Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
| Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Код вопроса: 3.1.1 По своему содержанию брокерская деятельность - это: I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами; II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским законодательством; III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента; IV. Услуги по совершению сделок от своего имени и за счет клиента; V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента. Ответы: A. Все, кроме I, II и IV B. Все, кроме V C. Все, кроме II и V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.2 При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник: I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях; II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично; III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом; IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего. Ответы: A. I B. II C. Только III D. III и IV Код вопроса: 3.1.3 Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы: A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании Код вопроса: 3.1.4 Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы: I. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц; II. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций; III. Брокер вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг; IV. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций. Ответы: A. Только II и III B. Только I, II и IV C. Только II, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.5 Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы: A. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц B. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций C. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также лицензию на осуществление депозитарной деятельности D. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций Код вопроса: 3.1.6 Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов Ответы: A. Фронт-офис B. Бэк-офис C. Аналитический отдел D. Бухгалтерия Код вопроса: 3.1.7 Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов: I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно; II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления; III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов; IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. Ответы: A. Только I и II B. Все, кроме IV C. Все, кроме II D. Все, кроме III Код вопроса: 3.1.8 Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов: I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно; II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления; III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов; IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц. Ответы: A. I и II B. III и IV C. Все, кроме II D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.2.9 Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах: I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права; II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера; III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права; IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера. Ответы: A. I и II B. II и III C. I и III D. V Код вопроса: 3.2.10 Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах: I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права; II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера; III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права; IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера. Ответы: A. I и II B. II и III C. I и III D. III и IV Код вопроса: 3.1.11 При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг некредитными организациями не допускается: I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска; II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг; III. Рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги; IV. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование векселей (кроме индоссирования "без оборота") в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг. Ответы: A. Только II и III B. только I, II и IV C. только I, II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.12 При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг допускается: I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска; II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг; III. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование любых типов векселей в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг; IV. Осуществлять индоссирование векселей с отметкой "без оборота" в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг. Ответы: A. II и III B. IV C. III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.13 Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг: Ответы: A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг Код вопроса: 3.1.14 Дилер обязан: I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами; II. Соблюдать лицензионные требования; III. Добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг; IV. Осуществлять внутренний контроль; V. Осуществлять специальный внутренний контроль. Ответы: A. Все, кроме IV и V B. Все, кроме IV C. Все, кроме V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.15 Обязательные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, устанавливаются: Ответы: A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Правительством Российской Федерации C. Министерством финансов D. Центральным банком Код вопроса: 3.1.16 Существенными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются: I. Публичное объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг; II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг; III. Объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг; IV. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг; V. Срок, в течение которого действуют объявленные цены. Ответы: A. Все, кроме III, IV B. Все, кроме II, IV C. Все, кроме IV, V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.17 Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора: Ответы: A. Дилер имеет право объявить минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг B. Дилер имеет право объявить максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг C. Дилер имеет право объявить валюту, в которой он будет производить оплату ценных бумаг D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены Код вопроса: 3.1.18 Общество разместило в газете объявление с указанием даты, цены, места и времени скупки акций ОАО. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение: Ответы: A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении обязательства покупки акций C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого действуют объявленные цены Код вопроса: 3.1.19 При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан: I. Исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и в интересах клиентов; II. Исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; III. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; IV. Обеспечить отдельный учет ценных бумаг клиентов. Ответы: A. Только I и II B. Все, кроме I C. Все, кроме III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.20 При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник: I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера; II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера; III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления; IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг. Ответы: A. I и III B. Только II и III C. Все, кроме IV D. II, III и IV Код вопроса: 3.1.21 В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать: I. Свои собственные ценные бумаги; II. Ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи; III. Любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту; IV. Права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту. Ответы: A. I B. III и IV C. II D. I, II и III Код вопроса: 3.1.22 Укажите неверные утверждения в отношении обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам: I. В качестве обеспечения брокер вправе принимать свои собственные ценные бумаги; II. В качестве обеспечения брокер вправе принимать ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи; III. В качестве обеспечения брокер вправе принимать любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту; IV. В качестве обеспечения брокер вправе принимать права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.2.23 При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить: I. Правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами; II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг; III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов; IV. Инвестиционную декларацию. Ответы: A. I и II B. I, II и III C. I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.24 Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности: I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и полученные брокером по таким сделкам, должны находиться на специальном брокерском счете; II. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер вправе их использовать в своих интересах; |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
