II. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер вправе их использовать в своих интересах.
III. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств со специального брокерского счета не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
IV.Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. II, III и IV
C. I, III и IV
D. III и IV
Код вопроса: 3.1.25
Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:
I. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице.
II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом.
III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.
IV. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, если договоры на брокерское обслуживание клиентов предусматривают такую возможность.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. II, III и IV
C. I, II и III
D. II и III
Код вопроса: 3.1.26
Укажите НЕверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Запрещается рекламировать и (или) предлагать ограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
B. Условия договоров, заключаемых с инвесторами, которые ограничивают права инвестора на получение указанной информации, являются ничтожными
C. Предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и брокером по требованию инвестора
D. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у брокера предоставить информацию в соответствии с законодательством и сам несет риск последствий непредъявления такого требования
Код вопроса: 3.1.27
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если стороны являются предпринимателями.
B. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.
C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
D. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
Код вопроса: 3.2.28
Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
II. Осуществление сделок с акциями в случаях, если регистрацию прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент (число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 50);
III. Совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;
IV. Совершение сделок с ценными бумагами не на торгах организатора торговли.
Ответы:
A. IV
B. I и II
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.29
Если дилер при объявлении цены покупки и/или продажи ценных бумаг не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с действующим законодательством:
Ответы:
A. Обязан заключить сделку на существенных условиях, предложенных контрагентом
B. Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением сделки
C. Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные условия до заключения сделки
D. Обязан заключить сделку на данной торговой площадке
Код вопроса: 3.1.30
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются:
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. I и II
B. I
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.31
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются (укажите неверное утверждение):
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. Только II
B. I
C. Только I и III
D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.1.32
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – это:
Ответы:
A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 3.1.33
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – это (укажите неверные утверждения):
I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
C. Все, кроме III
D. Только IV
Код вопроса: 3.1.34
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться аффилированное лицо эмитента
C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком
D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.35
Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.
Ответы:
A. I и II
B. Только I
C. Только III
D. IV
Код вопроса: 3.1.36
Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. Заявление о выдаче лицензии на осуществление брокерской деятельности
B. Уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
C. Заявление о выдаче разрешения на оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
D. У профессионального участника, намеренного оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, нет обязанности обращаться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.37
Условием оказания брокером и (или) дилером услуг финансового консультанта в соответствии с законодательством РФ является:
I. Cоответствие требованиям к размеру собственного капитала;
II. Соответствие сотрудников квалификационным требованиям;
III. Наличие лицензии на осуществление услуг финансового консультанта;
IV. Запрет на осуществление брокером и (или) дилером, оказывающим услуги финансового консультанта, иных видов деятельности.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.38
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, направляемое в ФСФР России, должно содержать:
I. Место нахождения;
II. ИНН;
III. ОГРН;
IV. Номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;
V. Дату выдачи лицензии;
VI. Срок действия лицензии;
VII. Размер собственных средств профессионального участника.
Ответы:
A. I, II, V, VI
B. I, IV
C. Все перечисленное
D. I, III, IV, V
Код вопроса: 3.2.39
К уведомлению о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должны быть приложены следующие документы:
I. Расчет собственных средств;
II. Бухгалтерский баланс;
III. Список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления).
Ответы:
A. II, IV, V
B. I, II, IV,V
C. I, II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.40
Укажите неверное утверждение в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Не вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки
B. Не вправе совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
C. Не вправе совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
D. Вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки
Код вопроса: 3.1.41
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации осуществляется путем:
A. Направления соответствующей информации в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента
B. Направления соответствующей информации для опубликования в официальном печатном издании регистрирующего органа, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента
C. Опубликования такой информации в ленте новостей не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации
D. Опубликования такой информации на странице в сети Интернет, используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей
Код вопроса: 3.1.42
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:
Ответы:
A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг
B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.43
Укажите НЕверное утверждение:
Ответы:
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:
Ответы:
A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг
|
