Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.27 Mb.
|
| II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента; III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте; IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления. Ответы: A. Только III B. Только IV C. Только I и II D. Нет неверных ответов Код вопроса: 3.1.120 Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку является объектом доверительного управления ценными бумагами: I. Ценные бумаги российских эмитентов II. Ценные бумаги иностранных эмитентов; III. Иностранная валюта; IV. Валюта Российской Федерации; V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору; VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни. Ответы: A. Все, кроме V и VI B. Все перечисленное C. Все, кроме II D. Все, кроме II и III Код вопроса: 3.2.121 Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление: I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет; II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего; III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления; IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления; V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления; VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления. Ответы: A. Все, кроме V и VI B. Только III и V C. Все, кроме IV и VI D. Все верно Код вопроса: 3.2.122 Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления: I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления; II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств; III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа; IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств; V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления. Ответы: A. II, III и V B. I, II и III C. III, IV и V D. I, III и IV Код вопроса: 3.1.123 Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, а также по требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных видов сделок Код вопроса: 3.1.124 Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение): Ответы: A. Возможность заключения управляющим на торгах организатора торговли биржевых срочных договоров B. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора торговли внебиржевых срочных договоров D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора Код вопроса: 3.1.125 Управляющий не вправе (исключите лишнее): Ответы: A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером по указанному договору B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления C. Совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления Код вопроса: 3.1.126 Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в деятельности доверительного управляющего: Ответы: A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если управляющий одновременно является поверенным по указанному договору B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок Код вопроса: 3.2.127 Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного управляющего: I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов); II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления; III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления; IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления. Ответы: A. Все, кроме IV B. Все, кроме II C. Только I и III D. Только I и II Код вопроса: 3.2.128 Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг: Ответы: A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев C. Управляющий обязан предупреждать в рекламе о рисках, связанных с совершением сделок и операций на рынке ценных бумаг D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим Код вопроса: 3.2.129 Укажите утверждения, которые не противоречат принципам добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг по объявленной твердой цене II. Совершение сделок исключительно для клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами III. Несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам и профессиональному участнику IV. Совмещение деятельности брокера, дилера, депозитария и биржевого посредника, заключающего в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар V. Несоблюдение оговоренного договором срока оплаты или передачи ценных бумаг Ответы: A. I и V B. II и III C. III и IV D. II и IV Код вопроса: 3.2.130 Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности: I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов; IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией. Ответы: A. Только I и II B. Только III и IV C. Все, кроме IV D. Все вышеперечисленные Код вопроса: 3.1.131 Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в деятельности профессионального участника? I. Совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке по отношению к сделкам купли-продажи самого брокера; II. Совмещением осуществления брокерской и дилерской деятельности; III. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционной банковской деятельности; IV. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционного консультирования. Ответы: A. I, II и III B. Все, кроме III C. II, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.132 Что является общими правилами регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг? I. Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов; II. Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки; III. Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов; IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возникшем конфликте интересов и предпринятых мерах по его регулированию. Ответы: A. Только I B. I и II C. I и III D. I, II и IV Код вопроса: 3.2.133 Что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов? I. Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов; II. Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента; III. Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента; IV. Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента; V. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера. Ответы: A. Все, кроме II B. I, II и IV C. I, II, III и V D. I, II, IV и V Код вопроса: 3.1.134 Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности? I. Требование по созданию "китайских стен"; II. Требование по информированию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о совмещении различных видов деятельности; III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов; IV. Применение уголовного или административного наказания к брокеру в случае возникновения конфликта интересов. Ответы: A. I |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
