Регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций
Скачать 160.95 Kb.
|
| ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ РАСПОРЯЖЕНИЕ от 05 февраля 2003 г. N 03-199/р О внесении изменений и дополнений в регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 990/р В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее -Положение), утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 05 июля 2002 года № 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 г. № 42/пс: 1. Внести следующие изменения и дополнения в Регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Регламент), утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 года № 990/р: 1.1. Изложить седьмой абзац первого раздела в следующей редакции: «Порядок проведения экзаменов - Порядок проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме, установленный настоящим Регламентом (приложение № 16), или Порядок проведения квалификационных экзаменов в форме письменного тестирования, установленный настоящим Регламентом (приложение № 17).» 1.2. Дополнить первый раздел двадцать первым абзацем следующего содержания: «Инспектор - лицо, назначаемое ФКЦБ России либо организацией, уполномоченной ФКЦБ России для проверки соответствия экзаменационных центров организационно-техническим требованиям, установленным ФКЦБ России (приложение № 15), а также для проверки процедуры проведения экзамена.» 1.3. Изложить пункт 5.1 пятого раздела в следующей редакции: 1.4. «Квалификационные экзамены проводятся на базе региональных экзаменационных центров, с которыми уполномоченные организации заключили договор по обеспечению организационно-технических условий для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России, и в соответствии с Организационно-техническими условиями проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России, установленными настоящим Регламентом (приложение № 15).» 1.5. Дополнить шестым разделом следующего содержания: «6.1. В случае несоблюдения требований пункта 1.3 Организационно-технических условий проведения квалификационных экзаменов (приложения №15) ФКЦБ России вправе принять решение о переносе установленной приказом ФКЦБ России даты проведения экзамена. 6.2. В случае нарушения требований пунктов 1.15 Процедуры проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме (приложения № 16) и 1.12 Процедуры проведения квалификационных экзаменов в форме письменного тестирования (приложения № 17) экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается представителем ФКЦБ России (при проведении экзамена в форме письменного тестирования), присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем (-ями), нарушившим (-ими) требования указанных пунктов. 6.3. Экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов в случае нарушения соискателем требований, установленных пунктом 6.2 настоящего Регламента, а также в случае: попытки соискателя скопировать программное обеспечение со своей рабочей станции; общения соискателя, завершившего экзамен досрочно, с другими соискателями, которые не завершили экзамен в аудитории; обнаружения экзаменационной комиссией прохождения соискателя по чужому общегражданскому паспорту (в этом случае о данном факте сообщается в правоохранительные органы). 6.4. Экзаменационная комиссия не допускает соискателя к сдаче квалификационного экзамена в случаях: обнаружения экзаменационной комиссией прохождения соискателя по чужому общегражданскому паспорту (в этом случае о данном факте сообщается в правоохранительные органы); опоздания соискателя на квалификационный экзамен; отсутствие у него общегражданского паспорта. 6.5. По фактам, изложенным в пункте 6.4 настоящего Регламента, экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается представителем ФКЦБ России (при проведении экзамена в форме письменного тестирования), присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем (-ями), нарушившим (-ими) требования указанных пунктов.» 1.6. Раздел шестой считать седьмым и изложить пункты 7.3 и 7.4 седьмого раздела в следующей редакции: «7.3. Региональный администратор на основании данных программного комплекса поддержки процессов аттестации не позднее пяти календарных дней с даты проведения экзамена осуществляет подготовку протокола заседания экзаменационной комиссии о результатах экзамена (с учетом аннулирования результатов экзаменов соискателей в соответствии с пунктом 6.3 настоящего Регламента), подписанный членами экзаменационной комиссии уполномоченной организации, с печатью уполномоченной организации (приложение № 6). 7.4. В случае, если экзаменационной комиссией уполномоченной организации было принято решение об аннулировании результатов экзаменов соискателя (-ей) в соответствии с пунктом 6.3 настоящего Регламента, протокол заседания экзаменационной комиссии о результатах экзамена (с учетом аннулирования результатов экзаменов соискателей в соответствии с пунктом 6.3 настоящего Регламента), подписанный членами экзаменационной комиссии уполномоченной организации, с печатью уполномоченной организации (приложение №6) с приложением акта о выявленных нарушениях в срок не позднее пяти календарных дней с даты проведения экзамена направляется в ФКЦБ России. 1.7. Раздел восьмой считать девятым и изложить пункт 9.3 девятого раздела в следующей редакции: «9.3. В представление на присвоение квалификации не вносятся данные о соискателях, успешно сдавших специализированный экзамен, в случае, если: экзаменационной комиссией уполномоченной организации было принято решение об аннулировании результатов экзаменов соискателя (-ей); прохождение специализированного экзамена осуществлялось с целью подтверждения профессиональной квалификации для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в соответствии с пунктом 4.2 Положения об аттестации». 1.8. Дополнить пятнадцатым разделом следующего содержания: «15.1. Региональные экзаменационные центры должны соответствовать техническим и ресурсным требованиям, установленным ФКЦБ России (приложение № 15). 15.2. Организация, уполномоченная ФКЦБ России на обслуживание программно-технологического комплекса по ведению баз данных экзаменационных вопросов и результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ России, имеет право по согласованию с ФКЦБ России осуществлять физическую доставку экзаменационных тестов (независимо от формы проведения квалификационных экзаменов) в уполномоченные организации и результатов тестирования для их последующей централизованной обработки в ФКЦБ России. 15.3. ФКЦБ России либо организация, уполномоченная ФКЦБ России на обслуживание программно-технологического комплекса по ведению баз данных экзаменационных вопросов и результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ, имеет право назначать инспектора для проверки соответствия экзаменационных центров техническим и ресурсным требованиям, установленным ФКЦБ России (приложение № 15), а также для проверки процедуры проведения экзамена. 15.4. Уполномоченная организация должна обеспечить инспектору: возможность осмотра экзаменационного центра на предмет соответствия последнего техническим и ресурсным требованиям; возможность ознакомиться с технической документацией, касающейся регионального экзаменационного центра, при осуществлении последним функций по обеспечению организационно-технических условий для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России; возможность беспрепятственного доступа в региональный экзаменационный центр в любое время в процессе проведения экзамена для осуществления контроля за процедурой проведения экзамена и для идентификации соискателей. 15.5. В случае выявления несоответствия регионального экзаменационного центра техническим и ресурсным требованиям, установленным ФКЦБ России, или в случае воспрепятствования со стороны уполномоченных организаций и региональных экзаменационных центров осуществлению инспектору своих контрольных полномочий инспектор составляет акт о нарушениях. 15.6. Указанные в пункте 15.5 настоящего Регламента нарушения могут являться основаниями для приостановления проведения квалификационных экзаменов вышеуказанной уполномоченной организацией и аннулирования результатов экзамена.» 1.9. Дополнить настоящий Регламент приложениями № 15, 16, 17. 1.10. Установить, что требования пункта 15.1 Регламента вступают в силу с 01.05.03. Председатель И.Костиков Приложение № 15 к Регламенту Организационно-технические требования к региональным экзаменационным центрам для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России 1. Наличие программного обеспечения для формирования экзаменационных тестов способом случайной выборки баз данных экзаменационных вопросов ФКЦБ России, установленного организацией, осуществляющей на основании договора с ФКЦБ России обслуживание программно-технологического комплекса по ведению баз данных экзаменационных вопросов и результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ России. 2. Минимальные требования к компьютерному классу в региональном экзаменационном центре: наличие компьютеров не ниже класса Pentium 100 (объем памяти - 64Мб); наличие операционной системы не ниже Windows 98; доступ в Интернет со скоростью не менее 28 kbs; наличие устройств бесперебойного питания на все время проведения экзамена. 3. Обеспечение в соответствии с утвержденным ФКЦБ России графиком проведения уполномоченной организацией квалификационных экзаменов в очередном календарном месяце следующих организационно-технических условий. 3.1. Каждому соискателю должно быть предоставлено отдельное рабочее место, оснащенное компьютером в случае компьютерного тестирования. 3.2. Минимальное расстояние между рабочими местами должно быть не менее 1,5 метра. Между рядами рабочих мест должно быть свободное пространство, достаточное для прохода наблюдателей. 3.3. На рабочем месте соискателя должны находиться только: идентификационная карточка соискателя; лист ответов (в случае письменного тестирования); инструкция по заполнению листа ответов (в случае письменного тестирования) или инструкция по работе с компьютерной программой (в случае компьютерного тестирования); непрограммируемый калькулятор; письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик). 3.3. Для временного хранения личных вещей соискателей должно быть выделено отдельное помещение (отдельный рабочий стол). 3.4. По просьбе соискателей им должны быть выданы листы писчей бумаги для черновиков со штампом уполномоченной организации. 3.5. Региональный экзаменационный центр обязан обеспечить набор калькуляторов и письменных принадлежностей в соответствии с пунктами 3.3 и 3.4 настоящих Условий. 3.6. В случае проведения квалификационных экзаменов в форме компьютерного тестирования помимо условий, установленных пунктами 3.1-3.5 настоящих Требований, должны быть дополнительно обеспечены следующие условия: минимальное количество технических администраторов - должно составлять не менее одного на компьютерный класс; представителю ФКЦБ России или инспектору должно быть предоставлено отдельное рабочее место, снащенное рабочей станцией, имеющей доступ к серверу и электронной почте, и телефоном (междугородним). 4. В случае несоответствия условий проведения квалификационного экзамена требованиям, установленным пунктом 3 настоящих Требований, представитель ФКЦБ России или инспектор вправе отложить начало проведения экзамена до устранения указанного выше несоответствия. Приложение № 16 к Регламенту Порядок проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме 1.1. Экзаменационный центр накануне проведения квалификационного экзамена проверяет готовность компьютеров и осуществляет тестирование программного обеспечения, используемого для проведения квалификационных экзаменов. 1.2. Не позже, чем за час до начала экзамена представитель ФКЦБ России (в случае представления уполномоченной организации частичной автономии при проведении экзаменов - технический администратор уполномоченной организации или экзаменационного центра) осуществляет запуск экзаменационной программы на каждой из рабочих станций соискателей и проверяет настройки на каждом рабочем месте. 1.3. На рабочем месте технического администратора уполномоченной организации или экзаменационного центра (далее - технический администратор) запускается программа администрирования проведения квалификационного экзамена, обеспечивающая доступ к базе данных соискателей по данному квалификационному экзамену. 1.4. На рабочем месте соискателя могут быть только письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечения корня из степени, а также инструкция по работе с компьютерной программой. 1.5. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях (компьютерных классах) обязательно присутствие в течение указанного времени не менее трех членов экзаменационной комиссии 1.6. Минимальное количество наблюдателей должно быть не менее одного на один компьютерный класс. 1.7. За полчаса до начала квалификационного экзамена представителями уполномоченной организации в отдельном помещении проводится регистрация соискателей, приходящих на квалификационный экзамен. Каждый соискатель предъявляет свой общегражданский паспорт, который позволяет идентифицировать соискателя, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по работе с программой и сообщается номер его рабочего места. Соискатели, не имеющие при себе паспорта или иного документа, удостоверяющего их личность, либо опоздавшие на квалификационные экзамены, считаются неявившимися. 1.8. К квалификационному экзамену допускаются соискатели: включенные в экзаменационную ведомость; прошедшие процедуру регистрации. 1.9. Соискатели занимают свои рабочие места и сверяют свои фамилию, имя, отчество и паспортные данные с информацией, отображаемой на мониторе рабочей станции, с номером соискателя согласно списка в соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка. Если обнаруживается, что часть данных не соответствует действительности, соискатель сообщает об этом представителю уполномоченной организации, который фиксирует обнаруженные неточности. 1.10. Представитель ФКЦБ России либо технический администратор (в случае представления уполномоченной организации частичной автономии при проведении экзаменов) осуществляет распаковку экзаменационных тестов. 1.11. Автоматически запускается экзаменационная программа на рабочих станциях соискателей и экзамен начинается. 1.12. За ходом проведения экзаменов следят наблюдатели. В случае, если экзамен проводится более чем в одной аудитории, необходимо наличие в каждой аудитории не менее одного наблюдателя на 20 соискателей. 1.13. При возникновении у соискателей вопросов по работе с программой наблюдатель, находящийся в данной аудитории, вызывает представителя ФКЦБ России (технического администратора), который отвечает. соискателю на его вопрос. 1.14. Во время экзамена соискателям категорически запрещается: пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи; вести переговоры с другими соискателями; выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания; пользоваться дискетами; запускать параллельно с экзаменационной программой другие приложения. 1.15. Соискатель может завершить экзамен досрочно. По истечении времени, отведенного на экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По окончании, работы программы на рабочей станции соискателя появляется сообщение, содержащее информацию о результатах экзамена. 1.16. После получения от представителя уполномоченной организации разрешения покинуть аудиторию соискатели должны оставить на своих рабочих местах калькуляторы, карандаши и черновики и выйти из помещения. 1.17. После того, как соискатели покинули аудиторию, технический администратор проверяет, завершена ли экзаменационная программа на рабочих станциях. 1.18. Представитель ФКЦБ России (технический администратор) с помощью программы обрабатывает результаты экзамена и формирует итоговый протокол. Протокол подписывается председателем и членами экзаменационной комиссии. 1.19. Представитель ФКЦБ России (технический администратор) осуществляет действия, связанные с окончанием квалификационного экзамена в соответствии с Инструкцией по эксплуатации программного обеспечения. 1.20. Если при проведении экзамена имели место сбои (завис компьютер, некорректно завершена программа и т.д.), в ФКЦБ России должна быть сообщена информация об имевших место сбоях. Приложение № 17 к Регламенту Порядок проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в форме письменного тестирования 1.1. В день проведения экзаменов уполномоченная на проведение квалификационных экзаменов организация передает в экзаменационный центр: список соискателей (экзаменационную ведомость); идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество, паспортные данные, идентификационный номер, номер индивидуального рабочего места соискателей; листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов (листы ответов); инструкции по заполнению листов ответов. 1.2. Экзаменационный тест размножается представителем уполномоченной организации в количестве, равном количеству соискателей. 1.3. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного членов экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях обязательно присутствие в течение проведения экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии 1.4. Соискатели допускаются к квалификационным экзаменам при предъявлении паспорта. Соискатели, не имеющие при себе паспорта, либо опоздавшие на квалификационные экзамены, считаются неявившимися. 1.5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации. 1.6. Перед началом экзамена на рабочем месте соискателя должна лежать: идентификационная карточка соискателя; лист ответов; непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечения корня из степени; письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик); инструкция по заполнению листа ответов. 1.7. Соискатели обязаны: предъявить наблюдателю паспорт; расписаться в экзаменационной ведомости. 1.8. Соискатели обязаны занять рабочие места, указанные в экзаменационной ведомости. 1.9. В случае необходимости экзаменационный центр предоставляет соискателям письменные принадлежности и калькуляторы. 1.10. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов и на вопросы, на которые представитель уполномоченной организации должен дать исчерпывающие ответы. Далее соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными данными. 1.11. Представитель уполномоченной организации должен сообщить соискателям информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста, предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, лишения права сдавать квалификационный экзамен, о необходимости соискателям оставаться на рабочих местах до окончания экзамена. 1.12. При проведении квалификационных экзаменов соискателям запрещается: пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи; вести переговоры с другими соискателями; выходить из аудитории, где проводится экзамен до его окончания; списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов; задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена; выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где проводится экзамен. Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты экзамена указанных соискателей аннулируются. По факту нарушения экзаменационной комиссией и наблюдателями составляется акт. 1.13. Представитель уполномоченной организации раздает экзаменационные тесты. Соискатели в левом верхнем углу должны проставить свой идентификационный номер. 1.14. Наблюдатели обязаны присутствовать в течение всего экзамена. Началом экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после того, как соискателям розданы экзаменационные тесты. 1.15. По окончании экзамена наблюдатели и члены экзаменационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Соискатели обязаны при этом оставаться на рабочих местах. 1.16. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям дату и способ ознакомления с результатами экзамена. |
Добавить документ в свой блог или на сайт
Похожие:
 | Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Техническое задание на оказание услуг по организации и проведению образовательного семинара Семинар предназначен для руководителей (лиц, исполняющих обязанности руководителей, заместителей руководителей, главных бухгалтеров)... |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... |  | Приказ от 12 марта 2012 г. N 220н об утверждении единого квалификационного... Утвердить Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел "Квалификационные характеристики... |
| Регламент организации и проведения дистанционных занятий Регламент предназначен для организации и проведения дистанционного обучения (далее до) на территории Красноярского края для учащихся... | | Практикум тест по вопросам охраны труда для руководителей и специалистов О порядке заключения трудовых договоров и аттестации руководителей муниципальных унитарных предприятий Бельского района |
| Положение о комиссии по проведению аттестации руководителей, специалистов... Административным регламентом предоставления государственной услуги «Аттестация руководителей, специалистов и работников учреждений... | | Руководителям членских организаций фнпр об обучении и повышении квалификации... Высшего профессионального образования «Техносферная безопасность» и повышение квалификации по программам дополнительного профессионального... |
| Регламент работы Настоящий регламент составлен с учетом требований СанПин 4 2821-10 (санитарно-эпидемиологические требования к условиям и организации... | | Типовая инструкция по организации работы и оценке антитеррористической... Инструкция предназначена для руководителей объектов, инженерно технических работников и специалистов подразделений охраны (вневедомственной,... |
| Приказ Министерства внутренних дел Российской Федерации от 5 августа 2009 г. N 614 г Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Вниманию руководителей учреждений и организаций! Информация по организации воинского учета и бронирования граждан, пребывающих в запасе, размещена для оказания методической помощи... |
| Приказ «28» января 2013 года с. Эрзин №17 Об аттестации руководителей муниципальных «Об образовании», в целях совершенствования управления муниципальными образовательными учреждениями, повышения эффективности их работы,... | | Приказ от 23 июля 2010 г. N 541н об утверждении единого квалификационного... Утвердить Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел "Квалификационные характеристики... |
| Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Срок испытания не может превышать трех месяцев, а для руководителей организаций и их заместителей, главных бухгалтеров и их заместителей,... | | Индивидуальное задание ( к Рабочей программе подготовки руководителей... Рабочей программе обучения руководителей эвакуационных органов организаций по очно-заочной форме обучения в Объединенном учебно-методическом... |
