Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.33 Mb.
|
II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления; III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления; IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления. Ответы: A. Все, кроме IV B. Все, кроме II C. Только I и III D. Только I и II Код вопроса: 3.2.128 Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг: Ответы: A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев C. Управляющий обязан предупреждать в рекламе о рисках, связанных с совершением сделок и операций на рынке ценных бумаг D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим Код вопроса: 3.2.129 Укажите утверждения, которые не противоречат принципам добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг по объявленной твердой цене; II. Совершение сделок исключительно для клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами; III. Несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам и профессиональному участнику; IV. Совмещение деятельности брокера, дилера, депозитария и биржевого посредника, заключающего в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар; V. Несоблюдение оговоренного договором срока оплаты или передачи ценных бумаг. Ответы: A. I и V B. II и III C. III и IV D. II и IV Код вопроса: 3.2.130 Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности: I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов; IV. Доведение до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией. Ответы: A. Только I и II B. Только III и IV C. Все, кроме IV D. Все вышеперечисленные Код вопроса: 3.1.131 Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в деятельности профессионального участника? I. Совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке по отношению к сделкам купли-продажи самого брокера; II. Совмещением осуществления брокерской и дилерской деятельности; III. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционной банковской деятельности; IV. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционного консультирования. Ответы: A. I, II и III B. Все, кроме III C. II, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.132 Что является общими правилами регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг? I. Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов; II. Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки; III. Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов; IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возникшем конфликте интересов и предпринятых мерах по его регулированию. Ответы: A. Только I B. I и II C. I и III D. I, II и IV Код вопроса: 3.2.133 Что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов? I. Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов; II. Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента; III. Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента; IV. Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента; V. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера. Ответы: A. Все, кроме II B. I, II и IV C. I, II, III и V D. I, II, IV и V Код вопроса: 3.1.134 Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности? I. Требование по созданию "китайских стен"; II. Требование по информированию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о совмещении различных видов деятельности; III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов; IV. Применение уголовного или административного наказания к брокеру в случае возникновения конфликта интересов. Ответы: A. I B. I и II C. I, II и III D. I и IV Код вопроса: 3.2.135 В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов - это: Ответы: A. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента B. Противоречие между имущественными и иными интересами сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, членов коллегиального исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, и клиента профессионального участника, в результате которого профессиональный участник несет убытки D. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента Код вопроса: 3.1.136 Возникновению конфликта интересов может способствовать: I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных бумаг аффилированных лиц; II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности; III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами предпринимательской деятельности; IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке. Ответы: A. Только I B. Только I и IV C. Только II и III D. I, II, III и IV Код вопроса: 3.2.137 Возникновение конфликта интересов наиболее вероятно в следующих ситуациях: I. Между клиентом и сотрудником профессионального участника в случае наличия у этого сотрудника доступа к служебной (конфиденциальной) информации или несанкционированного доступа к такой информации в целях последующего ее использования в своих интересах или интересах третьих лиц; II. Между клиентом и профессиональным участником в случае, если за совершение сделок на рынке ценных бумаг по поручениям клиентов, а также сделок в интересах и за счет самой компании отвечает один и тот же сотрудник; III. Между сотрудниками инвестиционно-банковского подразделения и аналитического подразделения в случае, если у инвестиционной компании заключен договор об андеррайтинге с эмитентом, информацию о ценных бумагах которого планируется включить в аналитический отчет компании; IV. Между профессиональным участником и его аффилированными лицами, в случае наличия у профессионального участника возможности влиять на решения, принимаемые органами управления аффилированного лица. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. III и IV D. I и IV Код вопроса: 3.2.138 Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях: I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным участником услуг; II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а также за их совершение; III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом. Ответы: A. I и II B. I и III C. II и III D. Все вышеперечисленное Код вопроса: 3.2.139 Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих видов деятельности: I. Брокерской и дилерской деятельности; II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности финансового консультанта; IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Ответы: A. I и IV B. II и III C. I и III D. II и IV Код вопроса: 3.1.140 При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством: I. Использования информации и/или обоснованных предположений о намерениях и/или действиях клиентов; II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих формирование требуемой тенденции на рынке; III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений клиента по сравнению с собственными операциями; IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных. Ответы: A. I, II, IV B. I, III, IV C. I, II, III D. II, III, IV Код вопроса: 3.1.141 В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип: Ответы: A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами B. Законности C. Разумности и добросовестности D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных законом правил Код вопроса: 3.2.142 В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае возникновения конфликта интересов профессиональный участник обязан: I. Немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов; II. Разработать и утвердить перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; III. Уведомить клиента о его праве обращаться с жалобами на действия профессионального участника в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник, в федеральный орган исполнительный власти по рынку ценных бумаг и в суд; IV. Предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента. Ответы: A. I и III B. II и IV C. I и IV D. II и III Код вопроса: 3.1.143 Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков: Ответы: A. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер Код вопроса: 3.1.144 К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов, можно отнести: I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении различных видов деятельности; II. Раскрытие списков аффилированных лиц; III. Создание "китайских стен"; IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования. Ответы: A. Только I и II B. I, III, IV C. I, II, IV D. I, II, III Код вопроса: 3.1.145 К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести: I. Отказ от совершения внебиржевых сделок; II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента; |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
 | Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
