Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности
Скачать 2.42 Mb.
|
| Глава 4. Порядок осуществления клиринговой деятельности Код вопроса: 4.1.1 Где клиринговой организацией учитываются обязательства участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг? Ответы: A. В клиринговых регистрах B. В журнале зачтенных обязательств участников клиринга C. На торговом счете депо D. На денежном торговом счете Код вопроса: 4.1.2 В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг "участник клиринга" - это: Ответы: A. Организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг B. Лицо, в пользу которого на основании заключенного с ним договора на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг C. Небанковская кредитная организация, ведущая счета и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга D. Расчетный депозитарий, ведущий счета депо и осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга Код вопроса: 4.1.3 Как называются счета участников клиринга или их клиентов, предназначенные для проведения операций с денежными средствами по результатам клиринга? Ответы: A. Клиринговые регистры B. Денежные счета C. Торговые счета депо D. Денежные торговые счета Код вопроса: 4.1.4 Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула? Ответы: A. Простой клиринг B. Многосторонний клиринг C. Централизованный клиринг D. Клиринг с полным обеспечением Код вопроса: 4.1.5 Должны ли Правила осуществления клиринговой деятельности содержать тарифы за оказание услуг? Ответы: A. Должны B. Тарифы должны содержаться в приложениях к Правилам осуществления клиринговой деятельности, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе C. Не должны D. Не должны, так как тарифы за оказание услуг являются самостоятельным документом, отдельным от Правил осуществления клиринговой деятельности Код вопроса: 4.1.6 Клиринг может осуществляться по следующим сделкам: I. Спот – сделкам; II. Фьючерсным контрактам; III. Опционам; IV. Сделкам РЕПО. Ответы: A. Верно только I и IV B. Верно только II и III C. Верно все перечисленное D. Верно только I, II, III Код вопроса: 4.1.7 Как называются сделки, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки: Ответы: A. Спот – сделки B. Опционы C. Фьючерсные контракты D. Сделки РЕПО Код вопроса: 4.1.8 Что НЕ обязаны включать Правила осуществления клиринговой деятельности? Ответы: A. Перечень используемых клиринговых регистров B. Описание ценных бумаг и финансовых инструментов C. Порядок формирования клиринговых реестров D. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и/или уполномоченных ими лиц Код вопроса: 4.1.9 Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга, и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделки клирингового пула? Ответы: A. Простой клиринг B. Многосторонний клиринг C. Централизованный клиринг D. Клиринг с полным обеспечением Код вопроса: 4.1.10 Как называется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула? Ответы: A. Простой клиринг B. Многосторонний клиринг C. Централизованный клиринг D. Клиринг с полным обеспечением Код вопроса: 4.1.11 Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета, либо приобретенные ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки? Ответы: A. Клиринг с полным обеспечением B. Клиринг с частичным обеспечением C. Клиринг без предварительного заключения D. Централизованный клиринг Код вопроса: 4.1.12 Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки в определенных клиринговой организацией лимитах, величина которых зависит от оценочной стоимости ценных бумаг и суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных ими в процессе торгов через организатора торговли, до выставления в торговую систему организатора торговли заявки? Ответы: A. Клиринг с полным обеспечением B. Клиринг с частичным обеспечением C. Клиринг без предварительного обеспечения D. Централизованный клиринг Код вопроса: 4.1.13 Только клиринговый центр может осуществлять следующие виды клиринговой деятельности из перечисленных ниже: I. Клиринг с полным обеспечением; II. Клиринг с частичным обеспечением; III. Клиринг без предварительного обеспечения. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только I и III C. Верно только II D. Верно все перечисленное Код вопроса: 4.1.14 Что такое сделки клирингового пула? Ответы: A. Объединение участников клиринга B. Совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных участниками клиринга в течение торгового дня через данного организатора торговли C. Совокупность сделок с ценными бумагами по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств D. Совокупность денежных средств, размещенных на торговых счетах, составляющих обязательства участников клиринга Код вопроса: 4.2.15 Какие из перечисленных ниже реестров обязана использовать клиринговая организация, осуществляющей простой клиринг? I. Реестр участников клиринга; II. Реестр клиентов участников клиринга; III. Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых счетах клиринговой организации; IV. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг; V. Реестр по учету нетто-обязательств по денежным средствам; VI. Реестр по учету нетто-обязательств по ценным бумагам. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II, III и IV C. Только V, VI D. Все перечисленные Код вопроса: 4.1.16 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию гарантийных фондов, создаваемых клиринговой организацией. I. Гарантийный фонд формируется из средств участников клиринга и (или) клиринговой организации; II. Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации; III. Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования. Ответы: A. Верно только I и II B. Верно только II, III C. Верно только III D. Верно все перечисленное Код вопроса: 4.1.17 Определить обязательство участника клиринга по денежным средствам, если он купил ценные бумаги на сумму 200 000 рублей, а комиссия за операции в пользу фондовой биржи составила 200 рублей Ответы: A. 0 B. 20 C. 200 000 D. 200 200 Код вопроса: 4.1.18 Что из нижеперечисленного НЕ должен предусматривать порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда? Ответы: A. Размеры взносов в гарантийный фонд для клиринговой организации и (или) участников клиринга B. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения C. Порядок размещения свободных средств гарантийного фонда клиринговой организацией D. Порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула Код вопроса: 4.2.19 Укажите правильные утверждения в отношении действий расчетной организации при завершении расчетов с использованием многостороннего клиринга по сделкам, заключенным участниками клиринга I. Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по денежным средствам по результатам заключенных сделок; II. Расчетная организация осуществляет списание ценных бумаг с торговых подразделов счетов депо участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по ценным бумагам по результатам заключенных сделок; III. Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих обязательства по уплате комиссионного сбора в пользу клиринговой организации. Ответы: A. Только I и II B. Только I и III C. Только II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 4.1.20 Для каких целей из нижеперечисленных могут использоваться клиринговые регистры? I. Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по ценным бумагам, возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами; II. Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по денежным средствам, возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами; III. Для учета ценных бумаг, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами; IV. Для учета денежных средств, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами; V. Для учета обязательств в отношении каждого участника клиринга по уплате комиссионных организатору торговли и/или клиринговой организации по результатам заключенных сделок. Ответы: A. Только I, II и V B. Только I и III C. Только II и IV D. Для всего перечисленного Код вопроса: 4.2.21 Укажите правильную последовательность определения суммы денежных средств, которая может быть использована для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее – денежная позиция). I. Участник клиринга, зарезервировавший необходимую сумму денежных средств на счете в расчетной организации, передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию; II. Клиринговая организация осуществляет блокирование зарезервированных средств на торговом счете участника клиринга; III. Расчетная организация осуществляет блокирование зарезервированных средств и передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию; IV. Клиринговая организация устанавливает значение денежной позиции. Ответы: A. Верна последовательность I, IV B. Верна последовательность III, IV C. Верна последовательность I, II D. Верна последовательность II, IV Код вопроса: 4.1.22 Какие из перечисленных ниже договоров должны входить в систему договорных отношений, обеспечивающую основу деятельности клирингового центра? I. Договор, заключенный клиринговым центром с организатором торговли на рынке ценных бумаг; II. Договор, заключенный клиринговым центром с расчетным депозитарием; III. Договор, заключенный клиринговым центром с расчетной организацией; IV.Договор, заключенный клиринговым центром с участниками клиринга. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно только I и IV D. Верно только IV Код вопроса: 4.1.23 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах осуществления клиринговой деятельности? I. Порядок взаимодействия участников клиринга и (или) их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов; II. Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования; III. Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры; IV. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно только I и IV D. Верно только IV Код вопроса: 4.1.24 Что из перечисленного ниже должно входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах осуществления клиринговой деятельности? I. Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры; II. Порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и (или) клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и (или) счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов; III. Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами; IV. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только II и IV D. Верно только III Код вопроса: 4.1.25 В каком из перечисленных ниже документов должен содержаться порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула? Ответы: A. Правила осуществления клиринговой деятельности B. Внутренний регламент клиринговой организации C. Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда D. Порядок хранения и защиты информации |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... |
| Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «стратегический менеджмент»... Международное частное право: Рабочая учебная программа и вопросы к экзамену / Авт сост. Максимова Т. А. г. Калининград: мфюа, 2012.... |
| Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка | | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в... |
| Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями гос впо... Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... | | Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 110203.... Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 190603. 65 – «Сервис транспортных и технологических машин и оборудования... |
