Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
C. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" D. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Код вопроса: 3.2.165 Укажите неверные утверждения: I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"; II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"; III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"; IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.1.166 Укажите верное утверждение относительно последствий, которые наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг": Ответы: A. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной информации B. Профессиональный участник несет риск последствий непредставления указанной информации C. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки, возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной информации D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования Код вопроса: 3.2.167 Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" основанием для: I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации; II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации; III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации; IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях. Ответы: A. I и II B. I, II или III C. I, II или IV D. IV Код вопроса: 3.1.168 Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - юридическом лице: I. Полное наименование юридического лица; II. Сокращенное наименование юридического лица; III. Идентификационный номер налогоплательщика; IV. Общероссийский государственный регистрационный номер; V. Банковские реквизиты; VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица действует от его имени без доверенности. Ответы: A. Все, кроме II B. Все перечисленное C. Все, кроме V D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.1.169 Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - физическом лице: I. Гражданство II. Идентификационный номер налогоплательщика III. Данные о документе, удостоверяющем личность IV. Адрес места регистрации V. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме V C. Все перечисленное D. Все, кроме I и V Код вопроса: 3.1.170 Укажите верное утверждение в отношении значения принципа "знай своего клиента": Ответы: A. Принцип "знай своего клиента" предполагает получение профессиональным участником рынка ценных бумаг информации о клиенте, предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации B. Подробная информация о клиенте необходима профессиональному участнику рынка ценных бумаг в целях ее дальнейшего предоставления органам государственной власти по их запросам C. Принцип "знай своего клиента" применим только при осуществлении брокерской деятельности D. Получение информации о клиенте необходимо для совершения сделок и операций для клиента, а также для выполнения иных обязанностей, возложенных на профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации Код вопроса: 3.1.171 Принцип "знай своего клиента" применяется в следующих целях (укажите НЕВЕРНОЕ): Ответы: A. В целях сбора и передачи информации о клиенте в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, и (или) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. В целях определения сделок с ценными бумагами, приемлемых для клиента C. В целях соблюдения требований нормативных правовых актов Российской Федерации для проведения процедуры идентификации клиента D. В целях определения приемлемых для клиента видов финансовых инструментов Код вопроса: 3.1.172 Брокер обязан письменно уведомлять клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг: Ответы: A. При ознакомлении клиента с Регламентом оказания брокерских услуг B. При заключении договора на брокерское обслуживание C. При совершении сделки в соответствии с поручением клиента D. Во всех случаях взаимодействия с клиентом Код вопроса: 3.2.173 Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и (или) необеспеченные сделки, обязан: Ответы: A. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем размещения декларации у себя на странице в сети интернет B. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и предоставлять ее клиентам по их требованию C. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем опубликования декларации в средстве массовой информации, тираж которого составляет не менее 50 000 экземпляров D. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента Код вопроса: 3.1.174 В соответствии с требованиями нормативных правовых федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг ознакомить клиента с рисками, связанными с деятельностью на рынке ценных бумаг, обязаны: Ответы: A. Только брокеры B. Только управляющие C. Брокеры, управляющие и депозитарии D. Брокеры и управляющие Код вопроса: 3.1.175 При подписании договора доверительного управления с учредителем управления управляющий обязан ознакомить учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информацией (укажите НЕВЕРНОЕ): Ответы: A. Управляющий не несет ответственность за причиненные убытки B. Все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления C. Результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем D. Подписание учредителем управления отчета может рассматриваться как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете Код вопроса: 3.1.176 Укажите верное утверждение в отношении совершения брокером собственных сделок и сделок по поручению клиента: Ответы: A. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента не влияет на финансовый результат указанных сделок B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам C. Брокер вправе самостоятельно определять очередность совершения собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов D. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента определяется брокером и клиентом в договоре Код вопроса: 3.1.177 Укажите верное утверждение в отношении обязанностей брокера по исполнению поручений клиентов: Ответы: A. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на любых условиях независимо от условий поручения клиента и договора B. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на условиях в зависимости от сложившейся на рынке ценных бумаг ситуации независимо от условий поручения клиента C. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на лучших условиях в соответствии с условиями поручений и (или) договора с клиентом D. Принцип совершения сделок для клиентов на лучших условиях применим только к деятельности управляющего на рынке ценных бумаг Код вопроса: 3.1.178 Принцип наилучшего исполнения поручений клиентов применим при совершении сделок: Ответы: A. Только на организованном рынке B. Только на внебиржевом рынке C. Только на биржевом рынке, за исключением случаев совершения срочных сделок D. Как на организованном, так и на внебиржевом рынках Код вопроса: 3.1.179 В целях соблюдения принципа наилучшего исполнения поручений клиентов брокер обязан (укажите НЕВЕРНОЕ): Ответы: A. Брокер обязан совершать сделки для клиентов независимо от условий поручения клиента и договора B. Вести внутренний учет поручений клиентов, фиксируя реальное время получения поручения и время его исполнения C. Совершать сделки во исполнение поручений клиентов в первоочередном порядке по отношению к своим собственным сделкам D. В случае, если поручение не содержит цены исполнения, выявлять лучшую цену покупки/продажи ценных бумаг на момент совершения сделки Код вопроса: 3.1.180 Что должен учитывать брокер в целях наилучшего исполнения поручения клиента: I. Объем сделки; II. Цену сделки; III. Расходы, связанные с совершением сделки; IV. Ликвидность рынка. Ответы: A. Все, кроме I B. Все перечисленное C. Все, кроме IV D. Все, кроме III Код вопроса: 3.1.181 В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "взбивание сливок" (от англ. churning)? Ответы: A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по приобретению ценных бумаг по поручению клиента с использованием заемных средств, составляющих более 50% собственных средств клиентов D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет E. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг Код вопроса: 3.1.182 В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "забегание вперед" (от англ. front running)? Ответы: A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по поручению клиента с использованием ставшей ему доступной информации о ценных бумагах или эмитентах ценных бумаг до момента ее опубликования или раскрытия в соответствии с требованиями регулирующего органа D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет Код вопроса: 3.1.183 В чем заключается смысл общепризнанного в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрета на т.н. "забегание вперед" (от англ. front running)? Ответы: A. Данные действия способствуют заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения комиссионного вознаграждения брокера B. Данные действия вводят в заблуждение участников рынка относительно истинного состояния ценных бумаг или рынка в целом C. Данные действия позволяют брокеру получить прибыль от сделок с собственными ценными бумагами брокера, совершенными ранее сделок с ценными бумагами клиента, если исполнение поручений клиента приведет к выгодному изменению текущих рыночных цен на такие ценные бумаги D. Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по сравнению с другими участниками рынка Код вопроса: 3.2.184 В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"? Ответы: A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения D. Профессиональному участнику запрещается совершать несколько сделок с одним и тем же финансовым инструментом и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет Код вопроса: 3.2.185 Использование "бойлерной" практики предполагает совершение следующих действий со стороны профессионального участника в отношении клиента: I. Направление в адрес клиента аналитических материалов (обзоров, бюллетеней), данные которых не отражают реальную ситуацию на рынке и финансовое состояние эмитента; II. Регулярные телефонные звонки менеджеров компании с предложением купить определенные ценные бумаги, в ходе которых оказывается давление на клиента в целях склонения его к вложению своих средств; III. Отказ предоставить клиенту время для обдуманного принятия решения и требование немедленного принятия предложения о покупке предлагаемых ценных бумаг, который мотивируется уникальностью представившегося шанса; IV. Повторные телефонные звонки со стороны менеджера компании с предложением докупить столь перспективные ценные бумаги; V. Частые и объемные рассылки рекламных писем клиентам с учетом их социального положения, финансовых возможностей и т.д., в которых содержится агитация купить определенные ценные бумаги и описание блестящих финансовых перспектив такой покупки; VI. Частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение. Ответы: A. Все, кроме II и IV B. Все, кроме IV и V C. Все, кроме V D. Все, кроме VI Код вопроса: 3.1.186 Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию "парковка": Ответы: A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг B. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на собственный счет профессионального участника C. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на счет аффилированного лица D. Перевод чьих-либо денежных средств на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) Код вопроса: 3.2.187 Операция "парковка" обычно используется в следующих целях: I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того, чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для соблюдения профессиональным участником; II. "Выведения" ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота (сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях манипулирования ценами; III. Для ускорения процесса заключения соглашения об андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота "лишние" ценных бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума; IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед регулирующими органами либо эмитентом. Ответы: A. Только I и II B. Только III и IV C. Только II, III, IV D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 3.2.188 Какая ситуация их нижеперечисленных описывает использование недобросовестной практики "щелчков" (от англ. "flips"): Ответы: A. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене X. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "X - Y > 0" B. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене X и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене X C. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене X. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "X - Y > 0" D. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене X и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене X Код вопроса: 3.1.189 В результате использования профессиональными участниками практики "щелчков" (от англ. "flips") брокер: I. Брокерская компания получает доход от торговой операции (разница между ценами покупки и продажи); II. Брокерская компания получает комиссионное вознаграждение одновременно от клиента А и клиента Б; III. На брокерский счет компании зачисляется положительная вариационная маржа; IV. Брокерская компания получит дополнительные льготы при налогообложении. Ответы: A. I и II B. III и IV C. I и III D. II и IV Код вопроса: 3.1.190 Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите нормативный правовой акт, определяющий действия, относящиеся к манипулированию рынком, а также меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком: I. Гражданский кодекс Российской Федерации; II. Закон "О рынке ценных бумаг"; III. Закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; IV. Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Ответы: A. II B. II и III C. Все перечисленное D. III Код вопроса: 3.1.191 К манипулированию рынком относятся следующие действия: I. Умышленное распространение через средства массовой информации заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений; II. Совершение на организованных торгах сделок с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, носящих спекулятивный характер; III. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, в результате которых его цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок; IV. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, в результате которых цена финансового инструмента поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок. Ответы: A. III и IV B. II, III и IV C. I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.192 Укажите верные утверждения, касающиеся предпринимаемых профессиональными участниками мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации: I. Утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов; II. Назначить структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в части предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации; III. Вести список инсайдеров, а также передавать его на биржи, членами торгов которых является профессиональный участник; IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров профессионального участника, об их включении в такой список и исключении из него. Ответы: A. Все перечисленное B. I, II и III C. I, III и IV D. I и II Код вопроса: 3.1.193 К инсайдерам согласно законодательству РФ относятся следующие лица: I. Эмитенты и управляющие компании; II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов; IV. Федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, Банк России. Ответы: A. I и II B. I, II и III C. I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.194 Укажите верные утверждения: К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов: I. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг; II. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг; III. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара; IV. Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг. Ответы: A. Все перечисленное B. II, II и IV C. I, III и IV D. I и IV Код вопроса: 3.1.195 В соответствии с законодательством о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: I. Профессиональный участник обязан уведомить лицо, включенное в свой список инсайдеров или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно; II. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ; III. Инсайдеры обязаны направить уведомления об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами; IV. Включение лица в список инсайдеров не влечет запрета на совершение сделок с финансовыми инструментами, имеется законодательный запрет на использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация. Ответы: A. I, II и III B. I, II и IV C. I и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.196 В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет: Ответы: A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг C. Фондовая биржа D. Саморегулируемая организация Код вопроса: 3.1.197 Какие из перечисленных ниже документов должны содержать меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком: Ответы: A. Правила осуществления клиринговой деятельности B. Правила проведения торгов на фондовой бирже C. Условия осуществления депозитарной деятельности D. Реестр паевых инвестиционных фондов Код вопроса: 3.1.198 Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения: Ответы: A. Единоличному исполнительному органу B. Контролеру C. Специалисту D. В отдел делопроизводства Код вопроса: 3.1.199 Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок: Ответы: A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления B. Не позднее 30 дней со дня поступления C. Не позднее двух недель, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки D. В течение двух месяцев со дня поступления Код вопроса: 3.1.200 Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок (укажите неверное утверждение): Ответы: A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления B. Не позднее 30 дней со дня поступления C. Не позднее 15 дней, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки Код вопроса: 3.1.201 Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения: Ответы: A. Единоличному исполнительному органу B. Контролеру C. Специалисту D. В отдел делопроизводства Код вопроса: 3.1.202 Укажите случаи, при которых анонимные жалобы подлежат рассмотрению: Ответы: A. Если жалоба содержит только сведения о наименовании (фамилии) заявителя B. Если жалоба содержит только сведения о месте нахождения (адресе) заявителя C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица) D. Если заявитель представил документы в подтверждение своих доводов Код вопроса: 3.1.203 Ответ на жалобу подписывает: I. Руководитель профессионального участника; II. Контролер; III. Исполнитель; IV. Руководитель бэк-офиса. Ответы: A. I или II B. II или III C. I или III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.204 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды могут создавать: Ответы: A. Саморегулируемые организации B. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг C. Брокеры D. Доверительные управляющие Код вопроса: 3.1.205 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях: Ответы: A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации B. Возмещения понесенного инвесторами - юридическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации C. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности саморегулируемой организации D. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся членами саморегулируемой организации, так и не являющихся членами саморегулируемой организации Код вопроса: 3.1.206 Укажите верное определение инсайдерской информации согласно законодательству РФ: Ответы: A. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг B. Информация с ограниченным доступом, за исключением сведений, отнесенных к государственной тайне и персональным данным, содержащаяся в государственных (муниципальных) информационных ресурсах, накопленная за счет государственного (муниципального) бюджета и являющаяся собственностью государства, защита которой осуществляется в интересах государства C. Информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации и представляет собой коммерческую, служебную или личную тайны, охраняющиеся ее владельцем D. Точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, утвержденной ФСФР России Код вопроса: 3.1.207 Запрещается использование инсайдерской информации: I. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация; II. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация; III. Путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора; IV. Путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов. Ответы: A. I, II и III B. II, III и IV (в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз) C. I и II D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.208 Укажите неверное утверждение: Ответы: A. Брокер обязан не позднее одного рабочего дня уведомить лицо, включенное в свой список инсайдеров или исключенное из него B. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) брокеры должны направлять организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров) C. Инсайдеры, включенные в списки инсайдеров брокеров на основании договоров, заключенных с ними, обязаны уведомлять брокеров, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ, путем направления уведомления в течение 10 рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами D. Инсайдеры, включенные в списки инсайдеров брокеров на основании договоров, заключенных с ними, не имеют права осуществлять операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ Код вопроса: 3.2.209 Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии): I. Физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, указанной в перечне брокера, на основании трудового и гражданско-правового договора; II. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтинга брокеру; III. Контрагенты брокера при заключении договоров купли/продажи ценных бумаг; IV. Члены ревизионной комиссии брокера; V. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации брокера; VI. Члены совета директоров (наблюдательного совета) брокера. Ответы: A. Все перечисленное B. I, II, IV и V C. I, II и V D. I, II, IV, V и VI Код вопроса: 3.2.210 Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии): I. Члены коллегиального исполнительного органа брокера; II. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа брокера; III. Брокеры при заключении договоров (исключая договора комиссии) на куплю/продажу ценных бумаг у организатора торговли (субброкерская схема); IV. Клиенты брокера, от которых последние получили инсайдерскую информацию; V. Страховые организации при заключении договоров, предусматривающих передачу инсайдерской информации брокера. Ответы: A. Все перечисленное B. I, II, IV и V C. I, II, III и V D. I, II и V Код вопроса: 3.2.211 Выберите утверждение, наиболее близкое к понятию квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг: Ответы: A. Квалифицированные инвесторы - профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые выпускают ценные бумаги в обращение и несут обязательства перед их владельцами B. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями и опытом работы на рынке ценных бумаг, что позволяет им профессионально оценивать риски при инвестировании в рискованные финансовые инструменты. К категории таких инструментов относятся еврооблигации и другие иностранные ценные бумаги. Таким образом, совершать сделки с иностранными ценными бумагами могут только квалифицированные инвесторы, признанные таковыми в соответствии с действующим законодательством РФ либо прошедшие процедуру признания лица квалифицированным инвестором у брокера и получившие соответствующий статус C. Квалифицированные инвесторы - это крупные игроки на фондовом рынке, которые могут изменить цену актива в любом направлении D. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, имеющая возможность воспользоваться услугой маржинального кредитования с повышенным уровнем риска, который образуется при использовании маржинального кредитования с большим плечом (уровнем маржи) Код вопроса: 3.1.212 Укажите неверное утверждение: Брокеры обязаны: Ответы: A. Вести список инсайдеров B. Передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром C. При передаче списка инсайдеров организатору торговли брокер должен указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации брокера D. Передавать список инсайдеров в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию Код вопроса: 3.2.213 К эмиссионным ценным бумагам относятся: I. Акции; II. Облигации; III. Ипотечные сертификаты; IV. Инвестиционные паи. Ответы: A. Все перечисленное B. I, II и IV C. I и II D. I, II и III |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
