Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Скачать 4.33 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
страница	18/29
Дата публикации	18.06.2013
Размер	4.33 Mb.
Тип	Экзаменационные вопросы

100-bal.ru > Финансы > Экзаменационные вопросы

1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 29

Внутренний учет в отношении ценных бумаг, согласно требованиям Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, ведется:

Ответы:

A. В количественном выражении

B. В денежном выражении в валюте Российской Федерации

C. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте Российской Федерации

D. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте Российской Федерации, а также в иностранной валюте, в случае, если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона выражена в иностранной валюте
Код вопроса: 5.1.27

Если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона выражена в иностранной валюте, то в регистре внутреннего учета сделок отражается:

I. Стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона в валюте Российской Федерации;

II. Стоимость ценной бумаги в иностранной валюте;

III. Сумма сделки в валюте Российской Федерации;

IV. Сумма сделки в иностранной валюте.

Ответы:

A. Верно I, II

B. Верно III, IV

C. Верно I, II, III

D. Только III
Код вопроса: 5.1.28

Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета:

I. Не позднее окончания рабочего дня, когда была заключена сделка;

II. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделок;

III. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения документов, подтверждающих факт совершения сделки, в случае если такие документы поступили позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

Ответы:

A. Верно I и III

B. Верно II и III

C. Только III

D. Только I
Код вопроса: 5.1.29

Согласно требованиям Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, профессиональные участники должны:

I. Вести отдельные регистры внутреннего учета сделок, ценных бумаг и денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;

II. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксировать информацию о совершенных сделках с ценными бумагами;

III. Вести регистры внутреннего учета в электронной форме;

IV. Вести регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг в разрезе каждого счета внутреннего учета.

Ответы:

A. I, II, и IV

B. I, III, и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.30

Филиал профессионального участника осуществляет ведение внутреннего учета самостоятельно и передает всю информацию о сделках, содержащуюся в регистрах внутреннего учета в головной офис:

Ответы:

A. Не реже одного раза в неделю

B. Не реже одного раза в день

C. Не реже одного раза в три месяца

D. В течение первых пяти рабочих дней месяца
Код вопроса: 5.2.31

Укажите верные утверждения в отношении осуществления профессиональным участником ведения внутреннего учета:

I. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме;

II. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только на бумажном носителе;

III. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только в электронной форме;

IV. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего учета информации (документа), а также формирует ее (его) резервные копии в электронной форме.

Ответы:

A. Все перечисленные неверны

B. Только II

C. Только III

D. Верно I и IV
Код вопроса: 5.1.32

Профессиональный участник обязан обеспечить возможность группировки в хронологическом порядке:

I. Поручений клиента;

II. Распорядительных записок.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Все перечисленное

D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 5.1.33

Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета, и иные документы внутреннего учета:

Ответы:

A. В течение 3 лет

B. В течение 5 лет

C. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации

D. В течение срока исковой давности
Код вопроса: 5.2.34

Профессиональные участники разрабатывают и утверждают следующие документы:

I. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок и иных операций;

II. Перечень и порядок идентификации сотрудников профессионального участника, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа;

III. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам профессионального участника;

IV. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

V. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению.

Ответы:

A. Верно все, кроме V

B. Все перечисленное

C. Только I, II и IV

D. Только I, III, IV и V
Код вопроса: 5.2.35

Сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая:

I. Наличие квалификационного аттестата на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в случае, если сотрудник подписывает отчет клиенту;

II. Наличие квалификационного аттестата на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в любом случае;

III. Наличие высшего образования;

IV. Наличие экономического или юридического образования.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только I и III

C. Только II

D. Только II и III
Код вопроса: 5.2.36

Правила ведения внутреннего учета сделок профессионального участника должны включать:

I. Правила внутреннего документооборота;

II. Порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета;

III. Типовые формы поручений клиентов, распорядительных записок, регистров внутреннего учета;

IV. Типовые формы актов сверки и отчетов клиентам;

V. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила ведения внутреннего учета.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно I, II, III, IV

C. Верно все, кроме IV

D. Верно I, II, IV и V
Код вопроса: 5.2.37

Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы:

I. Поручения клиента;

II. Договоры и иные документы, подтверждающие факт заключения (изменения, прекращения) договоров;

III. Отчеты организаторов торговли или клиринговых организаций;

IV. Распорядительные записки;

V. Счета-фактуры.

Ответы:

A. Только I

B. Верно все перечисленное

C. Верно II, III, IV

D. Все, кроме V
Код вопроса: 5.1.38

Аналитический учет по счету внутреннего учета ценных бумаг клиентов профессионального участника ведется в разрезе:

Ответы:

A. Договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги

B. Места учета ценных бумаг, договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги

C. Только договора с клиентом

D. Только места учета ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.39

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Дату составления отчета;

II. Наименование и номер клиента;

III. Срок действия поручения;

IV. Вид ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и IV

C. Только I и III

D. Только I, II и IV
Код вопроса: 5.2.40

Требования к содержанию отчета учредителю управления устанавливаются:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Профессиональным участником

C. Саморегулируемой организацией

D. Центральным Банком РФ
Код вопроса: 5.1.41

Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать информацию, предусмотренную Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, для включения в регистр внутреннего учета сделок, а также:

I. Номер распорядительной записки;

II. Уровень маржи по клиенту после заключения маржинальной или необеспеченной сделки;

III. Указание на заключение маржинальной или необеспеченной сделки.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только II, III

C. Верно все перечисленное

D. Только III
Код вопроса: 5.2.42

Сверка наличия ценных бумаг осуществляется в отношении следующих ценных бумаг:

I. Собственные ценные бумаги профессионального участника;

II. Ценные бумаги клиента, в отношении которых осуществляется доверительное управление;

III. Ценные бумаги клиентов, в отношении которых профессиональному участнику предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги;

IV. Ценные бумаги, по счету депо которых произошло движение.

Ответы:

A. Верно I, II и III

B. Верно I, II и IV

C. Только IV

D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 5.1.43

Отчет о состоянии счетов клиентов должен содержать:

I. Отчетный период;

II. Входящий и исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам;

III. Сумма вознаграждения профессионального участника;

IV. Наименование или код клиента;

V. Место заключения сделки.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все, кроме V

C. Верно только II, III

D. Верно только II
Код вопроса: 5.1.44

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам предоставляется:

I. В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании;

II. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное;

III. По требованию клиента;

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Верно I и III

D. Только III
Код вопроса: 5.2.45

Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных, в том числе:

I. По фактической дате оплаты ценных бумаг или фактической дате перехода прав на ценные бумаги;

II. По времени заключения сделки;

III. По эмитентам;

IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности.

Ответы:

A. Верно II и IV

B. Верно все перечисленное

C. Верно все, кроме I

D. Верно I, II и III
Код вопроса: 5.2.46

Каким нормативным правовым документом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определены форма, состав и сроки предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

C. Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

D. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.47

В соответствии с приказом ФСФР о порядке представления отчетности профессиональными участниками отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. В саморегулируемую организацию, членом которой является организация;

III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;

IV. В территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, соответствующие месту нахождения профессиональных участников.

Ответы:

A. Только I

B. I, или II, или III

C. Только III

D. Только IV
Код вопроса: 5.1.48

В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Депозитарной деятельности;

IV. Деятельности по ведению реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только в случае совмещения I и II

C. Всех вышеперечисленных лицензий

D. Только IV
Код вопроса: 5.1.49

Экземпляр бумажной формы отчетности и копии файлов электронной формы отчетности (электронного документа) хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. 3-х лет

B. 5-ти лет

C. 7-ми лет

D. Года
Код вопроса: 5.1.50

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в случае представления отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) считается дата:

Ответы:

A. Поступления ее в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам

B. Направления отчетности в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам или иную уполномоченную на прием отчетности организацию

C. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник

D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.51

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Только III
Код вопроса: 5.1.52

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи, заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Ответы:

A. Саморегулируемой организацией

B. Фондовой биржей

C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.53

Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

II. Сотрудником территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам, в который предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом, ответственным за составление отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. III и IV

D. I и III
Код вопроса: 5.1.54

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам:

Ответы:

A. Только в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках)

B. Отчетность представляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) или в форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. В форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет
Код вопроса: 5.1.55

Отчеты клиентам являются:

Ответы:

A. Документами внутреннего учета

B. Документами бухгалтерской отчетности

C. Документами отчетности профессионального участника

D. Нормативными документами
Код вопроса: 5.1.56

Отчет клиенту составляется профессиональным участником на основании:

Ответы:

A. Документов внутреннего учета профессионального участника

B. Договора с клиентом

C. Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации
Код вопроса: 5.1.57

Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается:

Ответы:

A. Правилами ведения внутреннего учета профессионального участника

B. Договором с клиентом

C. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации
Код вопроса: 5.1.58

Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, направляются клиенту в обязательном порядке в случае, если клиентом профессионального участника является:

Ответы:

A. Юридическое лицо - другой профессиональный участник

B. Юридическое лицо во всех случаях

C. Физическое лицо

D. Во всех вышеуказанных случаях
Код вопроса: 5.1.59

В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами отражается по требованию клиента:

I. В отчете о состоянии счетов клиента;

II. В отчете по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

III. В отчете клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.60

Отчет профессионального участника перед клиентом по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать следующую информацию:

I. Наименование или уникальный код клиента;

II. Дату и время совершения сделки;

III. Цену одной ценной бумаги;

IV. Наименование эмитента ценных бумаг.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III и IV

D. Все, кроме I и IV
Код вопроса: 5.2.61

Брокеры, управляющие должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (укажите верные утверждения):

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал);

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);

V. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленные договором с клиентом на управление ценными бумагами;

VI. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами за месяц (квартал).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все, кроме VI
Код вопроса: 5.1.62

В какой форме брокером или управляющим может предоставляться отчет клиенту?

I. На бумажном носителе;

II. В электронной форме;

III. В нотариальной форме;

IV. В форме, установленной договором.

Ответы:

A. I и III

B. III и IV

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.63

Какие отчеты предоставляются профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность, по требованию клиента?

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV
Код вопроса: 5.1.64

По каким сделкам отчеты направляются в обязательном порядке:

Ответы:

A. По сделкам, совершенным в течение дня, в случае, если клиентом профессионального участника является другой профессиональный участник

B. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня

C. Только отчет по срочным сделкам и операциям, совершенным по поручению клиента в течение дня

D. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанными
Код вопроса: 5.1.65

В какие сроки клиенту направляется отчет по сделкам, совершенным в течение дня, и срочным сделкам, совершенным в течение дня:

Ответы:

A. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем

B. В течение дня совершения сделки

C. Не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки

D. Не позднее второго рабочего дня со дня окончания расчетов
Код вопроса: 5.1.66

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Наименование или уникальный код (номер) клиента;

II. Номер и дату договора на брокерское обслуживание;

III. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;

IV. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

V. Цену одной ценной бумаги;

VI. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.67

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Цену одной ценной бумаги

D. Сумму сделки или операции с ценными бумагами
Код вопроса: 5.2.68

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

II. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

III. Вид сделки (покупка, продажа), описание операции;

IV. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

V. Количество фьючерсных контрактов, опционов;

VI. Место заключения срочной сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.69

Укажите верные утверждения в отношении предоставления профессиональным участником клиенту дополнительной информации в отчете:

I. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено договором с клиентом;

II. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено Правилами внутреннего учета профессионального участника;

III. Предоставление дополнительной информации клиенту является обязанностью профессионального участника, выполняемой по требованию клиента;

IV. Осуществляется только за дополнительную плату.

Ответы:

A. I или II, IV

B. III

C. I или II

D. I, IV
Код вопроса: 5.1.70

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)

D. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 5.1.71

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:

I. Входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

II. Исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

III. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок;

IV. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

VI. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.72

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование и/или уникальный код (номер) участника торгов

B. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок

C. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период

D. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки
Код вопроса: 5.2.73

Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть:

I. Заверен печатью профессионального участника;

II. Подписан руководителем профессионального участника;

III. Подписан сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета;

IV. Подписан сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме I

D. I, IV и (II или III)
Код вопроса: 5.1.74

Профессиональный участник хранит копии отчетов клиентам:

Ответы:

A. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации

B. В течение срока установленного правилами внутреннего учета, но не менее 1 года

C. В течение 3 лет

D. В течение срока действия договора
Код вопроса: 5.1.75

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

I. Сальдо начальное по открытым позициям;

II. Сальдо конечное по открытым позициям;

III. Входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

IV. Исходящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.76

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними, связанным не должен содержать:

Ответы:

A. Наименование и/или уникальный номер участника торгов

B. Номер и дату договора с клиентом

C. Сальдо начальное по открытым позициям

D. Сальдо конечное по открытым позициям
Код вопроса: 5.1.77

В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг;

II. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств;

III. Информацию, определяемую договором с клиентом;

IV. Информацию о месте заключения сделки.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I и II

C. Только III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.78

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) направляется клиенту:

Ответы:

A. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное

B. До тридцатого числа каждого месяца, если договором не предусмотрено иное

C. До десятого числа месяца, следующего за отчетным

D. В течение первых пяти календарных дней месяца, следующего за отчетным
Код вопроса: 5.1.79

Укажите верное утверждение в отношении отчетности управляющего:

I. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

II. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в квартал;

III. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных профессиональным участником в период времени с даты предоставления предыдущего отчета;

IV. Информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.80

Управляющий обязан предоставлять учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в следующие сроки:

Ответы:

A. Не реже одного раза в год

B. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в месяц

C. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в квартал

D. Только не реже одного раза в месяц
Код вопроса: 5.1.81

В какой срок управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

Ответы:

A. В срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты получения запроса

B. В срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения запроса

C. В срок, не превышающий двадцати рабочих дней с даты получения запроса

D. В срок, не превышающий десяти календарных дней с даты получения запроса
Код вопроса: 5.2.82

По состоянию на какую дату управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

I. На первое число месяца;

II. На дату, указанную в запросе;

III. На последнее число месяца;

IV. Если дата в запросе не указана - на дату получения запроса управляющим.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. III и IV

D. II и IV
Код вопроса: 5.1.83

В отчете управляющего должна содержаться информация:

I. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления;

II. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления;

III. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода;

IV. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления;

V. Обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления в отчетном периоде, а также информацию о вознаграждении.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.84

В отчете управляющего должна содержаться информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления

B. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления

C. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

D. О номинальной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами доверительного управления
Код вопроса: 5.2.85

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна содержать:

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта));

VI. Государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации), - идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации).

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.86

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна содержать (укажите неверное утверждение):

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта));

VI. Регистрационный номер отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Ответы:

A. III

B. V

C. VI

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.87

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна содержаться следующая информация:

I. О сумме денежных средств;

II. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами;

III. О виде категории (типе), транше ценных бумаг, которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами;

IV. О предполагаемой дате поступления денежных средств и ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.88

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна содержаться следующая информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. О сумме денежных средств

B. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами

C. О виде категории (типе), транше ценных бумаг, которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами

D. О точной дате поступления денежных средств и ценных бумаг
Код вопроса: 5.1.89

Отчет учредителю управления не включает информацию:

Ответы:

A. О цене срочного договора (контракта), в том числе цене фьючерсного договора (контракта), размере премии по опционному договору (контракту) и цене исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта))

B. О количестве ценных бумаг/количестве фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров (контрактов), своп договоров (контрактов)

C. О месте заключения сделки

D. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов
Код вопроса: 5.1.90

Учредитель управления вправе направлять управляющему возражения на полученный отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в следующие сроки:

Ответы:

A. Не позднее дня, следующего за днем составления отчета

B. В течение трех рабочих дней после составления отчета

C. В течение пяти рабочих дней после составления отчета

D. В сроки, предусмотренные договором
Код вопроса: 5.1.91

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность:

I. За недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. За нарушение сроков представления отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 29

	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»
	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены...
	Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и...
	Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической...
	Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской...
	Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",...		Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет)		Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами

Похожие: