B. I и II
C. I, II и III
D. I и IV
Код вопроса: 3.2.135
В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов – это:
Ответы:
A. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
B. Противоречие между имущественными и иными интересами сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения профессионального участника в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, членов коллегиального исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг и клиента профессионального участника, в результате которого профессиональный участник несет убытки
D. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
Код вопроса: 3.1.136
Возникновению конфликта интереса может способствовать:
I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных бумаг аффилированных лиц;
II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности;
III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами предпринимательской деятельности;
IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и IV
C. Только II и III
D. I, II, III и IV
Код вопроса: 3.2.137
Возникновение конфликта интересов наиболее вероятно в следующих ситуациях:
I. Между клиентом и сотрудником профессионального участника в случае наличия у этого сотрудника доступа к служебной (конфиденциальной) информации или несанкционированного доступа к такой информации в целях последующего ее использования в своих интересах или интересах третьих лиц;
II. Между клиентом и профессиональным участником в случае, если за совершение сделок на рынке ценных бумаг по поручениям клиентов, а также сделок в интересах и за счет самой компании отвечает один и тот же сотрудник;
III. Между сотрудниками инвестиционно-банковского подразделения и аналитического подразделения в случае, если у инвестиционной компании заключен договор об андеррайтинге с эмитентом, информацию о ценных бумагах которого планируется включить в аналитический отчет компании;
IV. Между профессиональным участником и его аффилированными лицами, в случае наличия у профессионального участника возможности влиять на решения, принимаемые органами управления аффилированного лица.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 3.2.138
Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях:
I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным участником услуг;
II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а также за их совершение;
III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.139
Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих видов деятельности:
I. Брокерской и дилерской деятельности;
II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности финансового консультанта;
IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
C. I и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.140
При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством:
I. Использования информации и/или обоснованных предположений о намерениях и/или действиях клиентов;
II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих формирование требуемой тенденции на рынке;
III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений клиента по сравнению с собственными операциями;
IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных.
Ответы:
A. I, II, IV
B. I, III, IV
C. I, II, III
D. II, III, IV
Код вопроса: 3.1.141
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:
Ответы:
A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами
B. Законности
C. Разумности и добросовестности
D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных законом правил
Код вопроса: 3.2.142
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае возникновения конфликта интересов профессиональный участник обязан:
I. Немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов;
II. Разработать и утвердить перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Уведомить клиента о его праве обращаться с жалобами на действия профессионального участника в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник, в федеральный орган исполнительный власти по рынку ценных бумаг и в суд;
IV. Предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. I и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.1.143
Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков:
Ответы:
A. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту
B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления
D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер
Код вопроса: 3.1.144
К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов можно отнести:
I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении различных видов деятельности;
II. Раскрытие списков аффилированных лиц;
III. Создание «китайских стен»;
IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, III, IV
C. I, II, IV
D. I, II, III
Код вопроса: 3.1.145
К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести:
I. Отказ от совершения внебиржевых сделок;
II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента;
III. Запрещение совмещения сотрудником полномочий, порождающих конфликт интересов;
IV. Выделение профессиональным участником подразделений, выполняющих операции по различным видам деятельности, в отдельные и независимые друг от друга подразделения.
Ответы:
A. Только III и IV
B. II, III, IV
C. I и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 3.1.146
К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов можно отнести:
I. Стремление брокера к максимизации своей прибыли за счет увеличения получаемого комиссионного вознаграждения и извлечения других дополнительных доходов от заключаемой клиентом сделки;
II. Стремления брокера снизить себестоимость оказываемых услуг;
III. Стремление брокера увеличить число своих клиентов;
IV. Стремление брокера охватить как можно большее число регионов.
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
C. I и II
D. III и IV
Код вопроса: 3.2.147
Значение принципа “китайских стен” и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.
Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:
I. Создание самостоятельных структурных подразделений, осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и разделение функций между ними;
II. Принятие мер, препятствующих утечке информации между подразделениями, влияющей на независимость принятия решений исключительно в интересах клиентов;
III. Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные виды деятельности;
IV. Установление запрета на совмещение любых должностей внутри организации.
Ответы:
A. I и II
B. II и IV
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.148
Реализация принципа «китайский стен» предполагает:
I. Физическое разделение различных подразделений, путем размещения работников в отдельных помещениях;
II. Установление специальных правил и процедур доступа к конфиденциальной коммерческой и служебной информации;
III. Организационное разделение различных подразделений, путем распределения функций и полномочий работников и руководителей компании;
IV. Установление специальных правил и процедур обмена информацией между различными подразделениями.
Ответы:
A. Только I
B. Только III
C. Только II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.149
В рамках реализации принципа «китайских стен» «информационная непроницаемость» должна быть обеспечена между следующими подразделениями:
I. Подразделением, в функции которого входит проведение исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;
II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с ценными бумагами по Поручению клиентов;
III. Подразделением, в функции которого входит инвестиционно-банковская деятельность;
IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только II и IV
Код вопроса: 3.1.150
Рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги:
Ответы:
A. Допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
B. Допускается при осуществлении брокерской деятельности
C. Допускается при осуществлении дилерской деятельности
D. Не допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
Код вопроса: 3.1.151
Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, должна содержать:
I. Наименование юридического лица;
II. Сведения о видах осуществляемой деятельности;
III. Номера лицензий;
IV. Гарантии или обещания в будущем эффективности брокерской деятельности.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.152
Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, не должна:
I. Содержать гарантии эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;
II. Содержать обещания в будущем эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;
III. Умалчивать об иных условиях оказания соответствующих услуг, влияющих на сумму доходов, которые получат воспользовавшиеся услугами лица, или на сумму расходов, которую понесут воспользовавшиеся услугами лица, если в рекламе сообщается хотя бы одно из таких условий;
IV. Содержать наименование юридического лица.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.153
Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами должна содержать:
I. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с федеральным законом;
II. Сведения об уставном капитале лица, осуществляющего управление активами;
III. Сведения о единоличном исполнительном органе лица, осуществляющего управление активами;
IV. Сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления активами, получить сведения о лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Ответы:
A. I и IV
B. I, III и IV
C. I, II и III
D. II и III
Код вопроса: 3.2.154
Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами не должна содержать:
I. Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно относится к управлению активами;
II. Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно не относится к управлению активами;
III. Информацию о результатах управления активами, в том числе об их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент, основанную на расчетах доходности, определяемых организацией самостоятельно;
|
