Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
Ответы: A. Брокеры B. Дилеры C. Доверительные управляющие D. Управляющие компании Код вопроса: 3.1.45 Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения): I. Брокеры; II. Дилеры; III. Доверительные управляющие; IV. Управляющие компании. Ответы: A. Только I B. Только II и III C. Только II, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.46 Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании: Ответы: A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг B. Разрешения уполномоченного органа C. Аккредитации при уполномоченном органе D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности Код вопроса: 3.1.47 В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе: Ответы: A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг Код вопроса: 3.1.48 Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается: Ответы: A. Отчет об итогах выпуска B. Уведомление об итогах выпуска C. Проспект ценных бумаг D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска Код вопроса: 3.1.49 Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение): I. Отчет об итогах выпуска; II. Уведомление об итогах выпуска; III. Проспект ценных бумаг; IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска. Ответы: A. Только I и III B. Все, кроме II C. Только IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.50 В случае оказания брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга, эмитент вправе представить в регистрирующий орган: Ответы: A. Уведомление об итогах выпуска B. Заявление о выпуске ценных бумаг C. Проспект ценных бумаг D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска Код вопроса: 3.1.51 Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг: I. От имени и за счет эмитента; II. От своего имени и за счет эмитента; III. От своего имени и за свой счет; IV. На основании возмездного договора с эмитентом. Ответы: A. Только I и IV B. I, III и IV C. I, II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.52 Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг (укажите НЕверное утверждение): I. От имени и за счет эмитента; II. От своего имени и за счет эмитента; III. От своего имени и за свой счет; IV. На основании возмездного договора с эмитентом. Ответы: A. I B. II C. III D. IV Код вопроса: 3.2.53 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки, не вправе: I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Все, кроме II D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 3.1.54 Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются: I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Правительством Российской Федерации; III. Министерством финансов; IV. Центральным банком. Ответы: A. I и II B. I C. II и III D. II и IV Код вопроса: 3.1.55 Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются (укажите НЕверное утверждение): I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Правительством Российской Федерации; III. Министерством финансов; IV. Центральным банком. Ответы: A. I B. Только II C. Только II и III D. Все, кроме I Код вопроса: 3.2.56 В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны: I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг; II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера; III. Наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг; IV. Размер вознаграждения такого лица, а если такое вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Все, кроме II D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 3.1.57 Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут быть: Ответы: A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда C. Специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг D. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев Код вопроса: 3.1.58 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан: I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду; IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. Ответы: A. Только I, II и III B. Только II, III и IV C. Только I, III и V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.59 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является Код вопроса: 3.1.60 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе: Ответы: A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Код вопроса: 3.1.61 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария Код вопроса: 3.1.62 Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям: Ответы: A. Вправе B. Не вправе C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей компанией D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией Код вопроса: 3.1.63 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе: I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является; II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании; III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц; IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев. Ответы: A. Только I, II и III B. Только II, III и IV C. Только I, II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.64 Укажите неверное утверждение: Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев: Ответы: A. Специализированный депозитарий, брокер или регистратор, которому управляющая компания может передать функции по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев B. Посредник, исполняющий роль продавца и покупателя паев с целью привлечения управляющей компанией большего количества инвесторов за счет расширения своей сети обслуживания клиентов C. Действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности D. Вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев со дня заключения договора с управляющей компанией Код вопроса: 3.1.65 Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев: I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели; II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев; III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является; IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям. Ответы: A. I и II B. I и III C. IV D. Ничего из перечисленного Код вопроса: 3.1.66 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует: Ответы: A. От имени и за счет управляющей компании B. От своего имени и за счет управляющей компании C. От своего имени и за свой счет D. На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев Код вопроса: 3.1.67 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании: |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
