Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
| II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников); III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц; IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации; V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным; VI. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Ответы: A. Все, кроме VI B. IV, V и VI C. I, II и VI D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.91 Доверительный управляющий и учредитель управления должны согласовать письменно: I. Перечень объектов доверительного управления; II. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги вправе приобретать управляющий; III. Структуру объектов доверительного управления; IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать; V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов); VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности управляющего. Ответы: A. Только I, II и III B. Только III, IV и V C. Все, кроме VI D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.92 Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного управляющего: Ответы: A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления Код вопроса: 3.1.93 Укажите неверное утверждение в отношении обязанности доверительного управляющего разработать и утвердить следующие документы: Ответы: A. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами доверительного управления не предусмотрена возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному управлению D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления Код вопроса: 3.1.94 Проспект управляющего должен содержать: I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления; II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления; III. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления; IV. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему; V. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления. Ответы: A. I, II и III B. I, II и IV C. III и V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.95 Какая ответственность предусмотрена для доверительного управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах учредителя управления? Ответы: A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб, возникший в результате доверительного управления B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по договору доверительного управления C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду Код вопроса: 3.1.96 Стороны договора доверительного управления ценными бумагами именуются: Ответы: A. Учредителем управления и выгодоприобретателем B. Учредителем управления и управляющим C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем Код вопроса: 3.1.97 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты доверительного управления I. Ценные бумаги; II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги; III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления; IV. Недвижимость и права на недвижимость; V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления; Ответы: A. Только I B. Только I и II C. I, II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.98 Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного управления имуществом: Ответы: A. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица B. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение этого имущества в интересах учредителя управления C. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах учредителя управления D. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица Код вопроса: 3.1.99 Передача имущества в доверительное управление (укажите верное утверждение): Ответы: A. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к доверительному управляющему B. Не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему C. Влечет переход части права собственности на него к доверительному управляющему D. Влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему Код вопроса: 3.2.100 Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление: Ответы: A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего, являются ничтожными B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором Код вопроса: 3.1.101 Доверительное управление имуществом по основаниям, предусмотренным законом, может быть учреждено: I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ; II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания (душеприказчик); III. По иным основаниям, предусмотренным законом. Ответы: A. Только I B. Только II C. Только III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.102 Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть: I. Собственник имущества; II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения; III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления; IV. Исполнитель завещания; V. Орган опеки и попечительства. Ответы: A. Только I B. I и II C. Все, кроме III D. I, IV и V Код вопроса: 3.1.103 Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке, совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для него ограничений: Ответы: A. Обязательства несет доверительный управляющий лично B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного управляющего C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед третьими лицами солидарную ответственность D. В любом случае обязательства несет учредитель управления Код вопроса: 3.2.104 Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по управлению ценными бумагами: I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление осуществляется индивидуальным предпринимателем; II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления; III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам; IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе указывать, что он действует в качестве управляющего; V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления. Ответы: A. I, II и IV B. I, IV и V C. I, III и V D. III, IV и V Код вопроса: 3.2.105 Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг: Ответы: A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности Код вопроса: 3.1.106 Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на заложенное имущество, переданное в доверительное управление: Ответы: A. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по договору доверительного управления B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество C. Передача заложенного имущества в доверительное управление лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному управляющему Код вопроса: 3.2.107 Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом: I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год; II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год; III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество; IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами; V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом. Ответы: A. I и IV B. Все, кроме I и V C. Только II и V D. II, III и V Код вопроса: 3.2.108 Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом: I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год; II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год; III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество; IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами; V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом. Ответы: A. I и IV B. Все, кроме I и V C. II и V D. II, III и V Код вопроса: 3.1.109 Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом: |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
