Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности
Скачать 2.42 Mb.
|
| Код вопроса: 4.2.26 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться во Внутреннем регламенте клиринговой организации? I. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями; II. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями; III. Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами; IV. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II и IV D. Верно только III Код вопроса: 4.2.27 Какие документы из перечисленных ниже предоставляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для регистрации изменений и дополнений в Правила осуществления клиринговой деятельности? I. Документ с внесенными в него изменениями и дополнениями, либо его новую редакцию; II. Перечень внесенных изменений и дополнений; III. Действующая редакция документа; IV. Текст изменений и дополнений в документ с обоснованием необходимости внесения таких изменений и дополнений. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I и IV D. Верно только IV Код вопроса: 4.2.28 В какой последовательности должны быть выстроены перечисленные ниже этапы функционирования в правильно организованной системе контроля клиринговой организации? I. Получить отчет от расчетного депозитария об исполнении им операций по обязательствам участников клиринга; II. Получить отчет от расчетной организации об исполнении данной организацией операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ею от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами; III. Осуществить сверку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ими от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами; IV. Направить поручения и (или) иные документы расчетному депозитарию и расчетной организации на проведение операций с ценными бумагами и денежными средствами по результатам клиринга. Ответы: A. Верна последовательность I и II, III, IV B. Верна последовательность IV, I и II, III C. Верна последовательность IV, III, I и II D. Верна последовательность III, IV, I и II Код вопроса: 4.2.29 При каких условиях из перечисленных ниже клиринговая организация может осуществлять определение обязательств участников клиринга посредством неттинга? I. При условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула (простой клиринг); II. При условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула (многосторонний клиринг); III. При условии, что в процессе осуществления клиринга клиринговая организация выступает стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула (централизованный клиринг). Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II D. Верно только II и III Код вопроса: 4.1.30 Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на: Ответы: A. Счетах депо в расчетном депозитарии B. Денежных счетах в расчетной организации C. Расчетных счетах клиринговой организации D. Специальных регистрах, именуемых клиринговыми регистрами Код вопроса: 4.1.31 Из перечисленных ниже утверждений в отношении осуществления многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, отметьте НЕверное утверждение: Ответы: A. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности B. Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга C. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности D. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации Код вопроса: 4.1.32 Что из перечисленного ниже не вправе осуществлять клиринговая организация? Ответы: A. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула B. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула C. Контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула D. Осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией Код вопроса: 4.2.33 Что из перечисленного ниже должен предусматривать Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда: I. Размеры взносов в гарантийный фонд для клиринговой организации и (или) участников клиринга; II. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения; III. Порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула; IV. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только II D. Верно все перечисленное, кроме IV Код вопроса: 4.2.34 Что из перечисленного ниже НЕ должен предусматривать Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда: I. Порядок информирования участников клиринга об использовании средств гарантийного обеспечения; II. Порядок возмещения участником клиринга и (или) клиринговой организацией средств гарантийного обеспечения, использованных в случае недостаточности у участника клиринга средств для исполнения его обязательств по сделкам клирингового пула; III. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями; IV. Требования к порядку взаимодействия участников клиринга с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией. Ответы: A. Все перечисленное выше B. Все, кроме III и IV C. Все, кроме II D. Все, кроме IV Код вопроса: 4.1.35 Из перечисленных ниже положений, касающихся деятельности клиринговых организаций, выберите положения, отвечающие требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг»: I. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты; II. Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, не обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами; III. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и III C. Верно только II D. Верно только I Код вопроса: 4.1.36 В какой срок клиринговый центр должен уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа. Ответы: A. Не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения B. В течение одного часа C. Не позднее пяти рабочих дней D. Немедленно Код вопроса: 4.2.37 О каких событиях случаях из перечисленных ниже клиринговый центр должен немедленно уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг? I. Расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа; II. Недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (за исключением случая осуществления клиринга без предварительного обеспечения); III. Использования средств гарантийного фонда; IV. Недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (в случае осуществления клиринга без предварительного обеспечения). Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно все перечисленное, кроме IV C. Верно только III D. Верно только I и III Код вопроса: 4.2.38 При каком условии осуществляется перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам участников клиринга? I. Только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам; II. Только после представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула; III. Только после предоставления федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг перечня сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение (с указанием причины неисполнения) каждой из сделок. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и III C. Верно только I D. Верно только I и II Код вопроса: 4.1.39 Из перечисленных ниже условий выберите условия, при соблюдении которых клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации? I. Указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией; II. Указанная кредитная организация является участником системы страхования вкладов; III. Указанная кредитная организация имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только II и III C. Верно только I D. Верно только I и II Код вопроса: 4.1.40 Из перечисленных ниже утверждений относительно осуществления многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, выберите утверждения, НЕ отвечающее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Ответы: A. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо) B. Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга C. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации D. Клиринговая организация вправе использовать клиринговый счет для зачисления на него собственных ценных бумаг и денежных средств Код вопроса: 4.1.41 Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли, вправе получать информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов, а также по кодам участников клиринга и (или) их клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам от: I. Расчетного депозитария; II. Расчетной организации; III. Организатора торгов. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только II и III C. Верно только III D. Верно только I и II Код вопроса: 4.1.42 Клиринговая организация НЕ вправе: I. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок; II. В случае применения многостороннего или централизованного клиринга осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам в соответствии с требованиями настоящего Положения; III. Осуществлять определение и учет обязательств участников клиринга без разбивки по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов. Ответы: A. Только III B. Только I и III C. Только I и II D. Только II Код вопроса: 4.2.43 В каких случаях из перечисленных ниже клиринговая организация вправе определять сделки, подлежащие исключению из расчетов при недостаточности у участника клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения всех сделок клирингового пула, совершенных за счет указанного участника торгов и его клиентов? I. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула; II. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула; III. В случае осуществления контроля наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств при простом клиринге. Ответы: A. Только II B. Только I и III C. Только I и II D. Только III Код вопроса: 4.1.44 Вправе ли участники клиринга совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств? I. Вправе в случае, если клиринговая организация предоставляет такое право; II. Не вправе; III. Вправе в случае, если участник торгов является кредитной организацией; IV. Не вправе только в случае, если участник торгов не исполнил со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула. Ответы: A. Только I B. Только I и III C. Только IV D. Только II Код вопроса: 4.1.45 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение сделок клирингового пула. Ответы: A. Сделки клирингового пула – совокупность необеспеченных сделок B. Сделки клирингового пула – совокупность сделок, срок исполнения которых наступает не позже начала расчетов по результатам клиринга C. Совокупность сделок, заключенных участниками клиринга D. Совокупность обеспеченных сделок Код вопроса: 4.1.46 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «счет депо владельца», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Счет депо владельца – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве B. Счет депо владельца – счет депо, открытый расчетной организацией участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве C. Счет депо владельца – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиринговой организации, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве D. Счет депо владельца – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета денежных средств, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве Код вопроса: 4.1.47 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «счет депо доверительного управления», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Счет депо доверительного управления – счет депо, открытый расчетной организацией участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении участника клиринга B. Счет депо доверительного управления – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении участника клиринга C. Счет депо доверительного управления – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиринговой организации, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве D. Счет депо доверительного управления – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета денежных средств, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве Код вопроса: 4.1.48 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «счет депо клиента участника клиринга», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Счет депо клиента участника клиринга – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиенту участника клиринга B. Счет депо клиента участника клиринга – счет депо, открытый расчетной организацией клиенту участника клиринга C. Счет депо клиента участника клиринга – счет депо, открытый депозитарием клиенту клиринговой организации D. Счет депо клиента участника клиринга – счет депо, открытый клиринговой организацией участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве Код вопроса: 4.1.49 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «клиринговый счет депо клиринговой организации», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Клиринговый счет депо клиринговой организации – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами участников клиринга и клиентов участников клиринга при осуществлении в клиринговой организации многостороннего клиринга B. Клиринговый счет депо клиринговой организации – счет депо, открытый расчетной организацией клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами участников клиринга и клиентов участников клиринга при осуществлении в клиринговой организации многостороннего клиринга C. Клиринговый счет депо клиринговой организации – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами, осуществленных клиринговой организацией D. Клиринговый счет депо клиринговой организации – счет депо, открытый участником клиринга клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами участников клиринга и клиентов участников клиринга при осуществлении в клиринговой организации многостороннего клиринга Код вопроса: 4.2.50 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «денежный торговый счет», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Денежный торговый счет – счет, открытый организатором торговли для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении организатором торговли процедуры контроля обеспечения, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам по итогам клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности B. Денежный торговый счет – счет, открытый в расчетном депозитарии для учета ценных бумаг участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении клиринговой организацией процедуры контроля обеспечения, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности C. Денежный торговый счет – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении клиринговой организацией процедуры контроля обеспечения, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам по итогам клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности D. Денежный торговый счет – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств, принадлежащих клиринговой организации, которые могут быть использованы при проведении клиринговой организацией процедуры контроля обеспечения, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам по итогам клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Код вопроса: 4.1.51 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «торговый счет доверительного управления», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Торговый счет доверительного управления – счет, открытый в расчетном депозитарии для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга, а также осуществления списания и зачисления ценных бумаг при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности B. Торговый счет доверительного управления – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств фондовой биржи, которые могут быть использованы при проведении на фондовой бирже процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этой биржи C. Торговый счет доверительного управления – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга, а также предназначенный для исполнения его обязательств по уплате комиссионного вознаграждения и осуществления списания и зачисления денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности D. Торговый счет доверительного управления – счет депо, открытый в расчетной организации для учета ценных бумаг участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга Код вопроса: 4.1.52 Из перечисленных ниже определений выберите правильное определение термина «торговый счет клиента участника клиринга», используемого в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Ответы: A. Торговый счет клиента участника клиринга – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств клиента участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет этого клиента участника клиринга, а также предназначенный для исполнения обязательств участника клиринга по уплате комиссионного вознаграждения и осуществления списания и зачисления денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности B. Торговый счет клиента участника клиринга – счет депо, открытый в расчетном депозитарии для учета ценных бумаг клиента участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет этого клиента участника клиринга, а также предназначенный для зачисления ценных бумаг при проведении расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности C. Торговый счет клиента участника клиринга – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга, а также предназначенный для исполнения его обязательств по уплате комиссионного вознаграждения и осуществления списания и зачисления денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности D. Торговый счет клиента участника клиринга – счет депо, открытый в расчетной организации для учета ценных бумаг участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга Код вопроса: 4.1.53 Из приведенных ниже определений выберите определение, характеризующее обязательство участника клиринга по денежным средствам. Ответы: A. Обязательство участника клиринга по денежным средствам – клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами B. Обязательство участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен уплатить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Обязательство участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, определяемой в отношении его позиций по денежным средствам с использованием механизма неттинга, и представляющей собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по денежным средствам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами D. Обязательство участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами Код вопроса: 4.1.54 Из приведенных ниже определений выберите определение, характеризующее требование участника клиринга по денежным средствам. Ответы: A. Требование участника клиринга по денежным средствам – клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами B. Требование участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен уплатить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Требование участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, определяемой в отношении его позиций по денежным средствам с использованием механизма неттинга, и представляющей собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по денежным средствам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами D. Требование Участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами Код вопроса: 4.1.55 Из приведенных ниже определений выберите определение, характеризующее обязательство Участника клиринга по ценным бумагам. Ответы: A. Обязательство Участника клиринга по ценным бумагам – клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами B. Обязательство Участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое Участник клиринга должен поставить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Обязательство Участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, определяемой в отношении его позиций по денежным средствам с использованием механизма неттинга, и представляющей собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по денежным средствам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами D. Обязательство Участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами Код вопроса: 4.1.56 Из приведенных ниже определений выберите определение, характеризующее требование участника клиринга по ценным бумагам. Ответы: A. Требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, определяемого в отношении его позиций депо с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами B. Требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое Участник клиринга должен поставить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Требование участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, определяемой в отношении его позиций по денежным средствам с использованием механизма неттинга, и представляющей собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по денежным средствам по обеспеченным сделкам с ценными бумагами D. Требование участника клиринга по ценным бумагам – клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое Участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами Код вопроса: 4.1.57 Из перечисленных ниже укажите правильное определение "нетто-обязательство участника клиринга по денежным средствам" Ответы: A. Обязательство участника клиринга по поставке ценных бумаг, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам B. Сумма денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Обязательство участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате D. Количества ценных бумаг, определяемое с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по поставке ценных бумаг Код вопроса: 4.1.58 Из перечисленных ниже укажите правильное определение "нетто-требования участника клиринга по денежным средствам"? Ответы: A. Сумма денежных средств, которую участник клиринга должен уплатить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами B. Сумма денежных средств, которую Участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга,, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате D. Требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга,, и представляющее собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате Код вопроса: 4.1.59 Из перечисленных ниже укажите правильное определение "нетто-обязательства участника клиринга по ценным бумагам"? Ответы: A. Обязательство участника клиринга по поставке ценных бумаг, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам B. Сумма денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Обязательство участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате D. Количества ценных бумаг, определяемое с использованием механизма неттинга, и представляющего собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств Участника клиринга по поставке ценных бумаг Код вопроса: 4.1.60 Из перечисленных ниже укажите правильное определение "нетто-требования участника клиринга по ценным бумагам"? A. Сумма денежных средств, которую участник клиринга должен уплатить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами B. Сумма денежных средств, которую Участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами C. Требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга,, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по поставке ценных бумаг D. Требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по поставке ценных бумаг Код вопроса: 4.1.61 Какие профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг создать гарантийный фонд и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам? Ответы: A. Организаторы торговли B. Клиринговые организации C. Депозитарии D. Доверительные управляющие Код вопроса: 4.1.62 С какими из перечисленных ниже факторов в деятельности клиринговой организации связано применение неттинга (зачет взаимных требований)? I. Ускорением расчетов; II. Удешевлением расчетов; III. Уменьшением количества операций при расчетах; IV. Увеличением системного риска по исполнению сделок; Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно все перечисленное, кроме IV C. Верно только III D. Верно только I и III Код вопроса: 4.1.63 Из перечисленных ниже сделок укажите сделки, по которым может осуществляться клиринг. I. Сделки с ценными бумагами, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки; II. Сделки, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов; III. Сделки по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки (далее - сделки репо). Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно все перечисленное, кроме III C. Верно только III D. Верно только I и III Код вопроса: 4.1.64 Где в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут размещаться средства гарантийного фонда клиринговой организации? I. На счетах клиринговой организации в расчетной организации; II. На счетах клиринговой организации в расчетном депозитарии; III. На счетах в надежных зарубежных банках; IV. На счетах федерального казначейства. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно все перечисленное, кроме III C. Верно только IV D. Верно только I и II Код вопроса: 4.1.65 За счет каких источников из перечисленных ниже могут формироваться средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот - сделкам с частичным обеспечением или клиринг по сделкам репо? I. За счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 2% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности; II. За счет иных взносов клиринговой организации; III. За счет взносов участников клиринга. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только III D. Верно только I и II Код вопроса: 4.2.66 Для каких целей используются средства гарантийного фонда клиринговой организации? Ответы: I. C целью обеспечения исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации; II. C целью обеспечения исполнения обязательств клиентов участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации; III. C целью выдачи краткосрочных кредитов участникам клиринга, осуществляющим функции маркет-мейкеров. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I C. Верно только III D. Верно только I и II Код вопроса: 4.2.67 Какие из перечисленных ниже документов обязана хранить и учитывать клиринговая организация осуществляет в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг? I. Документы, полученные от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающие совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы); II. Документы, полученные от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы); III. Документы, полученные от расчетных депозитариев, подтверждающие наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов; IV. Документы, полученные от расчетных организаций, подтверждающие наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов; Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II и III C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только I, II, III и IV Код вопроса: 4.2.68 Укажите верное утверждение в отношении клиринга с полным обеспечением и клиринга с частичным обеспечением. I. Клиринг с полным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки; II. Клиринг с частичным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки; III. . Клиринг с частичным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств; IV. Клиринг с полным обеспечением предполагает предоставление участникам клиринга права совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно все перечисленное, кроме IV D. Верно только III и IV Код вопроса: 4.2.69 Укажите верные утверждения в отношении централизованного клиринга. I. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо). Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации; II. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности; III. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула. IV. Централизованный клиринг может осуществляться только в отношении обязательств, возникающих из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Ответы: A. Верно все перечисленное, кроме IV B. Верно только I, II C. Верно только II D. Верно только III Код вопроса: 4.2.70 Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении клирингового центра. I. Клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли на рынке ценных бумаг, может осуществляться только клиринговым центром на основании договора с организатором торговли или при совмещении клиринговой деятельности и деятельности по исполнению функций организатора торговли; II. Клиринговый центр должен осуществлять определение обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, представленных организатором торговли, участниками клиринга или другой клиринговой организацией; III. Клиринговый центр вправе предусмотреть наличие различных категорий участников клиринга с предоставлением каждой категории своих условий обслуживания, единых для всех участников клиринга данной категории. IV. Клиринговый центр вправе регистрировать как участников клиринга только юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I и II C. Верно только I D. Верно только I, II и III Код вопроса: 4.2.71 О каких случаях из перечисленных ниже клиринговый центр должен немедленно уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг? I. О недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа в случае совершения сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств; II. О недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (за исключением случая осуществления клиринга без предварительного обеспечения); III. Об использования средств гарантийного фонда; IV. О случаях расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I D. Верно все перечисленное, кроме I Код вопроса: 4.1.72 Какие из перечисленных ниже дополнительных требований вправе предъявлять и какие ограничения вправе устанавливать клиринговая организация для участников клиринга с целью снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами? I. Дополнительные требования по достаточности собственного капитала. II. Дополнительные требования по финансовому состоянию. III. Ограничения на размер обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I D. Верно все перечисленное, кроме I Код вопроса: 4.1.73 Что из перечисленного ниже вправе предпринять клиринговый центр в случае недостаточности средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула? I. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, вправе не исполнить обязательства по сделкам клирингового пула по отношению к участнику клиринга, не исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула; II. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула клиринговая организация вправе осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок в порядке, установленном Правилами осуществления клиринговой деятельности; III. В случае недостаточности средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула клиринговая организация вправе использовать для этого средства гарантийного фонда. Ответы: A. Верно все перечисленное B. Верно только I, II C. Верно только I D. Верно все перечисленное, кроме I Код вопроса: 4.1.74 Из перечисленных ниже организаций укажите организацию, осуществляющую определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли. Ответы: A. Расчетная организация B. Расчетный депозитарий C. Клиринговая организация D. Регистратор Код вопроса: 4.1.75 Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении порядка прекращения обязательств, допущенных к клирингу, в случае банкротства участника клиринга. I. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга. II. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, определенном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. III. Учитываются обязательства, возникшие из договоров, которые заключены до даты назначения временной администрации, или до даты принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства, или до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая дата наступила ранее. IV. Нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). Ответы: A. Верно только I и III B. Верно только I и IV C. Верно все перечисленное, кроме II D. Верно только II и III |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... |
| Санкт-Петербургский государственный университет Экономический факультет... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «стратегический менеджмент»... Международное частное право: Рабочая учебная программа и вопросы к экзамену / Авт сост. Максимова Т. А. г. Калининград: мфюа, 2012.... |
| Рефератов по дисциплине «международные валютно-кредитные отношения» Последствия мирового финансового кризиса 1998 г для российского финансового рынка | | Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Брикс. Подчеркивается необходимость создания условий для активного развития российского финансового рынка и повышения его роли в... |
| Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями гос впо... Целью дисциплины является формирование у студентов знаний особенностей функционирования организованных биржевых и внебиржевых финансовых... | | Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 110203.... Экзаменационные вопросы по бжд для студентов специальности 190603. 65 – «Сервис транспортных и технологических машин и оборудования... |
