Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Скачать 4.33 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
страница	3/29
Дата публикации	18.06.2013
Размер	4.33 Mb.
Тип	Экзаменационные вопросы

100-bal.ru > Финансы > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 29

III. Получить категорию (статус) маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;

IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.45

Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:

I. ИНН участника торгов;

II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);

III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;

IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.46

Участник торгов обязан предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

I. Установленную нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность;

II. Расчет собственных средств (капитала);

III. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

IV. Документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;

V. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.47

Передача права на участие в торгах на фондовой бирже:

Ответы:

A. Не допускается

B. Допускается аффилированным лицам участника торгов

C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок

D. Допускается правопреемнику участника торгов
Код вопроса: 1.1.48

Должностное лицо (работник) участника торгов на фондовой бирже вправе быть:

Ответы:

A. Единоличным исполнительным органом фондовой биржи

B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи

C. Членом биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

D. Специалистом отдела по листингу фондовой биржи
Код вопроса: 1.1.49

Ответственность за неуплату участником торгов биржевых сборов и комиссионного вознаграждения устанавливается:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Гражданским кодексом Российской Федерации

C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

D. Внутренними документами фондовой биржи
Код вопроса: 1.1.50

Выписку из реестра внебиржевых сделок вправе требовать:

Ответы:

A. Контрагент участника торгов фондовой биржи, с которым была заключена внебиржевая сделка

B. Брокер, дилер, управляющий, предоставивший информацию о внебиржевой сделке

C. Любое заинтересованное лицо

D. Клиент брокера, дилера, управляющего, предоставившего информацию о внебиржевой сделке
Код вопроса: 1.1.51

На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?

I. Договор коммерческой концессии;

II. Договор поручительства;

III. Договор поручения;

IV. Договор комиссии.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и IV

C. II и IV

D. III и IV
Код вопроса: 1.1.52

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является:

I. Договором поручения;

II. Договором комиссии;

III. Агентским договором.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.53

Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, являются:

Ответы:

A. Брокер и клиент

B. Поверенный и доверитель

C. Комиссионер и комитент

D. Агент и принципал
Код вопроса: 1.2.54

Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. IV и V
Код вопроса: 1.1.55

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?

Ответы:

A. У поверенного

B. У доверителя

C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором

D. У агента
Код вопроса: 1.2.56

Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. IV и V
Код вопроса: 1.1.57

Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения:

I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным;

II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя;

III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 1.2.58

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный:

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя, вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.59

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный (укажите НЕверные утверждения):

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

IV. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя, вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

A. I

B. II и V

C. III

D. IV
Код вопроса: 1.1.60

Поверенный обязан:

I. Лично исполнять данное ему поручение;

II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;

III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;

IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек;

V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.61

Доверитель обязан:

I. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения;

II. Возмещать поверенному понесенные издержки, если иное не предусмотрено договором;

III. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения;

IV. Без промедления принять от поверенного все исполненное им в соответствии с договором поручения;

V. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.62

Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей доверителя:

Ответы:

A. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения

B. Передавать поверенному без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения

C. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения

D. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным
Код вопроса: 1.1.63

Укажите верные утверждения в отношении передоверия исполнения поручения:

I. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;

II. Доверитель вправе отвести заместителя, избранного поверенным;

III. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел;

IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.64

Укажите НЕверное утверждение в отношении передоверия исполнения поручения:

Ответы:

A. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ

B. Доверитель не вправе отвести заместителя, избранного поверенным

C. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел

D. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя
Код вопроса: 1.1.65

Договор поручения прекращается вследствие:

I. Отмены поручения доверителем;

II. Отказа поверенного;

III. Смерти доверителя или поверенного;

IV. Признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Только III и IV

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.66

Укажите НЕверное утверждение в отношении прекращения договора поручения:

Ответы:

A. Договор поручения прекращается вследствие отмены поручения доверителем

B. Договор поручения прекращается вследствие отказа поверенного

C. Договор поручения прекращается вследствие отсутствия в договоре сведений о выгодоприобретателе

D. Договор поручения прекращается вследствие признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим
Код вопроса: 1.1.67

Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения:

Ответы:

A. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах

B. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами

C. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате

D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении
Код вопроса: 1.2.68

Укажите НЕверные утверждения в отношении причитающегося поверенному вознаграждения по договору поручения:

I. Вознаграждение не выплачивается в случае, если договор поручения является безвозмездным;

II. Если договор поручения, предусматривающий выплату поверенному вознаграждения, прекращен до того, как поручение исполнено поверенным полностью, доверитель возмещает поверенному только понесенные издержки;

III. Вознаграждение не выплачивается, если в возмездном договоре поручения отсутствует условие на этот счет;

IV. Вознаграждение выплачивается всегда, даже если в договоре не предусмотрен порядок его выплаты.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. I, III и IV

D. I, II и III
Код вопроса: 1.1.69

По договору комиссии:

Ответы:

A. Брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия

B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента

C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента

D. Брокер обязуется осуществлять доверительное управление переданным ему имуществом
Код вопроса: 1.1.70

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является:

Ответы:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 29

	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»
	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены...
	Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами...		Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и...
	Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической...
	Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов...		Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской...
	Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",...		Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...
	Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет)		Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами

Похожие: