Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
Ответы: A. Деньги B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами C. Ценные бумаги D. Исключительные права Код вопроса: 3.1.110 Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги: Ответы: A. Договор считается незаключенным B. Договор считается недействительным C. Договор считается расторгнутым D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки Код вопроса: 3.2.111 Укажите верные утверждения: I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления; II. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от имущества доверительного управляющего; III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный банковский счет; IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во всех случаях; V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу. Ответы: A. I, II и IV B. II, III и V C. I, II и V D. Только I и II Код вопроса: 3.2.112 Укажите НЕверные утверждения: I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом, если он уполномочен на это договором; II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные; III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное управление имуществом только лично; IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в разумный срок; V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом договором. Ответы: A. I, II и IV B. Только V C. Только III D. III и V Код вопроса: 3.2.113 Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения доверительным управляющим сделки с превышением полномочий: Ответы: A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющего, обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющего, обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества доверительного управляющего C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением полномочий обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат исполнению за счет имущества доверительного управляющего D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением полномочий, ничтожна Код вопроса: 3.1.114 Укажите НЕверное утверждение: Ответы: A. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное C. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества D. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью Код вопроса: 3.1.115 Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие: I. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем; II. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя; III. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное; IV. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме IV C. Все, кроме III D. Все верно Код вопроса: 3.1.116 Укажите неверное утверждение в отношении прекращения договора доверительного управления имуществом: Ответы: A. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем B. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя C. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в рамках договора доверительного управления Код вопроса: 3.1.117 Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации: Ответы: A. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора B. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен C. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды D. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора Код вопроса: 3.1.118 При прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении: Ответы: A. Передается только учредителю управления B. Передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное C. Передается только выгодоприобретателю D. Остается у управляющего, если договором не предусмотрено иное Код вопроса: 3.2.119 Управляющий обязан возместить учредителю управления убытки за свой счет в следующих случаях (укажите НЕверное): I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента; II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента; III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте; IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления. Ответы: A. Только III B. Только IV C. Только I и II D. Нет неверных ответов Код вопроса: 3.1.120 Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку является объектом доверительного управления ценными бумагами: I. Ценные бумаги российских эмитентов II. Ценные бумаги иностранных эмитентов; III. Иностранная валюта; IV. Валюта Российской Федерации; V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору; VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни. Ответы: A. Все, кроме V и VI B. Все перечисленное C. Все, кроме II D. Все, кроме II и III Код вопроса: 3.2.121 Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление: I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет; II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего; III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления; IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления; V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления; VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления. Ответы: A. Все, кроме V и VI B. Только III и V C. Все, кроме IV и VI D. Все верно Код вопроса: 3.2.122 Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления: I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены в связи с осуществлением им доверительного управления; II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств; III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа; IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств; V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления. Ответы: A. II, III и V B. I, II и III C. III, IV и V D. I, III и IV Код вопроса: 3.1.123 Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, а также по требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных видов сделок Код вопроса: 3.1.124 Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Возможность заключения управляющим на торгах организатора торговли биржевых срочных договоров B. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора торговли внебиржевых срочных договоров D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора Код вопроса: 3.1.125 Управляющий не вправе (исключите лишнее): Ответы: A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером по указанному договору B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления C. Совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления Код вопроса: 3.1.126 Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в деятельности доверительного управляющего: Ответы: A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если управляющий одновременно является поверенным по указанному договору B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок Код вопроса: 3.2.127 Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного управляющего: I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов); |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
