Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.)





НазваниеУчебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.)
страница2/6
Дата публикации15.08.2013
Размер0.77 Mb.
ТипУчебно-методический комплекс
100-bal.ru > Экономика > Учебно-методический комплекс
1   2   3   4   5   6
Тема 2 Общая характеристика ценных бумаг
1.1.Понятие ценной бумаги, ее фундаментальные свойства.

1.2.Классификация ценных бумаг.

1.3. Виды ценных, обращаемых на российском рынке ценных бумаг.

Литература

  1. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

  2. Гражданский кодекс Российской Федерации. — Ч. 1, 2, 3 с изм. и доп.

  3. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.


Тема 3 Виды ценных бумаг и их инвестиционные свойства

    1. Общая характеристика, виды акций. Стоимостная оценка акции

    2. Общая характеристика и доход по облигации

    3. История возникновения и виды векселей. Понятия используемые при вексельном обращении

    4. Другие основные ценные бумаги: банковский сертифика, чек, коносамент, складское свидетельство, закладная.

Литература

  1. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

  2. Гражданский кодекс Российской Федерации. — Ч. 1, 2, 3 с изм. и доп.

  3. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

  5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп.

  6. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. «Об акционерных обществах» с изм. и доп.

  7. Ценные бумаги: Учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. — 2-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2006.


Тема 4. Структура рынка ценных бумаг и его участники

    1. Виды существующих рынков ценных бумаг

    2. Фондовые брокеры и дилеры.

    3. Управляющие компании и деятельность по управлению цкнными бумагами

    4. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг

    5. Понятие регистраторов и депозитарная деятельность

    6. Расчетно-клиринговые организации

Литература

  1. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

  2. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005.

  3. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

  5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп.

  6. Ценные бумаги: Учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. — 2-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2006.


Тема 5. Фондовая биржа и механизм ее функционирования организация

1.1. Функции и принципы организации фондовой биржи. Управление биржей.

1.2.Члены фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи. Устав фондовой биржи.

1.3.Система биржевой торговли. Торговля списочными акциями. Коти­ровочные цены.

1.4.Виды биржевых сделок.

1.5.Заключение и исполнение сделок через биржу с использованием биржевого расчетного центра.

Литература

  1. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

  2. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005

  3. Гражданский кодекс Российской Федерации. — Ч. 1, 2, 3 с изм. и доп.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

  5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп.


Тема 6. Регулирования рынка ценных бумаг

1.1.Формы и задачи регулирования рынка ценных бумаг.

1.2. Государственные органы регулирования рынка ценных бумаг

1.3.Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.4.Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных

1.5.Права саморегулируемых организаций в регулирова­нии рынка ценных бумаг и требования, предъявляемые к ним.
Литература

  1. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

  2. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005.

  3. Краев А.О., Коньков И.Н., Малеев П.Ю. Рынок долговых ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Экзамен, 2006.

  4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп.


Тема 7. Общая характеристика рынка производных финансовых инструментов

1.1.Производные финансовые продукты.

1.2.Опционы. Опцион на покупку. Оп­цион на продажу. Двойной опцион. Покрытые и непокрытые опционы. Цена опциона. Операции с опционами. Опционная стратегия.

1.3.Фьючерсные контракты. Хеджирование.

1.4.Форвардные контракты, процентные контракты.

1.4.Классификация и виды свопов.

Литература

  1. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005

  2. Вайн С. Опционы: Полный курс для профессионалов. — М.: Альпина Паблишер, 2005.

  3. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

  5. Ценные бумаги: Учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. — 2-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2006.


Тема 8. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг

    1. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

    2. Сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Литература


  1. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005

  2. Вайн С. Опционы: Полный курс для профессионалов. — М.: Альпина Паблишер, 2005.

  3. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

  4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

  5. Ценные бумаги: Учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. — 2-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2006.



5. Содержание самостоятельной работы

Самостоятельная работа студента по дисциплине включает в себя:

- изучение лекционного материала по конспекту лекций;

- изучение основной и дополнительной литературы;

- подготовка к практическим (семинарским)занятиям;

- выполнение индивидуальных заданий;

- выполнение контрольной работы, реферата (для студентов заочной формы обучения).

Объем часов, отводимый учебным планом для самостоятельной работы студента, составляет по очной форме обучения – 54 часов, по заочной форме обучения   96 часа.

После изучения дисциплины студент должен ответить на следующие вопросы:

По теме 1 Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики

  1. Дать определение финансового рынка и рынка ценных бумаг.

  2. Определить какие функции выполняет рынок ценных бумаг в экономике?

  3. Какое влияние оказывает фондовый рынок на развитие экономики страны?

  4. Каковы исторические особенности развития РЦБ в России?

  5. Какая организация является расчетным депозитарием группы ММВБ?

  6. Называть основные отличия между ММВБ и РТС.

  7. Что означает термин «поставка против платежа»?

Тема 2 Общая характеристика ценных бумаг

  1. Дайте определение ценной бумаги.

  2. Что такое эмиссионная ценная бумага?

  3. Стоимость и цена ценной бумаги?

  4. Основные виды ценных бумаг?

Тема 3 Виды ценных бумаг и их инвестиционные свойства

1Что такое кумулятивные акции?

2В чем разница между размещенными и объявленными акциями?

3В чем отличие акций роста от спекулятивных акций?

4Кто из акционеров акционерного общества имеет право получать промежуточные и 5годовые дивиденды?

6В каких случаях акционерное общество не вправе принимать решение о выплате дивидендов?

7Какие виды облигаций существуют?

8Дайте определение простого и переводного векселя.

9В чем разница между сберегательным и депозитным сертификатом?

Тема 4. Профессиональные участники и профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

  1. Охарактеризовать существующие в настоящее время рынки ценных бумаг

  2. Дайте определения брокера и дилера.

  3. Какие функции выполняют клиринговые организации на фондовом рынке?

  4. В чем состоит основное отличие между депозитарной деятельностью и деятельностью по ведению реестра?

  5. В чем заключаются функции номинального держателя?

  6. Перечислите и поясните приказы, которые клиент может отдавать брокеру на фондовой бирже.

  7. Какую роль играет на фондовом рынке спекулянт?

  8. В чем суть арбитражной операции?

Тема 5. Фондовая биржа и механизм ее функционирования организация

  1. История возникновения и развития фондовых бирж.

  2. Каковы сущность и задачи фондовой биржи?

  3. Организационно-управленческая структура фондовой биржи.

  4. Назовите отличительные черты стационарной структуры фондовой биржи.

  5. Каков порядок допуска ценных бумаг на биржу?

  6. Какова роль котировальной комиссии?

  7. Классификация биржевых сделок.

  8. Что такое биржевая операция?

  9. Разновидности биржевых операций и механизм организации и техники заключения сделок с ценными бумагами.

  10. Чем характеризуется кассовая сделка?

Тема 6. Государственное регулирования рынка ценных бумаг

  1. По каким направлениям осуществляется государственное регулирование рынка ценных бумаг?

  2. Назовите основной государственный орган, регулирующий деятельность на рынке ценных бумаг.

  3. Что такое аффилированное лицо?

  4. Какие категории лиц закон «О рынке ценных бумаг» относит к обладателям служебной информации?

  5. Какие ограничения на рекламную деятельность на фондовом рынке содержатся в законе «О рынке ценных бумаг».

  6. Что входит в понятие «законодательство»?

  7. Опишите иерархическую систему актов гражданского законодательства.

  8. Почему момент перехода прав собственности важен для функционирования рынка ценных бумаг?

  9. Укажите основания для прекращения права собственности.

  10. Что такое саморегулируемые организации? Назовите основные из них.

  11. Права и обязанности саморегулиремых организаций

Тема 7. Общая характеристика рынка производных финансовых инструментов

  1. Почему срочные контракты именуют производными активами?

  2. В чем состоит отличие фьючерсного контракта от форвардного?

  3. С какой целью заключаются фьючерсные контракты?

  4. Что такое начальная маржа, вариационная маржа?

  5. К моменту истечения фьючерсного контракта фьючерсная цена выше спотовой для базисного актива. Перечислите действия арбитражера.

  6. Объясните термин «хеджер».

  7. Что такое цена исполнения?

  8. Дайте определение опционов колл и пут.

  9. Что такое покрытый опцион колл?

  10. Дайте определение варранта.

Тема 8. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг

1.Дать определение раскрытия информации на рынке ценных бумаг

2.Определить состав информации на рынке ценных бумаг

3.Объяснить почему установлены определенные сроки раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

4. Кто формирует отчетность данной информации

5. Регулирование формирования отчетности информации на рынке ценных бумаг.
6.2. Методические указания студентам

6.2.1. Общие рекомендации

При изучении дисциплины «Рынок ценных бумаг» предусмотрены лекционные и семинарские занятия, самостоятельная работа студента.

Для организации самостоятельной работы по изучению курса студентам предлагаются учебники, конспект лекций.

В конспекте лекций приведены основные теоретические вопросы по данному курсу.

6.2.2. Выполнение контрольной работы не предусмотрено.

6.3.Литература
6.1.Гражданский кодекс Российской Федерации. — Ч. 1, 2, 3 с изм. и доп.

6.2.Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп.

6.3.Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2004.

6.4.Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2005

6.5.Вайн С. Опционы: Полный курс для профессионалов. — М.: Альпина Паблишер, 2005.

6.6.Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Экономистъ, 2006.

6.7.Краев А.О., Коньков И.Н., Малеев П.Ю. Рынок долговых ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Экзамен, 2006.

6.8.Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова — М.: ЮНИТИ-Дана, 2003.

6.9.Ценные бумаги: Учеб. / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. — 2-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2006.
7. Требования к уровню освоения программы и

формы текущего промежуточного и итогового контроля

7.1. Формы текущего промежуточного и итогового контроля

Требования к промежуточной аттестации студентов:

  • посещение студентом лекционных, практических занятий;

  • активная работа на практических занятиях;

  • изучение дополнительной литературы по темам курса.

Промежуточная аттестация выставляется количеством набранных баллов по текущему рейтингу и результатам промежуточного контрольного тестирования.

Формой текущего промежуточного и итогового контроля является компьютерное тестирование. В результате компьютерного тестирования оценивается количество правильных ответов.

Критерии оценки:

  • если правильных ответов 50% и более – студент получает оценку «зачтено»;

  • если правильных ответов менее 50 %- студент получает оценку «не зачтено».

7.2.Тесты самопроверки знаний

7.2.1. По теме 1 Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики

1. Рынок ценных бумаг является составной частью:

1) фондового рынка;

2) рынка банковских кредитов;

3) финансового рынка;

1) валютного рынка.

2. Основным органом регулирования рынка ценных бумаг в России является:

1) Федеральная комиссия по ценным бумагам;

2) Министерство РФ по ценным бумагам;

3) Фондовый комитет при Правительстве РФ;

4) Центральный банк РФ;

3. На вторичном рынке ценных бумаг осуществляется:

1) эмиссия ценных бумаг;

2) перепродажа ценных бумаг;

3) регулирование рынка ценных бумаг;

4) все ответы неверны.

4. Эмитент - это:

1) лицо, покупающее ценные бумаги с целью перепродажи;

2) лицо, занимающееся профессиональной деятельностью на рынке ЦБ;

3) участник рынка, выступающий в качестве посредника;

4) лицо, привлекающее денежные средства при помощи выпуска ценных бумаг.

5. Какая модель рынка ценных бумаг характерна для России?

1) банковская;

2) небанковская;

3) смешанная;

4) биржевая.
По теме 2. Общая характеристика ценных бумаг.

1. Ликвидность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней

1) ниже;

2) выше.

2. Рискованность ценной бумаги тем выше, чем доходность по ней

1) ниже;

2) выше.

3. Ордерными ценными бумагами являются

1)акции;

2) векселя;

3) инвестиционные паи;

4) коносаменты;

5) чеки.

4. По мере снижения рисков, которые несет на себе данная ценная бумага,

1) растет ее ликвидность и доходность;

2) падает ее ликвидность и доходность;

3) растет ее ликвидность и падает доходность;

4) падает ее ликвидность и растет доходность.

5. Ценные бумаги являются имуществом

1) движимым;

2) недвижимым;

3) вопрос поставлен некорректно.

5. Ценная бумага — это

1) документ;

2) совокупность прав;

3) вещь;

4) движимое имущество;

5) недвижимое имущество.

6. Стихийным является рынок

1) прибиржевой, «уличный», на котором торгуют ценными бумагами, не котирующимися на бирже; 3. В директивной нежных средств от их

2) испытывающий внезапные стихийные колебания (падения или подъемы) курсов ценных бумаг;

3) функционирующий без всяких правил: правил доступа ценных бумаг и участников к торгам, механизма торговли, установления цен.
По теме 3. Виды ценных бумаг и их инвестиционные свойства

1. Правом голоса на общем собрании акционеров обладают акции

1) обыкновенные;

2) привилегированные

2. Вернуть вклад акционера в уставный капитал акционерного общества акция право

1) дает;

2) не дает.

3. Балансовая цена акции — это цена,

1) по которой акции продаются на первичном рынке;

2) которая определяется на основе документов бухгалтерской отчетности и представля­ет собой количество активов акционерного общества, приходящееся на одну акцию;

3) по которой реализуется имущество акционерного общества в фактических ценах, приходящееся на одну акцию.

7.По закрытой подписке могут размещаться акции

1) открытого акционерного общества;

2) закрытого акционерного общества.

8.По открытой подписке могут размещаться акции

1) открытого акционерного общества;

2) закрытого акционерного общества.

9. АО с уставным капиталом 2000 млрд. руб. (оплачен полностью) принимает решение о втором выпуске акций, причем предполагается, что весь выпуск будет состоять только из привилегированных акций. Объем второй эмиссии — 400 млн. руб. Регистрирую­щий орган выпуск

1) зарегистрирует;

2) не зарегистрирует.

10. Привилегированные акции право голоса

1) не дают;

2) дают, если это предусмотрено уставом акционерного общества;

3) дают, если это предусмотрено законом;

4) дают, если решаются вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного обще­ства.

11.Дивидендная доходность по привилегированным акциям по сравнению с обыкновен­ными акциями в среднем

1) выше;

2) ниже.

12.Размер дивиденда по простым акциям зависит от

1) решения общего собрания акционеров;

2) чистой прибыли;

3) решения совета директоров акционерного общества;

4) количества акций, находящихся в обращении;

5) величины собственных средств эмитента.

13.Кумулятивные акции — это

1) обыкновенные акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на об­щем собрании акционеров;

2) привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается в дальнейшем полностью;

3) обыкновенные и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего пред­ставителя в совет директоров акционерного общества.

14. Акционерный коммерческий банк выпустил купонные облигации на предъявителя со сроком обращения 9 месяцев. Данная ситуация

1) корректна;

2) некорректна.

15. Купонная облигация размещаться на первичном рынке с дисконтом

1) может;

2) не может.

16. Величина текущих купонных выплат по облигации зависит от

1) срока приобретения облигаций;

2) курсовой стоимости облигаций;

3) текущей рыночной процентной ставки;

4) купонной ставки по данному займу.

17. Акционерное общество с уставным капиталом 1000 млн. руб. (оплачен полностью) приняло решение о выпуске облигационного займа на сумму 20 000 млн. руб. На момент принятия решения акционерное общество убытков не имело. Регистрирующий орган данный выпуск

1) зарегистрирует;

2) не зарегистрирует.

18. В Российской Федерации облигации могут выпускаться

1) только именные;

2) только на предъявителя;

3) именные и на предъявителя.

19. Предельный срок обращения облигаций частных эмитентов в Российской Федерации

1) не установлен;

2) до 30 лет;

3) до 50 лет.

20. Конвертируемые облигации — это облигации, которые

1) могут быть обменены на акции;

2) обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте;

3) обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса нацио­нальной валюты к свободно конвертируемой валюте.

21. Посредством индоссамента могут обращаться

1) простые векселя;

2) чеки;

3) переводные векселя;

4) депозитные сертификаты;

5) сберегательные сертификаты.

22. Физические лица могут обязываться

1) простыми векселями;

2) переводными векселями;

3) депозитными сертификатами;

4) сберегательными сертификатами.

23 Физические лица - резиденты Российской Федерации могут инвестировать средства в облигации

1) государственного республиканского внутреннего займа 1991 г.;

2) федерального займа с постоянным доходом (ОФЗ-ПД);

3) внутреннего государственного валютного займа («вэбовки»);

4) государственного сберегательного займа (ОГСЗ).

24 Именными выпускаются

1) облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

2) облигации государственного внутреннего валютного займа («вэбовки»);

3) государственные краткосрочные обязательства (ГКО);

4) все государственные ценные бумаги.

25 В форме бумажных сертификатов выпущены облигации

1) государственного республиканского внутреннего займа 1991 г.;

2) государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

3) государственного внутреннего валютного займа («вэбовки»);

4) федерального займа (ОФЗ-ПК, ОФЗ-ПД);

5) ГКО.
По теме 4. Структура рынка ценных бумаг

1. Эмитент - это:

а) лицо, покупающее ценные бумаги с целью перепродажи;

б) лицо, занимающееся профессиональной деятельностью на рынке ЦБ;

в) участник рынка, выступающий в качестве посредника;

в) лицо, привлекающее денежные средства при помощи выпуска ценных бумаг.

2. Какая модель рынка ценных бумаг характерна для России?

а) банковская;

б) небанковская;

в) смешанная;

г) биржевая.

3. Какой из видов деятельности не относится к числу профессиональных?

а) инвестиционная деятельность;

б) деятельность по управлению ценными бумагами;

в) клиринговая деятельность;

г) дилерская деятельность.

4. Дилером может быть:

а) только физическое лицо;

б) только юридическое лицо;

в) как физическое, так и юридическое лицо;

г) лицо, одновременно являющееся брокером.

5. Брокерскую деятельность нельзя совмещать с:

а) дилерской деятельностью;

б) деятельностью по управлению ценных бумаг;

в) клиринговой деятельностью;

г) регистраторской деятельностью.

6. Может ли фондовая биржа совмещать свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности?

а) да;

б) нет;

в) не может, за исключением депозитарной и клиринговой;

г) не может, за исключением депозитарной и брокерской.
7. Андеррайтер - это:

а) лицо, выпускающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

б) лицо, приобретающее ценные бумаги в собственность;

в) лицо, совмещающее на рынке клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

г) инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на РЦБ.

По теме 5. Фондовая биржа и механизм ее функционирования
1. По российскому законодательству фондовая биржа выпускать собственные ценные бумаги

1) может;

2) не может.

2. В России физическое лицо быть членом фондовой биржи

1) может;

2) не может;

3) может только после получения лицензии профессионального участника рынка цен­ных бумаг;

4) может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи.

3. На российских фондовых биржах сдача мест в аренду

1)допускается;

2) не допускается.

4. По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые

1) продавцы ценных бумаг;

2) покупатели ценных бумаг;

3) акционеры биржи;

4) члены биржи.

5. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию

1) профессионального участника рынка ценных бумаг;

2) фондовой биржи;

3) регистратора.

6. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме

1) открытого акционерного общества;

2) закрытого акционерного общества;

3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодек­сом РФ;

4) любой коммерческой организации;

5) некоммерческого партнерства.

7. Функциями фондовой биржи являются

1) определение цен на финансовые инструменты;

2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг;

3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников;

4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры;

5) спекуляции с ценными бумагами.

8. Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью

1) по управлению ценными бумагами;

2) по определению взаимных обязательств;

3) депозитарной;

4) по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

5)дилерской.

9. Фондовая биржа является рынком

1) организованным;

2) специально отобранных ценных бумаг;

3) лучших операторов ценных бумаг.

10. На фондовой бирже могут обращаться акции

1) открытых акционерных обществ;

2)закрытых акционерных обществ;

3) открытых инвестиционных фондов;

4) закрытых инвестиционных фондов.

По теме 6. Государственное регулирования рынка ценных бумаг

1. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся

1) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования;

2) процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов;

3) законы «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», постановления ФКЦБ;

4) принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями;

5) традиции и обычаи.

2. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осу­ществляется путем

1) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления;

2) государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

3) лицензирования профессиональной деятельности;

4) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

5) запрещения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии.

3. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется ли­цензией

1) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2) фондовой биржи;

3) профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) коммерческого банка;

5) инвестиционного фонда.

4. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг приостановить введение в действие постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг право

1) имеет;

2) не имеет.

5. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг подчинена

1) Президенту РФ;

2) Правительству РФ;

3) Центральному банку РФ;

4) Федеральному собранию РФ.

6. Саморегулируемые организации формируются по принципу

1) территориальному;

2) профессиональному;

3) квалификационному;

4) отраслевому.

7. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при­обретает статус саморегулируемой организации с момента

1) государственной регистрации;

2) учреждения;

3) получения лицензии;

4) получения разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

8. Саморегулируемая организация является организацией

1) коммерческой;

2) некоммерческой;

3) вообще не является юридическим лицом.

9. Центральный банк Российской Федерации на рынке ценных бумаг регулирующую роль

1) выполняет;

2) не выполняет.

10. Операции Центрального банка РФ на открытом рынке — это операции по

1) купле-продаже государственных ценных бумаг;

2) эмиссии ценных бумаг;

3) погашению государственных ценных бумаг.
По теме 7. Общая характеристика рынка производных финансовых инструментов

1. К производным финансовым инструментам относятся

1) опционы;

2) фьючерсы; 3)свопы;

4) конвертируемые облигации;

5) сертификаты акций.

2. Утверждение, что одним из признаков производных финансовых инструментов явля­ется то обстоятельство, что их цена определяется на основе цен товаров, валюты, цен­ных бумаг, составляющих их базис,

1) верно;

2) неверно;

3) верно лишь для некоторых видов производных ценных бумаг.

3. Инвестиционные качества производных финансовых инструментов по сравнению с первичными ценными бумагами

1)выше;

2) ниже.

4. Эмитентом депозитарных расписок является

1) эмитент акций, на которые выпущены расписки;

2) биржа;

3) депозитарий

4)инвестиционный банк.

5. Эмитентом варрантов является 1)биржа;

2) эмитент акций;

3) андеррайтер.

6. Укажите различия между варрантами и подписными правами

1) разные сроки обращения;

2) подписные права дают меньшую финансовую выгоду;

3) подписные права не имеют стоимости.

7. По мере роста рыночного курса варранта норма его доходности

1) увеличивается;

2) уменьшается.

8. Опцион на покупку — это опцион, дающий право

1) надписателю опциона купить ценные бумаги;

2) держателю опциона купить ценные бумаги.

По теме 8. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг

1. Может ли фондовая биржа совмещать свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности?

1) да;

2) нет;

3) не может, за исключением депозитарной и клиринговой;

4) не может, за исключением депозитарной и брокерской.

2. Андеррайтер - это:

1) лицо, выпускающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

2) лицо, приобретающее ценные бумаги в собственность;

3) лицо, совмещающее на рынке клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

4) инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на РЦБ.

3. В каком случае эмиссия ценных бумаг считается открытой?

1) если объем выпуска больше 50 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 500;

2) если объем выпуска больше 40 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 400;

3) если объем выпуска больше 30 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 300;

4) если объем выпуска больше 20 тыс. МРОТ, а количество инвесторов превышает 200.

4. Проспект эмиссии ценных бумаг регистрируется в случае:

1) закрытой эмиссии;

2) открытой эмиссии;

3) всегда;

4) верный ответ отсутствует.

5. Каков срок размещения ценных бумаг?

1) 1 месяц;

2) 3 месяца;

3) 6 месяцев;

4) 1 год.

6. В каком случае публикуется отчет о выпуске ценных бумаг?

1) закрытой эмиссии;

2) открытой эмиссии;

3) всегда;

4) верный ответ отсутствует.

7. Высшим органом управления фондовой биржи является:

1) Совет фондовой биржи;

2) Общее собрание членов биржи;

3) Правление, возглавляемое президентом;

4) правильный ответ отсутствует.

8. Листинг - это:

1) процедура выпуска эмиссионных ценных бумаг;

2) допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже;

3) публикация котировальных листов биржи в печати;

4) место проведения биржевых торгов.
7.3.Правильные ответы на тест самопроверки знаний
Тема 1: 1-1; 1-2; 1-2; 1-1; 1-3.

Тема 2: 1-1; 2-2; 3-2; 4-3; 5-1; 5-1; 7-3.

Тема 3: 1-1; 2-2; 3-2; 4-2; 5-1; 6-1; 7-2; 8-2; 9-1; 10-2; 11-1; 12-1; 13-4; 15-1; 16-1; 17-3; 18-1; 19-3; 20-1; 21-4; 22-4; 25-4.

Тема 4:1-1; 2-3; 3-1; 4-2; 5-4; 6-1; 7-3.

Тема 5: 1-1; 2-2; 3-2; 4-4; 5-1; 6-1,2; 7-1; 8-2; 9-1

Тема 6: 1-3; 2-1; 3-3; 4-1; 5-1; 6-2; 7-2; 8-2; 9-1; 10-2.\.

Тема 7: 1-1,2,3; 2-1; 3-2; 4-4; 5-2; 6-1; 7-2; 8-2.

Тема 8: 1-1; 2-3; 3-3; 4-2; 5-4; 6-3; 7-2; 8-2.

8. Структура и бальная оценка рейтингов



п/п

Структура

7 семестр

1

Выполнение теоретического тестового задания

10

2

Выполнение практического тестового задания

10

3

Выполнение заданий на практических (семинарских) занятиях

5

4

Посещение занятий:

100% занятий

75%   100% занятий

50%   75% занятий

25%   50% занятий

10%   25% занятий


5

4

3

2

1
1   2   3   4   5   6

Похожие:

Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс по дисциплине «Связи с общественностью»...
Учебная программа дисциплины «Связи с общественностью» разработана для студентов экономического факультета направления 080507. 65...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс по дисциплине «Оценка бизнеса»
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Оценка бизнеса» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс по дисциплине «История менеджмента»...

Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс по дисциплине «Политология» разработан...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Политология» разработан в соответствии
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс для специальности 080507 Менеджмент...
Учебно-методический комплекс «Управленческие решения» составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconМетодические рекомендации по изучению теоретического курса; по подготовке...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Управленческое консультирование» разработан в соответствии с требованиями Государственного...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс Для специальностей: 080507 Менеджмент...
Учебно-методический комплекс «Теория организации» составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс по дисциплине «Организационные основы международного бизнеса»
Составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования для специальности...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) icon«рынок ценных бумаг» для студентов, обучающихся по специальности
Бушуева Н. В., Хайдарова Н. Н. Учебно-методический комплекс по дисциплине "Рынок ценных бумаг" для специальности 080301. 65 «Коммерция...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс дисциплины производственная санитария...
Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconРабочая программа учебной дисциплины «интернет-технологии»
Учебно-методический комплекс дисциплины «Интернет технологии» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconНегосударственное образовательное учреждение высшего профессионального...
Учебно-методический комплекс разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта. Содержит учебно-тематический...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс учебной дисциплины «информационные технологии управления»
Учебно-методический комплекс дисциплины «Информационные технологии управления» разработан в соответствии с требованиями Государственного...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) icon10. Регулирование рынка ценных бумаг 39
Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего профессионального...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс Для специальностей 080505 Управление...
Учебно-методический комплекс «Эстетика» составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего...
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» разработан в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта по специальности 080507. 65 «Менеджмент организации» степень (квалификация) менеджер (2000 г.) iconУчебно-методический комплекс дисциплины информатика специальность...
Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с требованиями федерального государственного образовательного стандарта высшего...


Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
100-bal.ru
Поиск