Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
| Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника Код вопроса: 6.1.1 Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям: I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг; III. Законодательства Российской Федерации о рекламе; IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только IV C. Только II и III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 6.1.2 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации? I. Контролера; II. Генерального директора; III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. II и III Код вопроса: 6.1.3 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля? Ответы: A. Контролера B. Генерального директора C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность D. Риск-менеджера Код вопроса: 6.1.4 Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение: Ответы: A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность Код вопроса: 6.1.5 Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера? Ответы: A. Не может B. Может C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности Код вопроса: 6.1.6 Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и срокам предоставляемой им отчетности? Ответы: A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников C. Профессиональным участником самостоятельно D. Руководителем профессионального участника Код вопроса: 6.1.7 Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности? Ответы: A. ЦБ РФ B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников C. Профессиональным участником самостоятельно D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Код вопроса: 6.1.8 Выберите верное утверждение из нижеперечисленного: Ответы: A. Требования к деятельности контролера устанавливает руководитель профессионального участника B. Требования к деятельности контролера устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников C. Требования к деятельности контролера устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг D. Требования к деятельности контролера устанавливает совет директоров профессионального участника Код вопроса: 6.1.9 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы: A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника C. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает профессиональный участник самостоятельно D. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган Код вопроса: 6.1.10 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы: A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника C. Требования к деятельности контролера профессионального участника (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает ЦБ РФ D. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган Код вопроса: 6.2.11 Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности: I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации; II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией; III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации. Ответы: A. Только I B. Только I или III C. Все перечисленное D. Только III Код вопроса: 6.2.12 Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности: I. Внутренний контроль осуществляется исключительно несколькими контролерами организации по каждому виду деятельности, осуществляемому профессиональным участником; II. Внутренний контроль осуществляется исключительно структурным подразделением под руководством контролера организации. III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы: A. I B. II C. Ничего из перечисленного D. III Код вопроса: 6.1.13 Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет: Ответы: A. Саморегулируемая организация профессиональных участников B. Независимый аудитор C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган Код вопроса: 6.1.14 Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет: Ответы: A. Единоличный исполнительный орган B. Независимый аудитор C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган D. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Код вопроса: 6.2.15 Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами: I. Инструкцией о внутреннем контроле; II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами. Ответы: A. Только I B. I и III C. II, III, IV D. Все перечисленное Код вопроса: 6.2.16 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать: I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей; II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений; III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений; IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов; V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме III C. Все, кроме V D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 6.2.17 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать: I. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений; II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений; III. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов; IV. Описание функций контролера, его прав и обязанностей; V. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов. Ответы: A. I, II, III и V B. I, II, IV и V C. II, III, IV и V D. Все перечисленное Код вопроса: 6.2.18 Выберите верное утверждение: Ответы: A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг D. Нет верного утверждения Код вопроса: 6.2.19 Выберите верное утверждение: Ответы: A. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов D. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника Код вопроса: 6.2.20 Лицо, назначаемое на должность Контролера, должно соответствовать: I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. I и III Код вопроса: 6.2.21 Лицо, назначаемое на должность контролера кредитной организации, должно соответствовать: I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник; IV. Требованиям к статусу контролера - являться по должности заместителем руководителя профессионального участника. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. I и IV Код вопроса: 6.2.22 Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является: I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю; II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника; V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения. Ответы: A. Только I и II B. Все, кроме IV C. Все, кроме V D. Все перечисленное Код вопроса: 6.1.23 Может ли контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками? Ответы: A. Может B. Не может C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника D. Может, по согласованию с советом директоров Код вопроса: 6.2.24 Контролер путем проведения выборочных проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля: I. Соблюдением условий поручений клиентов профессионального участника; II. Соблюдением ограничений на проводимые профессиональным участником операции; |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
