Скачать 4.33 Mb.
|
I. Договора поручения; II. Агентского договора; III. Договора комиссии; IV. Купли-продажи инвестиционных паев. Ответы: A. I и II B. I и III C. IV D. II и IV Код вопроса: 3.1.68 При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан: I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда; II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда; III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет; IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией. Ответы: A. I и II B. III и IV C. I и IV D. II и IV Код вопроса: 3.1.69 К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ, относятся: I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг; II. Клиринговые организации; III. Кредитные организации; IV. Управляющие компании; V. Страховые организации; VI. Негосударственные пенсионные фонды. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I, II, III и IV C. Только I, III, IV и VI D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.70 Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов: I. Указанные договоры являются ничтожными; II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными; III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена; IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована. Ответы: A. I B. I, III или IV C. II, III или IV D. Только II Код вопроса: 3.1.71 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг? I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности; II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица; III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника; IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. I, II и III D. I, II, III или IV Код вопроса: 3.1.72 По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: Ответы: A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны) C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал D. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя Код вопроса: 3.1.73 Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию: I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал; IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде. Ответы: A. I и IV B. I и II C. I, II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.74 Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию: I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг; II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Ответы: A. Только I, III и IV B. Только II и III C. Только I, II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.75 Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством Российской Федерации по ценным бумагам? I. Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности); II. Получить подтверждение дееспособности; III. Получить подтверждение полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров; IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций. Ответы: A. Только I и II B. I, II и III C. I, II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.76 При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует: I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом "О защите прав инвесторов"; III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента; IV. В установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I и III C. Только I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.77 В соответствии с порядком признания лиц квалифицированными инвесторами: I. Квалифицированный инвестор - это физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов; II. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда; III. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором; IV. Для признания лица квалифицированным инвестором данному лицу необходимо предоставить заявление и документы, подтверждающие соответствие необходимым требованиям законодательства; V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, не вправе отказать в присвоении статуса квалифицированного инвестора инвестору, при условии соблюдения им всех требований законодательства. Ответы: A. Только I, II и III B. Только I, II, III и IV C. Только I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.78 В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги: Ответы: A. В любой форме B. В форме, определенной сторонами C. В простой письменной форме D. В нотариальной форме Код вопроса: 3.1.79 Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление: Ответы: A. Обособляется от другого имущества учредителя управления B. Обособляется от имущества доверительного управляющего C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом Код вопроса: 3.2.80 Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются: I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление; II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя); III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором; IV. Срок действия договора; V. Место исполнения обязательства. Ответы: A. I, II, III и IV B. Только I, II и V C. Только I, II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.81 Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления ценными бумагами: I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти лет; II. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года; III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором; IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен. Ответы: A. I и III B. I и IV C. II и IV D. II и III Код вопроса: 3.1.82 Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть: I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления управляющим; II. Управляющий; III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления учредителем управления. Ответы: A. Только III B. Только I C. II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.83 Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий: Ответы: A. Может в любом случае B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами D. Не может в любом случае Код вопроса: 3.1.84 Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать: I. Российские физические и юридические лица; II. Иностранные физические и юридические лица; III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов государственного управления; IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице соответствующих органов государственного управления; V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов местного самоуправления. Ответы: A. Только I и II B. Все, кроме V C. Все, кроме IV и V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.85 В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным управляющим может быть коммерческая организация, за исключением: Ответы: A. Полного товарищества B. Унитарного предприятия C. Хозяйственного общества D. Потребительского кооператива Код вопроса: 3.2.86 В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом: I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего в качестве доверительного управляющего; II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере); III. Если доверительный управляющий не проявил должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя управления; IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему полномочия. Ответы: A. I и II B. II и III C. I и IV D. III и IV Код вопроса: 3.1.87 Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в управление управляющему: I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему; II. Передача имущества влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему; III. Совершать юридические и фактические действия в отношении имущества управляющий вправе только с согласия учредителя управления; IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению. Ответы: A. II и III B. Все, кроме IV C. Все, кроме I D. I и IV Код вопроса: 3.1.88 Особенности доверительного управления ценными бумагами определяются: Ответы: A. Законом B. Договором доверительного управления C. Постановлением Правительства РФ D. Совместными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Центрального банка РФ Код вопроса: 3.2.89 Доверительный управляющий вправе: I. Заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты); II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты); III. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях; IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества управляющего; V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников); VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц. Ответы: A. I, II и III B. IV, V и VI C. I, II и VI D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.90 Доверительный управляющий не вправе: I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; |
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» | ||
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | ||
Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... | ||
Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... | ||
Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... | ||
Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... | ||
Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... | ||
Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |