: 3.1.46 Методика расчета индексов организатора торгов должна содержать: I. значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса; II. порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список; III. источники информации, на основании которой рассчитывается индекс. Ответы: A. Все вышеперечисленное B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 3.1.47 Лимитная заявка - это заявка, в которой участник выражает готовность Ответы: A. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке B. Купить определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке C. Купить или продать по цене, указанной в заявке, ценные бумаги в количестве не меньшем, чем количество, указанное в заявке D. Купить или продать ценные бумаги в количестве, указанном в заявке, в противном случае заявка не исполняется Код вопроса: 3.1.48 Какие реквизиты из перечисленных ниже не указываются в рыночной заявке на покупку/продажу ценных бумаг Ответы: A. Вид заявки (рыночная) B. Код участника торгов C. Срок действия заявки D. Цена предложения Код вопроса: 3.1.49 В случае, если в заявке не указан срок действия, в течение которого поданная заявка является действительной, то... I. Заявка является недействительной; II. Заявка действует до ее отмены участником торгов или до окончания торговой сессии в которой данная заявка была объявлена; III. Заявка отклоняется. Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только I C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 3.1.50 Удовлетворение заявок по единой аукционной цене осуществляется в процессе I. Аукциона с определением единой аукционной цены; II. Непрерывного двойного встречного аукциона; III. Голландского аукциона. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I C. Верно только II D. Со всеми перечисленными Код вопроса: 3.1.51 Укажите НЕ верное утверждение в отношении порядка расчета текущей цены. Ответы: A. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок. B. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза каждые десять минут в течение торгового дня. C. В случае отсутствия в течение последней минуты торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок, текущая цена ценной бумаги принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной бумаги. D. Для расчета текущей цены ценной бумаги могут при определенных условиях использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги. Код вопроса: 3.1.52 Предложение на покупку/продажу ценных бумаг, которое должно быть исполнено на все количество ценных бумаг в заявке или не исполняться вообще, является Ответы: A. Лимитной заявкой |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... |
| Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «стратегический менеджмент»... Международное частное право: Рабочая учебная программа и вопросы к экзамену / Авт сост. Максимова Т. А. г. Калининград: мфюа, 2012.... |
| Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка | | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в... |
| Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями гос впо... Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... | | Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 110203.... Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 190603. 65 – «Сервис транспортных и технологических машин и оборудования... |
