КОДЕКС ЭТИКИ
1. Введение
Настоящий Кодекс этики содержит описание этических норм и степени ответственности в ходе осуществления трудовой и корпоративной практики сотрудниками Открытого акционерного общества Энел ОГК-5 (далее – Энел ОГК-5 или Общество) и его дочерних обществ, как подчиненными, так и руководителями.
Миссия Энел ОГК-5 состоит в том, чтобы создавать и распространять ценность и стоимость на мировом энергетическом рынке, повышать свою конкурентоспособность и удовлетворять запросы клиентов, оптимально использовать инвестиции акционеров и отвечать интересам всех тех, кто работает вместе с нами.
Энел ОГК-5 действует на благо общества, борется за чистоту окружающей среды, охрану здоровья людей и стремится обеспечить грядущим поколениям лучшее будущее.
Энел ОГК-5 стремится к сохранению и развитию доверительных отношений со всеми заинтересованными лицами, то есть с субъектами, группами или организациями, которые принимают активное участие в осуществлении миссии Энел ОГК-5 или заинтересованы в её достижении.
Под заинтересованными сторонами понимаются лица, которые проявляют серьезную заинтересованность в деятельности Общества, прежде всего акционеры, а также сотрудники, клиенты, поставщики и прочие деловые партнеры. В более широком смысле данное определение включает все субъекты и все группы, организации или учреждения, чьи интересы напрямую или косвенно связаны с деятельностью Энел ОГК-5. Под таковыми понимаются региональные и национальные сообщества, имеющие отношение к деятельности Энел ОГК-5, а также ассоциации по защите окружающей среды, будущие поколения и так далее.
Нарушение этических норм в ходе делового взаимодействия подрывает кредит доверия в отношениях между Энел ОГК-5 и заинтересованными сторонами.
Под неэтичным поведением, способствующим зарождению недружественного отношения к Энел ОГК-5, понимаются попытки какой бы то ни было стороны – субъекта или организации – извлечь личную выгоду из вклада других заинтересованных сторон, злоупотребляя при этом своими полномочиями.
Хорошая репутация является важнейшим нематериальным ресурсом.
Хорошая репутация, во внешних отношениях, способствует привлечению инвестиций акционеров, лояльности клиентов, притоку лучших кадров, развитию чувства стабильности у поставщиков и надежности Общества в глазах кредиторов. Хорошая репутация, в отношениях внутри Общества, предполагает принятие взвешенных решений, не способствующих возникновению противоречий при их практическом осуществлении, организацию работы без бюрократического контроля или существенного применения административных полномочий.
Принимая во внимания тот факт, что данный Кодекс этики определяет конкретные обязательства Энел ОГК-5 по отношению к заинтересованным сторонам (фидуциарные обязательства), его соблюдение должно быть критерием оценки репутации Энел ОГК-5.
Кодекс этики включает в себя:
- основные принципы, регулирующие отношения Общества с заинтересованными сторонами и абстрактно определяющие важные моменты, по которым можно судить о деятельности Энел ОГК-5;
- критерии поведения при взаимодействии с каждой из категорий заинтересованных сторон, представляющие собой специальные инструкции и стандарты, которых сотрудники Энел ОГК-5 обязаны придерживаться в целях соблюдения основных принципов и недопущения неэтичного поведения;
- процедуры практического внедрения, которые устанавливают систему контроля за соблюдением и постоянным совершенствованием Кодекса этики.
Неотъемлемой частью Кодекса этики является принцип сотрудничества вовлеченных сторон с целью достижения взаимной выгоды, в соответствии с ролью каждой из сторон. Принимая это во внимание, Энел ОГК-5 требует, чтобы каждая из заинтересованных сторон взаимодействовала с Обществом согласно принципам и нормам, основанным на подобных идеях этического поведения.
Принципы и положения настоящего Кодекса этики предназначены для членов Совета директоров, Ревизионной комиссии и других контролирующих органов Энел ОГК-5 и его дочерних обществ, а также руководителей, сотрудников и наемных работников, связанных с Обществом любыми контрактными отношениями, включя периодические или временные.
Кроме того, Энел ОГК-5 требует от всех аффилированных предприятий и предприятий, в которых Общество имеет долю, а также от основных поставщиков и партнеров, действовать в соответствии с основными принципами данного Кодекса.
Кодекс этики должен применяться как на территории России, так и за рубежом – с учетом культурных, социальных и экономических различий, характерных для стран, где Энел ОГК-5 осуществляет свою деятельность.
2. Основные принципы
2.1 Беспристрастность
Принимая решения, оказывающие влияние на отношения с заинтересованными сторонами (выбор обслуживаемых клиентов, отношения с акционерами, управление персоналом, организация труда, выбор поставщиков и работа с ними, контакты с местным сообществом и представляющими его организациями), Энел ОГК-5 избегает любых форм дискриминации по возрастному и половому признакам, по сексуальным предпочтениям и состоянию здоровья, а также по расовым, национальным, политическим и религиозным взглядам его партенров.
2.2 Честность
В рамках своей профессиональной деятельности сотрудники Энел ОГК-5 обязаны добросовестно выполнять требования действующего законодательства, настоящего Кодекса Этики, а также требования правил внутреннего трудового распорядка. Ни при каких обстоятельствах преследование интересов Энел ОГК-5 не может служить оправданием бесчестного поведения.
2.3 Надлежащее поведение при конфликте интересов
В ходе осуществления любого вида деятельности следует избегать ситуаций, при которых возникает или может возникнуть конфликт интересов вовлеченных в процесс сторон. Под этим подразумеваются не только ситуации, когда деятельность сотрудника противоречит целям Энел ОГК-5 или нарушает баланс интересов заинтересованных сторон, но и те, при которых он/она пытаются воспользоваться деловыми возможностями Энел ОГК-5 в личных целях, а также ситуации, когда представители клиентов, поставщиков или общественных организаций действуют образом, противоречащим их фидуциарным обязательствам, определяемым их ролью в отношениях с Энел ОГК-5.
2.4 Конфиденциальность
Энел ОГК-5 гарантирует неразглашение конфиденциальной информации, находящейся в его распоряжении, а также воздерживается от самостоятельного поиска конфиденциальной информации, за исключением случаев, когда предварительно было получено специальное санкционированное разрешение в соответствии с действующим законодательством. Кроме того, сотрудникам Энел ОГК-5 запрещается использовать конфиденциальные сведения в целях, не связанных с их прямыми обязанностями, как в случае инсайдерского трейдинга или манипуляции на рынке.
2.5 Отношения с акционерами
Акционеры компании, как существующие, так и потенциальные, рассматриваются не только в качестве источника финансирования, но также являются носителями различных мнений и моральных предпочтений. Для принятия решений об инвестировании, они должны получать всю необходимую для этого доступную иформацию.
В соответствии с законодательством Россйиской Федерации, Энел ОГК-5 создает условия для того, чтобы участие акционеров в принятии компетентных решений было осознанным, создает партитет информации и защищает в целом интересы Энел ОГК-5 и его акционеров от инициатив, не отвечающих принципам прозрачности и корректности.
2.6 Гарантирование средств акционеров
Экономическая и финансовая деятельность Энел ОГК-5 организована таким образом, чтобы гарантировать сохранность активов и повышать прибыль, обеспечивая адекватный доход от вложенного капитала.
2.7 Ценность человеческих ресурсов
Сотрудники Энел ОГК-5 являются непременным фактором его успеха.
Учитывая это, Энел ОГК-5 ценит и защищает своих сотрудников, с целью увеличения активов и повышения конкурентоспособности, напрямую зависящих от навыков и умений, которыми обладает каждый сотрудник.
2.8 Равные возможности при осуществлении полномочий
В процессе участия и управления деловыми ситуациями, которые предусматривают наличие иерархических отношений – особенно с сотрудниками – Энел ОГК-5 стремится обеспечивать атмосферу справедливости и объективности, свободную от каких-либо злоупотреблений.
В частности, Энел ОГК-5 гарантирует невозможность злоупотребления полномочиями, которое может привести к унижению чести и достоинства сотрудника, а также то, что решения, касающиеся организации рабочего процесса, всегда учитывают ценность человеческих ресурсов.
2.9 Неприкосновенность личности
Энел ОГК-5 гарантирует своим сотрудникам физическую и психологическую неприкосновенность, обеспечивает такие условия труда, при которых проявляется уважение к достоинству личности, а также безопасное и неугрожающее здоровью рабочее место.
Более того, Энел ОГК-5 стремится действовать таким образом, чтобы не допускать случаев шантажа, нападений или преследования на рабочем месте. Это означает, что являются недопустимыми требования или угрозы с целью принуждения личности к совершению противозаконных действий, либо действий, противоречащих Кодексу этики или затрагивающих моральные убеждения или предпочтения любого человека.
2.10 Прозрачность и полнота информации
Сотрудники Энел ОГК-5 обязаны предоставлять полную, понятную и достоверную информацию с тем, чтобы в своих отношениях с Обществом заинтересованные лица могли принимать самостоятельные компетентные решения относительно своих намерений, возможностей, а также любых вопросов, имеющих важные последствия. В частности, при составлении текстов любых договоров, Энел ОГК-5 стремится использовать четкие и понятные формулировки, чтобы обеспечить понимание другой стороной необходимости конкретного поведения в предусмотренных ситуациях.
2.11 Внимательность и точность при осуществлении заданий и выполнении договоров
Договоры и служебные задания должны исполняться в соответствии с официальными договорённостями , согласованными со всеми вовлеченными сторонами. Энел ОГК-5 всемерно препятствует использованию условий, наступивших вследствие неосведомленности или некомпетентности другой стороны, против любых участвующих в договоре сторон.
2.12 Корректное и справедливое поведение в случае пересмотра условий договора
Следует избегать ситуаций, при которых какое-либо лицо, действуя от имени Энел ОГК-5, пытается воспользоваться недостатками существующего договора или любыми другими непредвиденными обстоятельствами, чтобы пересмотреть его с целью злоупотребления зависимым или слабым положением, в котором оказалась другая сторона.
2.13 Качество услуг и товаров
Деятельность Энел ОГК-5 ориентирована на удовлетворение интересов и защиту своих клиентов, с уделением должного внимания любым их просьбам и замечаниям, которые могут привести к улучшению качества товаров и услуг компании.
В этих целях Энел ОГК-5 направляет свои усилия в сфере исследования, развития и маркетинга на достижение высоких стандартов качества предлагаемых им услуг и продукции.
2.14 Честная конкуренция
Энел ОГК-5 придерживается принципа честной конкуренции и воздерживается от поведения, допускающего возможность тайного сговора, недостойных методов работы или злоупотребления доминирующим положением на рынке.
2.15 Ответственность перед обществом
Энел ОГК-5 осознает прямое и косвенное влияние, которое его деятельность может оказывать на условия жизни, экономическое и социальное развитие и благосостояние общества, а также понимает важность получения общественного одобрения своей деятельности у местного сообщества.
Учитывая это, Энел ОГК-5 старается осуществлять свою инвестиционную деятельность в форме, не допускающей нанесения вреда окружающей среде, а также проявляет уважение к местным и национальным сообществам, поддерживая важные культурные и социальные инициативы с целью улучшения своей репутации и получения общественного признания.
2.16 Защита окружающей среды
Окружающая среда является для Энел ОГК-5 ресурсом первостепенного значения, нуждающимся в защите и охране. Для этого в ходе планирования своей деятельности Энел ОГК-5, принимая во внимание права будущих поколений, стремится найти баланс между экономическими инициативами и жизненно важными экологическими вопросами.
В дополнение к превентивным мерам, исключающим риск для населения и окружающей среды, Энел ОГК-5 работает над снижением неблаготворного влияния, оказываемого его деятельностью на природу, не только соблюдая все соответствующие требования, но и учитывая развитие научных исследований и принимая во внимание лучшие достижения в этой сфере.
3. Критерии поведения
Раздел I.
Критерии поведения в отношениях с акционерами
3.1 Корпоративное управление
В Энел ОГК-5 внедрена система корпоративного управления, соответствующая требованиям российского законодательства и Кодексу корпоративного управления, принятого Обществом.
Система корпоративного управления, принятая в Энел ОГК-5, является важным инструментом в осуществлении эффективного управления и контроля деятельности компании, и ее задачами являются:
- максимизация стоимости Общества для акционеров;
- обеспечение качества обслуживания для клиентов;
- управление бизнес рисками;
- обеспечение прозрачности во взаимодействии с рынком;
- согласование интересов всех акционеров, с особым вниманием к интересам миноритарных акционеров
- обеспечение осознания социальной значимости деятельности, выполняемой Энел ОГК-5, и связанной с этим необходимости учитывать серьезным образом интересы всех вовлеченных сторон.
Структурами управления, предназначенными для достижения этих целей, являются, прежде всего, Собрание Акционеров, Совет Директоров и создаваемые в его рамках консультативные комитеты, Председатель правления, Исполнительный директор и Ревизионная комиссия Энел ОГК-5.
Для целей внутреннего контроля в Энел ОГК-5 внедрена специальная система, проверяющая различные процессы в компании с точки зрения их эффективности, результативности и экономичности, обеспечения надежности и правильности ведения бухгалтерских записей и, наконец, сохранности активов компании и соответствия бизнес процессов внутренним и внешним нормам и директивам, а также корпоративным директивам и руководствам по разумному и эффективному управлению компанией.
Назначение компанией внешнего аудитора для проверки финансовой отчетности и консолидированной финансовой отчетности Энел ОГК-5 осуществляется в условиях полной прозрачности при строгом соблюдении действующих норм законодательства.
Выдача со стороны Энел ОГК-5 полномочий аудиторской фирме на дополнительные действия помимо проверки бухгалтерских счетов должна рассматриваться как исключение из правил и возможна только в случае изложения потребности в документарном виде (с юридической или экономической точки зрения, или с точки зрения качества услуг) и ограничивается видом услуг, предоставление которых аудиторской фирмой или ее подразделением не запрещено законодательством.
С целью обеспечения независимости аудитора, а также прозрачности и корректности процедуры, порядок выдачи дополнительных полномочий аудитору регулируется специальными процедурами.
С целью обеспечения прозрачности и корректности взаимодействия (как по сути, так и с точки зрения процесса) с заинтересованными сторонами, в Энел ОГК-5 введен регламент, соответствующим образом доведенный до рынка, определяющий порядок утверждения и выполнения операций такого типа.
Кроме того, этот регламент регулирует систему передачи информации и аттестации с целью своевременного выявления, в любом случае, до соответствующего официального представления, операций с заинтересованными сторонами, в которых задействованы директора и члены Ревизионной Комиссии Энел ОГК-5, а также руководители Энел ОГК-5 со стратегической ответственностью (или стороны, задействованные через этих субъектов).
3.2 Прозрачность рынка
Энел ОГК-5 осуществляет деятельность в условиях полной прозрачности, внедряя специальные процедуры для обеспечения правильности и достоверности сообщений от имени Общества (финансовые отчеты, периодические отчеты, информационные сводки и.т.д.), для предотвращения совершения преступлений (предоставление ложных заявлений о состоянии дел Общества, воспрепятствование исполнению функций контролирующих органов и т. д.) и злоупотреблений на рынке (инсайдерский трейдинг и манипулирование рынком).
Кроме того, Энел ОГК-5 предоставляет всю информацию, необходимую инвесторам для принятия решений на основании знания и понимания стратегии компании, динамики управления и ожидаемого дохода от вложенных средств.
Все финансовые операции, проводимые Энел ОГК-5, характеризуются как не только проводимые в соответствии с действующими правилами и нормами, но и легкие для понимания, сопровождаемые необходимой для всех инвесторов информацией.
Помимо обязанности, определенной рынком, Энел ОГК-5 считает отвечающим своим интересам установление постоянного диалога, основанного на взаимопонимании ролей, со всеми акционерами, а также с институциональными инвесторами. В отношении институциональных инвесторов и финансовых аналитиков Энел ОГК-5 обязуется предоставлять адекватную информацию путем проевдения специальных презентаций и периодических выездных встреч. В отношении малых акционеров, с другой сторны, Энел ОГК-5 обязуется обеспечить (а) однородность информации, в частности, путем публикации на интернет-сайте всех документов, предназначенных для институциональных инвесторов; (б) одновременность получения информации с институциональны инвесторами (в) использование инструментов веб-коммуникации.
3.3 Контроль над инсайдерсокй информацией
В Энел ОГК-5 введены специальные правила и регламенты для управления и обработки конфиденциальной информации, содержащие в том числе процедуры передачи документов и информации касательно Энел ОГК-5 за пределы компании, с особым вниманием к инсайдерской информации. Правила обработки конфиденциальной информации, критерии отнесения субъектов к инсайдерам и описание их ответственности содержится в Руководстве по инсайдерской информации Энел ОГК-5.
Руковдители, сотрудники и наемные работники Энел ОГК-5 должны избегать поведения, которое может привести к явлениям инсайдерского трейдинга и манипулирования рынком, в том числе со стороны третьих лиц. С целью обеспечения максимальной прозрачности приняты процедуры в отношении сделок внутри компании на основе соблюдения законов и в соответствии с лучшей международной практикой.
Сведения об акциях Энел ОГК-5, принадлежащих членам Совета директоров или Ревизионной Комиссии, а также ответственным руководителям Энел ОГК-5, отражаются в ежегодном финансовом отчете, в разделе с покупками и продажами, совершенными в течение года.
В Энел ОГК-5 учрежден (и регулярно обновляется) регистр, в который заносятся физические и юридические лица, имеющие, по сфере профессиональной деятельности или занимаемой в Энел ОГК-5 должности, доступ к привилегированной информации. Задачей этого регистра является улучшение понимания зафиксированных в нем лиц их ответственности и важности располагаемой ими привилегированной информации. Также данный регистр упрощает процесс контроля Органами надзора за соблюдением норм, предусмотренных для поддержания целостности рынка.
| |
