Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
Скачать 4.27 Mb.
|
D. Допускается правопреемнику участника торгов Код вопроса: 1.1.48 Должностное лицо (работник) участника торгов на фондовой бирже вправе быть: Ответы: A. Единоличным исполнительным органом фондовой биржи B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи C. Членом биржевого совета (совета секции) фондовой биржи D. Специалистом отдела по листингу фондовой биржи Код вопроса: 1.1.49 Ответственность за неуплату участником торгов биржевых сборов и комиссионного вознаграждения устанавливается: Ответы: A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг B. Гражданским кодексом Российской Федерации C. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» D. Внутренними документами фондовой биржи Код вопроса: 1.1.50 Выписку из реестра внебиржевых сделок вправе требовать: Ответы: A. Контрагент участника торгов фондовой биржи, с которым была заключена внебиржевая сделка B. Брокер, дилер, управляющий, предоставивший информацию о внебиржевой сделке C. Любое заинтересованное лиц D. Клиент брокера, дилера, управляющего, предоставившего информацию о внебиржевой сделке Код вопроса: 1.1.51 На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг? I. Договор коммерческой концессии; II. Договор поручительства; III. Договор поручения; IV. Договор комиссии. Ответы: A. I, III и IV B. II, III и IV C. II и IV D. III и IV Код вопроса: 1.1.52 Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является I. Договором поручения; II. Договором комиссии; III. Агентским договором. Ответы: A. I B. II C. III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.53 Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, являются: Ответы: A. Брокер и клиент B. Поверенный и доверитель C. Комиссионер и комитент D. Агент и принципал Код вопроса: 1.2.54 Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения: I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия; II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента; III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания; IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера; V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока. Ответы: A. I, II и III B. Только II и III C. Только I и III D. IV и V Код вопроса: 1.1.55 У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения? Ответы: A. У поверенного B. У доверителя C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором D. У агента Код вопроса: 1.2.56 Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения: I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия; II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента; III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания; IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера; V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока. Ответы: A. I B. II C. III D. IV и V Код вопроса: 1.1.57 Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным; II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя; III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет. Ответы: A. I B. II C. III D. Ничего из перечисленного Код вопроса: 1.2.58 При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный: I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя; II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя; III. Вправе отступить от указаний доверителя ,если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос; IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и III C. Только I, III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.59 При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный (укажите НЕверные утверждения): I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя; II. Не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя; III. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя; IV. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос; V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения. Ответы: A. I B. II и V C. III D. IV Код вопроса: 1.1.60 Поверенный обязан: I. Лично исполнять данное ему поручение; II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения; III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения; IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек; V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме III C. Все, кроме I D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.61 Доверитель обязан: I. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения; II. Возмещать поверенному понесенные издержки, если иное не предусмотрено договором; III. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения; IV. Без промедления принять от поверенного все исполненное им в соответствии с договором поручения; V. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме V C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.62 Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей доверителя: Ответы: A. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения B. Передавать поверенному без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения C. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения D. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным Код вопроса: 1.1.63 Укажите верные утверждения в отношении передоверия исполнения поручения: I. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ; II. Доверитель вправе отвести заместителя, избранного поверенным; III. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел; IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя. Ответы: A. Только I B. Только II III C. Только II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.64 Укажите НЕверное утверждение в отношении передоверия исполнения поручения: Ответы: A. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ B. Доверитель не вправе отвести заместителя, избранного поверенным C. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел D. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя Код вопроса: 1.1.65 Договор поручения прекращается вследствие: I. Отмены поручения доверителем; II. Отказа поверенного; III. Смерти доверителя или поверенного; IV. Признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим. Ответы: A. Все, кроме II B. Только III и IV C. Все, кроме III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.66 Укажите НЕверное утверждение в отношении прекращения договора поручения: Ответы: A. Договор поручения прекращается вследствие отмены поручения доверителем B. Договор поручения прекращается вследствие отказа поверенного C. Договор поручения прекращается вследствие отсутствия в договоре сведений о выгодоприобретателе D. Договор поручения прекращается вследствие признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим Код вопроса: 1.1.67 Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения Ответы: A. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах B. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами C. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении. Код вопроса: 1.2.68 Укажите НЕверные утверждения в отношении причитающегося поверенному вознаграждения по договору поручения: I. Вознаграждение не выплачивается в случае, если договор поручения является безвозмездным; II. Если договор поручения, предусматривающий выплату поверенному вознаграждения, прекращен до того, как поручение исполнено поверенным полностью, доверитель возмещает поверенному только понесенные издержки; III. Вознаграждение не выплачивается, если в возмездном договоре поручения отсутствует условие на этот счет; IV. Вознаграждение выплачивается всегда, даже если в договоре не предусмотрен порядок его выплаты. Ответы: A. I, II и IV B. II, III и IV C. I, III и IV D. I, II и III Код вопроса: 1.1.69 По договору комиссии: Ответы: A. Брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента D. Брокер обязуется осуществлять доверительное управление переданным ему имуществом Код вопроса: 1.1.70 Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является: Ответы: A. Договором комиссии B. Договором поручения C. Агентским договором D. Договор коммерческой концессии Код вопроса: 1.1.71 От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии: Ответы: A. От имени третьего лица B. От имени доверителя C. От своего имени D. От имени комитента Код вопроса: 1.1.72 По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным: Ответы: A. Комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки B. Комитент в любом случае C. Комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки D. Комитент и комиссионер солидарно Код вопроса: 1.1.73 Договор комиссии может быть заключен: I. На определенный срок или без указания срока его действия; II. С указанием или без указания территории его исполнения; III. С обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства; IV. С условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии. Ответы: A. Только I и II B.Только III C. Только IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.74 Укажите НЕверное утверждение в отношении заключения договора комиссии: Ответы: A. Договор комиссии может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения B. Договор комиссии всегда должен быть заключен на определенный срок C. Договор комиссии может быть заключен с обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства D. Договор комиссии может быть заключен с условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии Код вопроса: 1.2.75 Укажите НЕверное утверждение в отношении договора комиссии: I. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер; II. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки; III. Договор комиссии может быть заключен без указания срока его действия; IV. Договор комиссии может быть заключен без указания территории его исполнения; V. Договор комиссии может быть заключен без обязательства комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру. Ответы: A. Все, кроме I B. II C. III и IV D. III, IV и V Код вопроса: 1.1.76 Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке? Ответы: A. Нет, не вправе B. Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней C. Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней D. Вправе только в судебном порядке Код вопроса: 1.1.77 Укажите НЕверное утверждение в отношении признаков договора комиссии: Ответы: A. По договору комиссии одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента B. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер C. Договор комиссии может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия D. Обязательство комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, не может быть предусмотрено договором комиссии Код вопроса: 1.1.78 Что общего между договором комиссии и поручения? I. Комиссионер и поверенный действуют от своего имени; II. Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя); III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя). Ответы: A. I B. II C. III D. Ничего из перечисленного Код вопроса: 1.1.79 Укажите верные утверждения в отношении комиссионного вознаграждения: I. Комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение; II. В случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), комитент обязан уплатить дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии; III. Если договором размер вознаграждения или порядок его уплаты не предусмотрен и размер вознаграждения не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение уплачивается после исполнения договора комиссии в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ; IV. Если договор комиссии не был исполнен по причинам, зависящим от комитента, комиссионер сохраняет право на комиссионное вознаграждение, а также на возмещение понесенных расходов. Ответы: A. Только I, II и III B. Только II C. Только III и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.80 Отвечает ли комиссионер перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента I. Нет, не отвечает; II. Отвечает в случае, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе третьего лица; III. Отвечает в случае, когда принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере). Ответы: A. I B. II C. II и III D. Ничего из перечисленного Код вопроса: 1.1.81 Как распределяется дополнительная выгода от сделки, совершенной комиссионером на условиях более выгодных, чем указанные клиентом (если это не оговорено в договоре)? Ответы: A. Полностью передается комитенту B. Полностью остается у комиссионера C. Делится поровну между комиссионером и комитентом D. Законодательно не установлено Код вопроса: 1.2.82 Укажите верные утверждения в отношении субкомиссии: I. Если иное не предусмотрено договором комиссии, комиссионер вправе в целях исполнения этого договора заключить договор субкомиссии с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед комитентом; II. По договору субкомиссии комиссионер приобретает в отношении субкомиссионера права и обязанности комитента; III. До прекращения договора комиссии комитент в любом случае не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером; IV. До прекращения договора комиссии комитент не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером, если иное не предусмотрено договором комиссии. Ответы: A. Только I и II B. Только I и IV C. Только I, II и IV D. Только I и III Код вопроса: 1.1.83 Комиссионер вправе отступить от указаний комитента: Ответы: A. Если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах комитента и комиссионер не мог предварительно запросить комитента либо не получил в разумный срок ответ на свой запрос B. Если это предусмотрено федеральным законом C. По своему усмотрению D. По указанию лица, являющегося выгодоприобретателем по договору комиссии Код вопроса: 1.1.84 Вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью: Ответы: A. Комиссионера B. Комитента C. Выгодприобретателя D. Совместной собственностью комиссионера и комитента Код вопроса: 1.1.85 Комиссионер отвечает перед комитентом за: I. Утрату находящегося у него имущества комитента; II. Недостачу находящегося у него имущества комитента; III. Повреждение находящегося у него имущества комитента; IV. Отчуждение находящегося у него имущества комитента. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все, кроме IV Код вопроса: 1.2.86 Договор комиссии прекращается вследствие: I. Отказа комитента от исполнения договора; II. Отказа комиссионера от исполнения договора в случаях, предусмотренных законом или договором; III. Смерти комиссионера, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; IV. Признания индивидуального предпринимателя, являющегося комиссионером, несостоятельным (банкротом). Ответы: A. Только I, II, IV B. Только III C. Только IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.87 В случае отказа комитента в любое от исполнения договора комиссии путем отмены данного поручения, комиссионер вправе требовать: Ответы: A. Возмещения убытков, вызванных отменой поручения B. Возмещения только реального ущерба C. Возмещения только упущенной выгоды D. Возмещения только расходов, понесенных комиссионером Код вопроса: 1.1.88 В случае, когда договор комиссии заключен без указания срока его действия, комитент должен уведомить комиссионера о прекращении договора: Ответы: A. Не позднее чем за пятнадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором B. Не позднее чем за двадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором C. Не позднее чем за тридцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором D. Не позднее чем за сорок пять дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором Код вопроса: 1.1.89 Если договором комиссии не предусмотрено иное, комиссионер, отказавшийся от исполнения поручения: Ответы: A. Сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов B. Сохраняет право только на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора C. Сохраняет право только на возмещение понесенных до этого момента расходов D. Не сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов Код вопроса: 1.1.90 По агентскому договору: Ответы: A. Брокер обязуется совершить только от имени и за счет клиента определенные юридические действия B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок только от своего имени, но за счет клиента C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента D. Брокер обязуется за вознаграждение совершать cделки с имуществом клиента в интересах клиента или указанного им лица (выгодоприобретателя) Код вопроса: 1.1.91 Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны договора, является Ответы: A. Договором поручения B. Договором комиссии C. Агентским договором D. Договор коммерческой концессии Код вопроса: 1.1.92 Укажите неверное утверждение в отношении признаков агентского договора: Ответы: A. По агентскому договору одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала B. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент C. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала D. Агентский договор может быть заключен на срок не более одного года Код вопроса: 1.1.93 Сторонами агентского договора в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации являются: Ответы: A. Брокер и клиент B. Агент и поручитель C. Агент и комитент D. Агент и принципал Код вопроса: 1.1.94 Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия: Ответы: A. Принципал B. Бенефициар C. Доверитель D. Комитент Код вопроса: 1.2.95 Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору: I. Принципал в любом случае; II. Агент в любом случае; III. Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала; IV. Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала; V. Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. Ответы: A. I B. II C. III и IV D. V Код вопроса: 1.2.96 Укажите верные утверждения в отношении агентского договора: I. По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия только от своего имени, но за счет принципала; II. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным принципал, если он вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;. III. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала; IV. В случаях, когда в агентском договоре, заключенном в письменной форме, предусмотрены общие полномочия агента на совершение сделок от имени принципала, последний в отношениях с третьими лицами не вправе ссылаться на отсутствие у агента надлежащих полномочий, если не докажет, что третье лицо знало или должно было знать об ограничении полномочий агента; V. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия. Ответы: A. I B. II и III C.III, IV и V D. Только V Код вопроса: 1.1.97 Укажите верное утверждение в отношении агентского договора: Ответы: A. Агентский договор может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения B. Агентский договор всегда должен быть заключен на определенный срок C. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия D. Агентским договором не может быть предусмотрено обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с территорией, указанной в договоре Код вопроса: 1.1.98 В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации агентский договор может быть заключен на следующий срок: I. На определенный срок; II. Без указания срока его действия; III. Только на срок, не превышающий пяти лет; IV. Только на срок, не превышающий одного года. Ответы: A. II и III B. I и II C. Только II D. Только IV Код вопроса: 1.2.99 Укажите верные утверждения в отношении агентского вознаграждения: I. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре; II. Принципал вправе уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре; III. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ; IV. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все, кроме IV Код вопроса: 1.1.100 Укажите НЕверное утверждение в отношении агентского вознаграждения: Ответы: A. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре B. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, принципал вправе уплатить агенту вознаграждение по собственному усмотрению C. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ D. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения Код вопроса: 1.1.101 Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор: I. Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами; II. Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности; III. Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров; IV. Обязательство агента оказывать услуги исключительно заказчикам, имеющим место нахождения или место жительства на определенной в договоре территории. Ответы: A. Только I и II B. I, II и III C. Только I и III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.102 Укажите верные утверждения в отношении субагентского договора: I. Если иное не предусмотрено агентским договором, агент вправе в целях исполнения договора заключить субагентский договор с другим лицом; II. Заключая субагентский договор, агент остается ответственным за действия субагента перед принципалом; III. Субагент не вправе заключать с третьими лицами сделки от имени лица, являющегося принципалом по агентскому договору, за исключением случаев, когда в соответствии с Гражданским кодексом РФ субагент может действовать на основе передоверия; IV. В агентском договоре может быть предусмотрена обязанность агента заключить субагентский договор с указанием или без указания конкретных условий такого договора. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.103 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка предоставления отчета агента: Ответы: A. При отсутствии в договоре условий о порядке и сроках предоставления отчетов последние представляются агентом по мере исполнения им договора либо по окончании действия договора B. К отчету агента должны быть приложены необходимые доказательства расходов, произведенных агентом за счет принципала C. Принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение десяти дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок D. Отчет считается принятым принципалом в случае, если по нему не поступили возражения Код вопроса: 1.1.104 Основаниями прекращения агентского договора являются: I. Отказ одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия; II. Смерть агента, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; III. Признание индивидуального предпринимателя, являющегося агентом, несостоятельным (банкротом); IV. Соглашение сторон; V. Существенное нарушение договора другой стороной. Ответы: A. Только I, II и III B. Только IV и V C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.105 В зависимости от того, действует агент по условиям агентского договора от имени принципала или от своего имени, к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются следующие правила (если они не противоречат положениям главы «Агентирование» Гражданского кодекса РФ или существу агентского договора): Ответы: A. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе «Поручение» и главе «Комиссия» B. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе «Доверительное управление имуществом» C. Правила, установленные специальными федеральными законами D. Иные правила не применяются Код вопроса: 1.1.106 Что общего между договором комиссии и агентским договором? I. Комиссионер и агент могут действовать от своего имени; II. Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала); III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени. Ответы: A. I B. II и I C. II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.107 Что общего между договором поручения и агентским договором? I. Поверенный и агент могут действовать от своего имени; II. Поверенный и агент совершают сделки за счет клиента (доверителя или принципала); III. Права и обязанности по сделке возникают у поверенного (агента) в случае совершения ими сделок от своего имени; Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только II D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.108 В качестве клиентов брокера могут выступать: I. Физические лица; II. Юридические лица; III. Эмитенты ценных бумаг; IV. индивидуальные предприниматели. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме III C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.109 В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом: Ответы: A. В устной или письменной B. В форме определенной сторонами C. В простой письменной форме D. В нотариальной форме Код вопроса: 1.1.110 Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке: I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; Ответы: A. I и II B. III, IV C. I, IV D. II и III Код вопроса: 1.1.111 Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается в размере: Ответы: A. 10 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги B. 20 процентов в сторону повышения или понижения от расчетной цены ценной бумаги C. 20 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги D. 25 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги Код вопроса: 1.1.112 Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке(укажите неверное утверждение): I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи; Ответы: A. I и II B. III, IV C. I, IV D. II и III Код вопроса: 1.1.113 В случаях, когда порядок определения рыночной цены ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, не предусмотрен статьями 212 и 214.1 Налогового кодекса Российской Федерации, для ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранной фондовой бирже такая рыночная цена определяется как: Ответы: A. Цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитываемая иностранной фондовой биржей по сделкам, совершенным через такую биржу в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой; B. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой; C. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой; D. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 60 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой Код вопроса: 1.1.114 Расчетная цена необращающейся ценной бумаги может быть определена: I. Как цена, рассчитанная исходя из существующих на рынке ценных бумаг цен этой ценной бумаги; II. Как оценочная стоимость ценной бумаги, определенная оценщиком; III. Как цена ценной бумаги, рассчитанная организацией по правилам, предусмотренным Порядком определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации Ответы: A. I и II B. III C. II, III D. I, II и III Код вопроса: 1.1.115 Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения: I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия; II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента; III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания; IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера; V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока. Ответы: A. I, II и III B. Только II и III C. Только I и III D. IV и V Код вопроса: 1.1.116 В случае если цена закрытия по ценной бумаге была рассчитана более чем на одной иностранной фондовой бирже, налогоплательщик вправе использовать для определения расчетной цены иностранной ценной бумаги, удостоверяющей права в отношении эмиссионных ценных бумаг других иностранных эмитентов, цену закрытия по ценным бумагам: Ответы: A. Обязан руководствоваться рыночной ценой того организатора торговли, на торгах которого он совершил последнюю по дате сделку; B. Сложившуюся на любой из таких бирж; C. Обязан руководствоваться наименьшей из рыночных цен; D. Обязан руководствоваться максимальной рыночной ценой Код вопроса: 1.1.117 В случае если в день совершения налогоплательщиком сделки с ценной бумагой цена закрытия по такой ценной бумаге не рассчитывалась иностранной фондовой биржей, рыночной ценой ценной бумаги признается последняя цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитанная иностранной фондовой биржей в течение: Ответы: A. 2 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки B. 30 дней, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки C. 3 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки D. 6 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки Код вопроса:1.2.118 Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета: Ответы: A. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании; B. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. D. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. Код вопроса: 1.1.119 Специальный брокерский счет – это: Ответы: A. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств, полученных им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученных для клиентов по заключенным в их интересах сделкам B. Отдельный банковский счет для зачисления собственных денежных средств брокера C. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежных средств брокера D. Отдельный банковский счет только для зачисления денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах Код вопроса: 1.1.120 При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту: I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов; II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента; III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов. Ответы: A. I и II B. III C. II, III D. I, II и III Код вопроса: 1.1.121 На специальном брокерском счете могут находиться: I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги; II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами; III. Cобственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту; IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах. Ответы: A. Только I и III B. Только II C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 1.1.122 Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер: Ответы: A. Не вправе B. Вправе, в случаях, определенных законом C. Вправе, в случае предоставления гарантий клиенту об исполнении его поручений за счет указанных денежных средств или их возврате по его требованию D. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента Код вопроса: 1.1.123 Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту: Ответы: A. Исполнение поручений других клиентов за счет указанных денежных средств B. Исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств C. Зачисление указанных денежных средств на счет третьего лица, указанного клиентом D. Перевод указанных денежных средств на счет доверительного управляющего ценными бумагами Код вопроса: 1.1.124 Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются: Ответы: A. Федеральным законом B. Нормативными правовыми актами РФ C. Внутренними документами брокера D. Договором о брокерском обслуживании Код вопроса: 1.1.125 Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться: Ответы: A. Только на собственном счете брокера B. На одном специальном брокерском счете (счетах) с денежными средствами клиентов, не предоставивших такого права брокеру C. На специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру D. На счете управляющего ценными бумагами Код вопроса: 1.1.126 Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет в случае: Ответы: A. Если это предусмотрено федеральным законом B. Если это предусмотрено договором с клиентом C. Если денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, со специального брокерского счета (счетов) были зачислены брокером на собственный счет брокера D. Если денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, зачислены брокером на собственный счет Код вопроса: 1.1.127 В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета): Ответы: A. В срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве; B. В сроки, предусмотренные только договором о брокерском обслуживании; C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования клиента; D. В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения соответствующего требования клиента. Код вопроса: 1.1.128 Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет: Ответы: A. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги и полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам B. Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет C. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги D. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам Код вопроса: 1.1.129 На специальный брокерский счет суммы, полученных брокером для клиентов дивидендов и иных доходов по ценным бумагам клиентов: Ответы: A. Зачисляются, если в договоре с клиентом не указаны счета клиентов, на которые должны зачисляться указанные суммы B. Не зачисляются C. Зачисляются, если клиент не дал специального поручения зачислить указанные суммы на счет третьего лица D. Специальный брокерский счет предназначен только для зачисления денежных средств, полученных брокером от клиентов для инвестирования в ценные бумаги Код вопроса: 1.1.130 Собственные денежные средства брокера зачисляются на специальный брокерский счет в случаях: I. Предоставления займа клиенту для совершения маржинальных сделок; II. Возврата клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах; III. Возврата клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам; IV. Возврата клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера; V. Возврата клиенту сумм неправильно удержанных брокером. Ответы: A. Все, кроме I, III и IV B. Все, кроме II и V C. Все, кроме I, III и V D. Все перечисленное Код вопроса: 1.2.131 В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом брокер обязан передать клиенту: I. Денежные средства клиента находящиеся на специальном брокерском счете; II. Денежные средства клиента находящиеся на собственном расчетном счете брокера; III. Денежные средства, подлежащие перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных обстоятельств; IV. Денежные средства клиента, находящиеся на счете управляющего. Ответы: A. I и III B. II и III C. Все, кроме IV D. I и II |
Похожие:
 | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... |  | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» |
| Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Требования к разработке материалов курсов дистанционного обучения Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Государственное казенное общеобразовательное учреждение «Казачий кадетский корпус» располагается в 2 зданиях, которые были построены... |
| Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение... Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами... | | Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному... Белгородской области «Об участии в апробации системы подготовки экспертов егэ» от 15 января 2013 года №57 и в целях организации и... |
| Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии... | | Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 17 апреля 2012... Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Настоящий Регламент разработан в соответствии с пунктом 4 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов... | | Решением Правления «Федеральный закон» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении Правил брокерской... |
| Профессионального образования и инновационной деятельности тпп РФ Нового курса", в том числе "Федеральная программа страхования депозитов", "Федеральная администрация по жилищному строительству",... | | Экзаменационные вопросы по дисциплине «Бухгалтерский учет» Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными... |
| Пояснительная записка к дипломной работе на тему : «Развитие операций... Государственный институт последипломного образования руководителей и специалистов металлургического комплекса Украины(гипомет) | | Оформление документов для тестов по предметам Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами |
